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[知识整理]证券交易第四章《证券自营和资产管理业务》 [复制链接]

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离线阿文哥
 

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只看楼主 倒序阅读 使用道具 0楼 发表于: 2012-05-31
  《证券交易》第四章讲义 pziq0  
  第四章 证券自营和资产管理业务 5} G:D  
  本章共分两节内容 mf$Sa58  
  第一节 证券自营业务 Oo1ecbY  
  一、证券自营业务的含义与特点 p3 e|j  
  (一)证券自营业务的含义 z{=v)F5y  
  1、自营业务的四层含义 ##v`(#fu  
  2、证券自营业务的对象:上市证券与非上市证券 |U EC  
  (二)证券自营业务的特点(重点掌握) a_MFQf&KV  
  1、决策的自主性 cW; H!:&  
  交易行为的自主性 St+ "ih%  
  选择交易方式的自主性 $T?]+2,6;  
  选择交易品种、价格的自主性 fgmSgG"b  
  2、交易的风险性 NZ+7p{&AN  
  3、收益的不稳定性 @7%.7LK  
  二、证券公司证券自营业务的管理 )nOE 8y/  
  (一)证券自营业务的决策与授权 F_v-}bbcFQ  
  (二)证券自营业务的操作管理 &atyDFJ'  
  (三)证券自营业务的风险监控 '$?du~L-  
  1、自营业务的风险 ~;8I5Sge  
  法律风险 kutJd{68  
  市场风险 YQYX,b  
  经营风险 6A?8t m/0  
  2、自营业务风险的监控 Z%OW5]q  
  (1)自营业务的规模及比例控制(重点掌握,重要考点) rI>LjHP  
  (2)自营业务的内部控制 NV6 G.x  
  3、证券自营业务信息报告 xG1?F_ ]  
  三、证券自营业务的禁止行为(重点掌握,重要知识点及考点,请同学们仔细阅读并掌握) O@wK[(w^  
  (一)禁止内幕交易 yPN+W8}f  
  1、内幕交易以及内幕交易行为 nE$ f  
  2、内幕信息 0<Q*7aY  
  (二)禁止操纵市场 e1UITjy  
  1、操纵市场的定义 *{|$FQnR>(  
  2、操纵市场的手段 Pj&A=  
  (三)其他禁止的行为 `;cz;"  
  四、证券自营业务的监管和法律责任 $''UlWK  
  监管措施 NH4?q!'G  
  法律责任第二节 资产管理业务 vY_e DJ~'  
  一、资产管理业务的含义及种类 q/x/N5HU  
  资产管理业务的含义 bb1  f/C%  
  资产管理业务的种类 QZ~0o7  
  为单一客户办理定向资产管理业务 N571s  
  为多个客户办理集合资产管理业务 , D"]y~~I5  
  要区分限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划 zSXA=   
  为客户办理特定目的的专项资产管理业务 E30Z`$cz:  
  二、资产管理业务的管理 lE'wfUb  
  资产管理业务管理的基本原则 qnXTNs ?b  
  资产管理业务的运作管理(重点掌握,对有关数值应重点记忆) P#;Th8k{K2  
  证券公司办理资产管理业务的一般规定 8k H<$9  
  证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范 1qZG`Vz  
  (三)资产管理业务资格(重点掌握,对有关数值应重点记忆) O:YJ%;w  
  (四)设立集合资产管理计划的备案与批准程序 ve fU'  
  (五)集合资产管理计划说明书 NbkK&bz  
  (六)资产管理合同 SY T$3|a  
  (七)资产管理业务的禁止行为(重点掌握,重要知识点与考点,请同学们加强理解和记忆) !^?qU;|  
  (八)客户资产托管 $DE&J4K  
  (九)资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务 `ET& VV  
  三、资产管理业务的风险及其控制 F>-}*o  
  (一)资产管理业务的风险 V:Mk)8Gf|  
  法律风险 M4:s;@qZ.  
  市场风险 l9J*um-  
  经营风险 Z0\Iyc G  
  管理风险 J@Yj\9U  
  (二)资产管理业务风险的控制 n[CoS  
  四、资产管理业务的监管和法律责任 5[R?iSGL1  
  监管措施第四章 模拟试题 (STx$cya  
  一、单项选择题 fp;a5||5  
  1、综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用以自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的()。 !y*oF{RZ  
  A、经纪业务;B、代理业务;C、自营业务;D、承销业务 BY( eV!  
  2、证券公司自营业务的主要内容是( ) *eGM7o*\X  
  A、上市证券的自营买卖;B、非上市证券的自营买卖;C、凭证式债券的自营买卖;D、金融衍生工具的自营买卖 Oy$<QXj/  
  3、证券公司自营业务的特点之一是( ) |GuEGmR  
  A、决策的限制性;B、收益的不稳定性;C、交易的持久性;D、买卖的间接性 $ $4W}Ug3U  
  二、多项选择题 ti9}*8  
  1、证券公司从事客户资产管理业务,必须遵守的一般规定包括( ) P {H{UKs#  
  A、办理定向资产管理业务时,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元; 0roCP=;  
  B、办理集合资产管理业务时,只能接受货币资金形式的资产; F,pCR7o>  
  C、设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元; %? =)!;[  
  D、设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。 c0[k T  
  2、证券公司从事客户资产管理业务,不得有( )行为 a.,_4;'UE1  
  A、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益; E {>`MNj  
  B、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益; KlO(o#&N  
  C、自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益; ], &\%jd<  
  D、以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易。 v3-?CQb(  
  3、证券公司从事客户资产管理业务,不得有( )行为 =x H~ww (D  
  A、内幕交易;B、操纵市场; U ~1 SF  
  C、将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途; MZ~.(&  
  D、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。 o^GC=Aca`  
  三、判断题 .'lN4x  
  1、与经纪业务相比较,自营业务在交易行为上具有非自主性。(F) Sk=N [hwU  
  2、证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差,这种收益像代理手续费那样稳定。(F) #ZTLrq5b  
  3、证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,应当符合的要求之一是:设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元。(F) <'2u a  
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只看该作者 1楼 发表于: 2016-10-19
曾经拥有的不要忘记;不能得到的更要珍惜;属于自己的不要放弃;已经失去的留作回忆。我刚来~~~嘿嘿~~
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