[知识整理]证券交易第四章《证券自营和资产管理业务》 [复制链接]

　　《证券交易》第四章讲义 SngV<J>zR  
　　第四章 证券自营和资产管理业务 d(&vIjy  
　　本章共分两节内容 v / a/  
　　第一节 证券自营业务 nV'B!q  
　　一、证券自营业务的含义与特点 sM4N`$Is23  
　　（一）证券自营业务的含义 R,(^fM  
　　1、自营业务的四层含义 /c09-$M  
　　2、证券自营业务的对象：上市证券与非上市证券 i"r=b%;;  
　　（二）证券自营业务的特点（重点掌握） KxvT}"k  
　　1、决策的自主性 ,y^By_1wS  
　　交易行为的自主性 &#WTXTr0=  
　　选择交易方式的自主性 P9c1 NX\-  
　　选择交易品种、价格的自主性 zX3O_  
　　2、交易的风险性 ]O 2_&cs  
　　3、收益的不稳定性 f+d{^-  
　　二、证券公司证券自营业务的管理 M 3^p,[9r#  
　　（一）证券自营业务的决策与授权 |^FDsJUN  
　　（二）证券自营业务的操作管理 ^s%Qt  
　　（三）证券自营业务的风险监控  ,L`qV  
　　1、自营业务的风险 D}:D,s8UP  
　　法律风险 hcej ?W8j  
　　市场风险 :QN,T3i'/3  
　　经营风险 luV%_[F  
　　2、自营业务风险的监控 \HRQSfGt  
　　（1）自营业务的规模及比例控制（重点掌握，重要考点） MjHeUf
 
　　（2）自营业务的内部控制 1wwh Tek  
　　3、证券自营业务信息报告 4((Z8@iX/  
　　三、证券自营业务的禁止行为（重点掌握，重要知识点及考点，请同学们仔细阅读并掌握） A:N!H_x  
　　（一）禁止内幕交易 ]RxNSr0e  
　　1、内幕交易以及内幕交易行为 1cUC>_%?  
　　2、内幕信息 ,2u]rLxx;  
　　（二）禁止操纵市场 $UKDXQF"  
　　1、操纵市场的定义 {`-EX  
　　2、操纵市场的手段 W0R6<- 1
 
　　（三）其他禁止的行为 cZ5[A
T  
　　四、证券自营业务的监管和法律责任 m|p}Jf!  
　　监管措施 ')_jK',1  
　　法律责任第二节 资产管理业务 E]Kd`&^}  
　　一、资产管理业务的含义及种类 kQ|}"Tw7  
　　资产管理业务的含义 ? [=
P  
　　资产管理业务的种类 ofS9h*wrJ  
　　为单一客户办理定向资产管理业务 tEb2>+R  
　　为多个客户办理集合资产管理业务 YV0e)bf  
　　要区分限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划 ^E>}A  
　　为客户办理特定目的的专项资产管理业务
Y8Mo.v  
　　二、资产管理业务的管理 <{e0i  
　　资产管理业务管理的基本原则 #LF_*a0v  
　　资产管理业务的运作管理（重点掌握，对有关数值应重点记忆） brZ3T`p+.P  
　　证券公司办理资产管理业务的一般规定 d ;
ry!X  
　　证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范 
s*rtm  
　　（三）资产管理业务资格（重点掌握，对有关数值应重点记忆） F/mD05{  
　　（四）设立集合资产管理计划的备案与批准程序 NmK%k jCx  
　　（五）集合资产管理计划说明书 I_v]^>Xw  
　　（六）资产管理合同 =_=jXWOQ v  
　　（七）资产管理业务的禁止行为（重点掌握，重要知识点与考点，请同学们加强理解和记忆） ci,o'`Q  
　　（八）客户资产托管 CKj3-rcF(  
　　（九）资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务 <;M6s~  
　　三、资产管理业务的风险及其控制 AX[/S8|6  
　　（一）资产管理业务的风险 x}72jJ e`  
　　法律风险 'tF<7\!  
　　市场风险 u{8Wu;  
　　经营风险 2_UH,n  
　　管理风险 UT"L5{c  
　　（二）资产管理业务风险的控制 =n%?o
Lg^  
　　四、资产管理业务的监管和法律责任 0!xD
+IA!8  
　　监管措施第四章 模拟试题 )\p@E3Uxf  
　　一、单项选择题 Bojm lVg  
　　1、综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。 \\)3:1X  
　　A、经纪业务；B、代理业务；C、自营业务；D、承销业务 a ipvG  
　　2、证券公司自营业务的主要内容是（ ） #~nI^ ggW  
　　A、上市证券的自营买卖；B、非上市证券的自营买卖；C、凭证式债券的自营买卖；D、金融衍生工具的自营买卖 }K0.*+M  
　　3、证券公司自营业务的特点之一是（ ） M1VRc[ RRo  
　　A、决策的限制性；B、收益的不稳定性；C、交易的持久性；D、买卖的间接性 852$Ui|I  
　　二、多项选择题 i9w xP i  
　　1、证券公司从事客户资产管理业务，必须遵守的一般规定包括（ ） M,|o2'  
　　A、办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元； PLwa!j  
　　B、办理集合资产管理业务时，只能接受货币资金形式的资产； +STT(bMn  
　　C、设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元； :Ruj;j  
　　D、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。 3 nb3rHQ  
　　2、证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为 0s=GM|y  
　　A、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益； Xo}w$q5  
　　B、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益； B-JgXW.\0  
　　C、自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益； wHdq:,0-!  
　　D、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。 3)I v
8mA  
　　3、证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为 ;v#~o*  
　　A、内幕交易；B、操纵市场； UIbV tJ  
　　C、将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途； n6 )  
　　D、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。 HA"LU;5>2J  
　　三、判断题 s|YY i~  
　　1、与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。（F） [96|xe\s  
　　2、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益像代理手续费那样稳定。（F） (]'4_
~e  
　　3、证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元。（F） ^PO0(rh  

曾经拥有的不要忘记；不能得到的更要珍惜；属于自己的不要放弃；已经失去的留作回忆。我刚来~~~嘿嘿~~