[知识整理]证券交易第四章《证券自营和资产管理业务》 [复制链接]

　　《证券交易》第四章讲义 4tQ~Z6Jn;  
　　第四章 证券自营和资产管理业务 SG5GJCkc  
　　本章共分两节内容  U(d K  
　　第一节 证券自营业务 r JvtE} x1  
　　一、证券自营业务的含义与特点 }9Th`   
　　（一）证券自营业务的含义
9.:]eL  
　　1、自营业务的四层含义 Yk;-]qi7  
　　2、证券自营业务的对象：上市证券与非上市证券 e;|:
W A  
　　（二）证券自营业务的特点（重点掌握） `u<\ 4&W  
　　1、决策的自主性 nrhzNW
>]  
　　交易行为的自主性 &:>3tFQSH  
　　选择交易方式的自主性 PRdyc+
bf  
　　选择交易品种、价格的自主性 >,Z[IAU.x5  
　　2、交易的风险性 Az+k8=?  
　　3、收益的不稳定性 Po)!vL"   
　　二、证券公司证券自营业务的管理 Qu x1N  
　　（一）证券自营业务的决策与授权 _/Sq
w  
　　（二）证券自营业务的操作管理 %9q]  
　　（三）证券自营业务的风险监控 /?ZO-]q  
　　1、自营业务的风险 KQf=t0Z=Ce  
　　法律风险 ;+Dq3NE  
　　市场风险 VW$a(G_h  
　　经营风险 *
?JNh;  
　　2、自营业务风险的监控 8Q{"W"]O7  
　　（1）自营业务的规模及比例控制（重点掌握，重要考点） Z!/!4( Fh  
　　（2）自营业务的内部控制 '3p7ee&  
　　3、证券自营业务信息报告  46^9O 5J  
　　三、证券自营业务的禁止行为（重点掌握，重要知识点及考点，请同学们仔细阅读并掌握） wV604eO(  
　　（一）禁止内幕交易 OV"uIY[%8V  
　　1、内幕交易以及内幕交易行为 2l4*6rYa(  
　　2、内幕信息 5[[ mS  
　　（二）禁止操纵市场 'bd|Oww1u  
　　1、操纵市场的定义 l.@v@T(/  
　　2、操纵市场的手段 $_ Bo G  
　　（三）其他禁止的行为 d3[O!4<T
  
　　四、证券自营业务的监管和法律责任 n rF5^eZ#  
　　监管措施 H @'f=Y*D  
　　法律责任第二节 资产管理业务 !y$:}W?_  
　　一、资产管理业务的含义及种类 X([8TR  
　　资产管理业务的含义 _.{I1*6Y2  
　　资产管理业务的种类 @^2?97i c  
　　为单一客户办理定向资产管理业务 8|"26UwD/  
　　为多个客户办理集合资产管理业务 !RXG{1:  
　　要区分限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划 9n#lDL O  
　　为客户办理特定目的的专项资产管理业务 9cnLf#  
　　二、资产管理业务的管理 NT0im%  
　　资产管理业务管理的基本原则 ;
4'pucq5/  
　　资产管理业务的运作管理（重点掌握，对有关数值应重点记忆） R1/h<I:  
　　证券公司办理资产管理业务的一般规定 7'g{:dzS*3  
　　证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范  z@8W  
　　（三）资产管理业务资格（重点掌握，对有关数值应重点记忆） ^[6S]Ft(  
　　（四）设立集合资产管理计划的备案与批准程序 S;8gX1Uf  
　　（五）集合资产管理计划说明书 MQY}}a-oug  
　　（六）资产管理合同 +T/T\[  
　　（七）资产管理业务的禁止行为（重点掌握，重要知识点与考点，请同学们加强理解和记忆） )Jaq5OMA/  
　　（八）客户资产托管 FK+`K<  
　　（九）资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务 ,J4rKGG  
　　三、资产管理业务的风险及其控制 r$cq2pkX  
　　（一）资产管理业务的风险 ln2lFfz
 
　　法律风险 S]x\Asj;w  
　　市场风险 [["az'Lrk?  
　　经营风险 '@ {Mq%`  
　　管理风险 k9_c<TSzu  
　　（二）资产管理业务风险的控制 -<{;.~nI.  
　　四、资产管理业务的监管和法律责任 g}OZ!mKd  
　　监管措施第四章 模拟试题 69?wZfj'  
　　一、单项选择题 a;h.I}*]  
　　1、综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。 P?o|N<46  
　　A、经纪业务；B、代理业务；C、自营业务；D、承销业务 EY^+ N>  
　　2、证券公司自营业务的主要内容是（ ） y,xJ5BI$  
　　A、上市证券的自营买卖；B、非上市证券的自营买卖；C、凭证式债券的自营买卖；D、金融衍生工具的自营买卖 NVX@1}  
　　3、证券公司自营业务的特点之一是（ ） k^#+Wma7  
　　A、决策的限制性；B、收益的不稳定性；C、交易的持久性；D、买卖的间接性 o()No_.8H  
　　二、多项选择题 \0fk^  
　　1、证券公司从事客户资产管理业务，必须遵守的一般规定包括（ ） _'0C70  
　　A、办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元； p9-s'F|@i  
　　B、办理集合资产管理业务时，只能接受货币资金形式的资产； VK>Cf>  
　　C、设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元； [vTk*#Cl4  
　　D、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
UbEK2&q/8  
　　2、证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为 od-yVE
&  
　　A、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益； _]t^F9l  
　　B、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益； >]<4t06D  
　　C、自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益； :[J'B4>9  
　　D、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。 j[${h,p?  
　　3、证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为 w(oi6kg  
　　A、内幕交易；B、操纵市场； Yv/T6z@  
　　C、将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途； ~zYk,;m  
　　D、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。 8)ykXx /f@  
　　三、判断题 =k ]2Ad  
　　1、与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。（F） #GuN.`__n,  
　　2、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益像代理手续费那样稳定。（F） sXwa`_{  
　　3、证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元。（F） WD>z  

曾经拥有的不要忘记；不能得到的更要珍惜；属于自己的不要放弃；已经失去的留作回忆。我刚来~~~嘿嘿~~