[知识整理]证券交易第四章《证券自营和资产管理业务》 [复制链接]

　　《证券交易》第四章讲义 5F$W^N  
　　第四章 证券自营和资产管理业务 7i`8 c =.  
　　本章共分两节内容 p3&w/K{L6w  
　　第一节 证券自营业务 \f.ceh;!  
　　一、证券自营业务的含义与特点 R["_Mff  
　　（一）证券自营业务的含义 np
Z=x-ce  
　　1、自营业务的四层含义 |,|b~>  
　　2、证券自营业务的对象：上市证券与非上市证券 *22}b.)  
　　（二）证券自营业务的特点（重点掌握） iXeywO2nP  
　　1、决策的自主性 }sZme3*J[  
　　交易行为的自主性 w`q):yXX
 
　　选择交易方式的自主性 !q mnMY$  
　　选择交易品种、价格的自主性 5\lOZYHX  
　　2、交易的风险性 46Vx)xX  
　　3、收益的不稳定性 &^92z:?  
　　二、证券公司证券自营业务的管理 6p])2]N>p  
　　（一）证券自营业务的决策与授权 hT]\*},  
　　（二）证券自营业务的操作管理 N^H~VG&D(  
　　（三）证券自营业务的风险监控 CNQ>J`4  
　　1、自营业务的风险 s${ew.eW  
　　法律风险 {fmSmD  
　　市场风险 @Pb!:HeJE  
　　经营风险 w|7<y8#qC  
　　2、自营业务风险的监控 rfku]A$  
　　（1）自营业务的规模及比例控制（重点掌握，重要考点） jNBvy1  
　　（2）自营业务的内部控制 r$<[`L+6  
　　3、证券自营业务信息报告 hKj"Lb9 ]  
　　三、证券自营业务的禁止行为（重点掌握，重要知识点及考点，请同学们仔细阅读并掌握） ,SNN[a  
　　（一）禁止内幕交易 eJlTCXeZ|  
　　1、内幕交易以及内幕交易行为 l.Iov?e1S  
　　2、内幕信息 1--_E,Su>  
　　（二）禁止操纵市场 g)nsP  
　　1、操纵市场的定义 MIGcV9hf  
　　2、操纵市场的手段 v47Y7s:uQ  
　　（三）其他禁止的行为 =J:6p-\*  
　　四、证券自营业务的监管和法律责任 $9)|cO  
　　监管措施 PRa#;W b  
　　法律责任第二节 资产管理业务 O0 [.*xG  
　　一、资产管理业务的含义及种类 hE@s~~JYd  
　　资产管理业务的含义 ;Sl]8IZ  
　　资产管理业务的种类 U=QfInB  
　　为单一客户办理定向资产管理业务 ~H`~&?  
　　为多个客户办理集合资产管理业务 ))JbROBU,  
　　要区分限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划 b\&|030+  
　　为客户办理特定目的的专项资产管理业务 VPBlU
 
　　二、资产管理业务的管理 9x$Kb7'F  
　　资产管理业务管理的基本原则 ;n0VF77>O  
　　资产管理业务的运作管理（重点掌握，对有关数值应重点记忆） lC) :$W  
　　证券公司办理资产管理业务的一般规定 .sCi9d WR  
　　证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范 (r78AZ  
　　（三）资产管理业务资格（重点掌握，对有关数值应重点记忆） sTv;Ogs.  
　　（四）设立集合资产管理计划的备案与批准程序 5F&xU$$a-  
　　（五）集合资产管理计划说明书 tj7{[3~-[  
　　（六）资产管理合同 9O1#%  
　　（七）资产管理业务的禁止行为（重点掌握，重要知识点与考点，请同学们加强理解和记忆） p}I,!~}  
　　（八）客户资产托管 QU{ |S.\  
　　（九）资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务 v 9\ 2/B  
　　三、资产管理业务的风险及其控制 jg%HaA<zO  
　　（一）资产管理业务的风险 %\<SSp^n  
　　法律风险 Us kz~~}G  
　　市场风险 T-S6`^_L  
　　经营风险 !} ~K'1"  
　　管理风险 oS.fy31p  
　　（二）资产管理业务风险的控制 pH !e<m  
　　四、资产管理业务的监管和法律责任 8Evon&G59  
　　监管措施第四章 模拟试题 OcWy#,uC  
　　一、单项选择题 JWzN 'a R  
　　1、综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。 9OI&De5?=V  
　　A、经纪业务；B、代理业务；C、自营业务；D、承销业务 
#ub!
 
　　2、证券公司自营业务的主要内容是（ ） C5k\RS9  
　　A、上市证券的自营买卖；B、非上市证券的自营买卖；C、凭证式债券的自营买卖；D、金融衍生工具的自营买卖 Ut|G.%1Vd%  
　　3、证券公司自营业务的特点之一是（ ） KPW2e2{4@  
　　A、决策的限制性；B、收益的不稳定性；C、交易的持久性；D、买卖的间接性 ?2LRMh")$  
　　二、多项选择题 UM[<v9NWE  
　　1、证券公司从事客户资产管理业务，必须遵守的一般规定包括（ ）
n^kszIu~  
　　A、办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元； X=_`$ 0  
　　B、办理集合资产管理业务时，只能接受货币资金形式的资产； [(Jj@HlP6T  
　　C、设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元； E6 glR  
　　D、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。 `*Ar6   
　　2、证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为 PH$fDbC8  
　　A、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益； 4O g&w]  
　　B、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益； LNm{}VJ%  
　　C、自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益； n\CQ-*;l  
　　D、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。 $;@LPE  
　　3、证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为 3JnBKh\n  
　　A、内幕交易；B、操纵市场； >M1m(u84#  
　　C、将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途； Qqju6}+  
　　D、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。 oz54IO  
　　三、判断题 8~q%H1[I\N  
　　1、与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。（F） ZMFV iE;8  
　　2、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益像代理手续费那样稳定。（F） k#*tf:
R  
　　3、证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元。（F） ^# :F8D  

曾经拥有的不要忘记；不能得到的更要珍惜；属于自己的不要放弃；已经失去的留作回忆。我刚来~~~嘿嘿~~