[知识整理]证券交易第四章《证券自营和资产管理业务》 [复制链接]

　　《证券交易》第四章讲义 ]W]o6uo7  
　　第四章 证券自营和资产管理业务 zvL;.U  
　　本章共分两节内容 I5 "Z  
　　第一节 证券自营业务 T32C=7  
　　一、证券自营业务的含义与特点 k7'_  
　　（一）证券自营业务的含义 m Y+Jju1  
　　1、自营业务的四层含义 g kT`C
  
　　2、证券自营业务的对象：上市证券与非上市证券 bODCC5
yL  
　　（二）证券自营业务的特点（重点掌握） g/)mbL>=  
　　1、决策的自主性 P|Dw+lQj  
　　交易行为的自主性 mR)Xq=  
　　选择交易方式的自主性 [2"a~o\  
　　选择交易品种、价格的自主性 Mpzt9*7R  
　　2、交易的风险性 OTY9Q  
　　3、收益的不稳定性 T8bk\\Od  
　　二、证券公司证券自营业务的管理 qH1[BsOx  
　　（一）证券自营业务的决策与授权 `qb
f_;\  
　　（二）证券自营业务的操作管理 +
mIO*UQi  
　　（三）证券自营业务的风险监控 |#^wYZO1U  
　　1、自营业务的风险 `A_CLVE  
　　法律风险 b3N1SC:Wn  
　　市场风险 )v !GiZ"7  
　　经营风险 9w9 [0BX#  
　　2、自营业务风险的监控 Dp3&@M"^yY  
　　（1）自营业务的规模及比例控制（重点掌握，重要考点） {N42z0c  
　　（2）自营业务的内部控制 .B_LQ;0:   
　　3、证券自营业务信息报告 ;'~U5Po8  
　　三、证券自营业务的禁止行为（重点掌握，重要知识点及考点，请同学们仔细阅读并掌握） 7o_1PwKS6  
　　（一）禁止内幕交易 W$>srdG0$  
　　1、内幕交易以及内幕交易行为 .76T<j_  
　　2、内幕信息 &mXJL3iN  
　　（二）禁止操纵市场 P:,' 
 
　　1、操纵市场的定义 ">_<L.,I  
　　2、操纵市场的手段 ~)xg7\k  
　　（三）其他禁止的行为 w\ 4;5.$  
　　四、证券自营业务的监管和法律责任 ^yL6A1  
　　监管措施 <&^
P1x<x  
　　法律责任第二节 资产管理业务 +L03.rf  
　　一、资产管理业务的含义及种类 VbyGr~t  
　　资产管理业务的含义 #bc$[%_  
　　资产管理业务的种类 pBl'SQccp  
　　为单一客户办理定向资产管理业务  ieo Naq  
　　为多个客户办理集合资产管理业务 ur
7sf$  
　　要区分限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划 &\),V1"  
　　为客户办理特定目的的专项资产管理业务 oM\b>*  
　　二、资产管理业务的管理 X$Eg(^La  
　　资产管理业务管理的基本原则 z=%&?V
 
　　资产管理业务的运作管理（重点掌握，对有关数值应重点记忆） R!{^qHb  
　　证券公司办理资产管理业务的一般规定 g^ .g9"  
　　证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范 ,\8F27  
　　（三）资产管理业务资格（重点掌握，对有关数值应重点记忆） G%5bQ|O  
　　（四）设立集合资产管理计划的备案与批准程序 utOATjB.z  
　　（五）集合资产管理计划说明书 goBl~fqy0  
　　（六）资产管理合同 r&!Ebe-  
　　（七）资产管理业务的禁止行为（重点掌握，重要知识点与考点，请同学们加强理解和记忆） paCC'*bv  
　　（八）客户资产托管 5^lFksZ  
　　（九）资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务 a4{~.Mp  
　　三、资产管理业务的风险及其控制 i82sMN1jl7  
　　（一）资产管理业务的风险 f4[fXP;A  
　　法律风险 pV:;!+  
　　市场风险 jEU`ko_  
　　经营风险 9lXjB_wG>  
　　管理风险 VS` tj  
　　（二）资产管理业务风险的控制 QiO4fS'~W  
　　四、资产管理业务的监管和法律责任 st4z+$L  
　　监管措施第四章 模拟试题 ^i+ d3  
　　一、单项选择题 76 nrDE  
　　1、综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。 [l# 8}dy  
　　A、经纪业务；B、代理业务；C、自营业务；D、承销业务 w8veh[%3n  
　　2、证券公司自营业务的主要内容是（ ） @G'&7-(h*  
　　A、上市证券的自营买卖；B、非上市证券的自营买卖；C、凭证式债券的自营买卖；D、金融衍生工具的自营买卖 *ay&&S*  
　　3、证券公司自营业务的特点之一是（ ） OeM I  
　　A、决策的限制性；B、收益的不稳定性；C、交易的持久性；D、买卖的间接性 X;:q nnO  
　　二、多项选择题 <e&88{jJ  
　　1、证券公司从事客户资产管理业务，必须遵守的一般规定包括（ ） h
SkI]%  
　　A、办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元； fGdT2}gd  
　　B、办理集合资产管理业务时，只能接受货币资金形式的资产； r{Lr Q  
　　C、设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元； _L8|ZV./  
　　D、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。 SfTTB'9  
　　2、证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为 +>bm~6  
　　A、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益； oyw*Z_9~  
　　B、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益； WzinEo{f  
　　C、自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益； Sjb[v  
　　D、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。 ^ lvYj E  
　　3、证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为 Q' b@5o  
　　A、内幕交易；B、操纵市场； Bu do9z_w  
　　C、将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途； Y9<N#h#  
　　D、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。 <b.O^_zQF  
　　三、判断题 {^8->V  
　　1、与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。（F） &[yW}uV<7  
　　2、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益像代理手续费那样稳定。（F） YzA6*2  
　　3、证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元。（F） S"=y>.#
 

曾经拥有的不要忘记；不能得到的更要珍惜；属于自己的不要放弃；已经失去的留作回忆。我刚来~~~嘿嘿~~