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[知识整理]证券交易第四章《证券自营和资产管理业务》 [复制链接]

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离线阿文哥
 

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只看楼主 正序阅读 使用道具 0楼 发表于: 2012-05-31
  《证券交易》第四章讲义 F441K,I  
  第四章 证券自营和资产管理业务 0He^r &c3  
  本章共分两节内容 &[[Hfs2:-]  
  第一节 证券自营业务 W'5c%SI  
  一、证券自营业务的含义与特点 %p^`,b}  
  (一)证券自营业务的含义 ;@<e]Ft  
  1、自营业务的四层含义 e @|uG%  
  2、证券自营业务的对象:上市证券与非上市证券 VW**N}1#C  
  (二)证券自营业务的特点(重点掌握) > NtJ)N*  
  1、决策的自主性 h?vt6t9  
  交易行为的自主性 9Hs5u Be  
  选择交易方式的自主性 LC0g"{M  
  选择交易品种、价格的自主性 Y-]Ne"+vf  
  2、交易的风险性 eY (JU5{  
  3、收益的不稳定性 bqQR";  
  二、证券公司证券自营业务的管理 v(Q-RR  
  (一)证券自营业务的决策与授权 }J _# N.y  
  (二)证券自营业务的操作管理 Q'Y7PG9m~  
  (三)证券自营业务的风险监控  9 -Xr  
  1、自营业务的风险 !eD f}~  
  法律风险 Gi,4PD-ro  
  市场风险 Q&&oP:4~X*  
  经营风险 ;sY n=r  
  2、自营业务风险的监控 mz3Dt>  
  (1)自营业务的规模及比例控制(重点掌握,重要考点) 77%I%<#  
  (2)自营业务的内部控制 ,UW!?}@  
  3、证券自营业务信息报告 +LaR_n[  
  三、证券自营业务的禁止行为(重点掌握,重要知识点及考点,请同学们仔细阅读并掌握) LbnW(wr6:(  
  (一)禁止内幕交易 /Hyi /D{W  
  1、内幕交易以及内幕交易行为 +w(B9rH  
  2、内幕信息 p u[S  
  (二)禁止操纵市场 ]U.*KkQ  
  1、操纵市场的定义 n fMU4(:  
  2、操纵市场的手段 yzyK$WN\[3  
  (三)其他禁止的行为 i0&W}Bb'  
  四、证券自营业务的监管和法律责任 ZP"Xn/L  
  监管措施 b yX)4&  
  法律责任第二节 资产管理业务 1W{t?1[s  
  一、资产管理业务的含义及种类 LDj*~\vsq  
  资产管理业务的含义 :E2 ww`  
  资产管理业务的种类 vFi+ExBU  
  为单一客户办理定向资产管理业务 e^orqw/I  
  为多个客户办理集合资产管理业务 T0%l$#6v  
  要区分限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划 vm8ER,IW)  
  为客户办理特定目的的专项资产管理业务 0!q@b  
  二、资产管理业务的管理 /vw$3,*z  
  资产管理业务管理的基本原则 4&G #Bi  
  资产管理业务的运作管理(重点掌握,对有关数值应重点记忆) r!/<%\S  
  证券公司办理资产管理业务的一般规定 Ko %e#q-  
  证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范 VH<-||X/4  
  (三)资产管理业务资格(重点掌握,对有关数值应重点记忆) ;~(yv|f6  
  (四)设立集合资产管理计划的备案与批准程序 __,F_9M  
  (五)集合资产管理计划说明书 ;AJ6I*O@+  
  (六)资产管理合同 r|Q/:UV?w  
  (七)资产管理业务的禁止行为(重点掌握,重要知识点与考点,请同学们加强理解和记忆) v`r*Yok;`  
  (八)客户资产托管 3NN )ql  
  (九)资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务 Pk&sY'  
  三、资产管理业务的风险及其控制 &Yd6w}8  
  (一)资产管理业务的风险 !qug^F  
  法律风险 M^.>UZKyl  
  市场风险 ,7SqR Y,+  
  经营风险 x+,:k=JMT  
  管理风险 qzi i[Mf  
  (二)资产管理业务风险的控制 y`8jz,&.  
  四、资产管理业务的监管和法律责任 KDLrt  
  监管措施第四章 模拟试题 *)s^+F 0  
  一、单项选择题 4 z,/0  
  1、综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用以自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的()。 b-YmS=*  
  A、经纪业务;B、代理业务;C、自营业务;D、承销业务 m Q^SpK #  
  2、证券公司自营业务的主要内容是( ) O<y65#68Z  
  A、上市证券的自营买卖;B、非上市证券的自营买卖;C、凭证式债券的自营买卖;D、金融衍生工具的自营买卖 3shd0q<  
  3、证券公司自营业务的特点之一是( ) |F&02 f!]@  
  A、决策的限制性;B、收益的不稳定性;C、交易的持久性;D、买卖的间接性 !twYjOryH[  
  二、多项选择题 ev1:0P  
  1、证券公司从事客户资产管理业务,必须遵守的一般规定包括( ) !>EK %OO  
  A、办理定向资产管理业务时,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元; 3|4<SMm  
  B、办理集合资产管理业务时,只能接受货币资金形式的资产; wnHfjF  
  C、设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元; DJ|lel/'  
  D、设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。 LU+}iA)  
  2、证券公司从事客户资产管理业务,不得有( )行为 YhL^kM@c  
  A、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益; deC i\n  
  B、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益; Qn)AS1pL+  
  C、自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益; u0nIr9  
  D、以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易。 c uHF^l  
  3、证券公司从事客户资产管理业务,不得有( )行为 5'n$aFqI  
  A、内幕交易;B、操纵市场; M# cJ&+rP  
  C、将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途; +nL#c{  
  D、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。 "pc t#  
  三、判断题 aq - |  
  1、与经纪业务相比较,自营业务在交易行为上具有非自主性。(F) T%w5%{dqJ  
  2、证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的价差,这种收益像代理手续费那样稳定。(F) ,iXQ"):!OB  
  3、证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,应当符合的要求之一是:设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元。(F) zEYQZywc  
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只看该作者 1楼 发表于: 2016-10-19
曾经拥有的不要忘记;不能得到的更要珍惜;属于自己的不要放弃;已经失去的留作回忆。我刚来~~~嘿嘿~~
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