[知识整理]证券交易第二章《证券经纪业务》 [复制链接]

　　《证券交易》第二章讲义 z/,qQVv=}4  
　　第二章证券经纪业务 n8!qz:z/  
　　本章共分六节内容 ):Vzv  
　　第一节证券经纪业务的含义和特点 h SO(s  
　　一、证券经纪业务的基本含义 UA{tmIC\  
　　1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 Kf.G'v46  
　　2、在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金、不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（重要考点） 
wQ4IQ!  
　　3、证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。 } +@H&}u  
　　4、证券经纪商的定义及作用 XM+o e0:[  
　　二、证券经纪关系的确立 4r&S&^  
　　经纪关系的建立 /lC&'h T  
　　1、签定《证券交易委托代理协议书》 _msV3JBr  
　　2、开立证券交易结算资金账户 T.fmEl  
　　委托人、证券经纪商的权利与义务（一般了解） Gl1Qbd0  
　　经纪业务中的禁止行为（重点掌握，重要知识点和考点） z g@,s"`>  
　　三、证券经纪业务的特点（考点，经常以多项选择题出现） &!y7PWHJ  
　　业务对象的广泛性 7 ^fpbrj  
　　证券经纪商的中介性 O%g%*9  
　　客户指令的权威性 :DxCjv  
　　客户资料的保密性第二节证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 `v1Xywg9P  
　　一、证券账户管理 ?9_RI(a.}  
　　（一）证券账户的种类 5i+0GN3nd  
　　（二）开立证券账户的基本原则 j=%^CRum  
　　合法性（重点掌握不准开户的情况） C^o9::ER  
　　真实性 =9lrPQ]w  
　　（三）开立证券账户的要求 ,Tb~+z|-[  
　　1、境内自然人开户要求 H9x
,C/r,  
　　2、境内法人开户要求 _::q S!  
　　3、境外投资者开户要求 PjH[8:,  
　　4、特殊法人机构证券账户开立要求 rcC}4mNe  
　　（四）证券账户挂失与补办 gbf-3KSp^  
　　（五）证券账户查询 (|6Y1``  
　　*二、证券登记（2007年教材较2006年变换较大） >d`XR"_e  
　　（一）初始登记 W;Rx(o>  
　　1、股份登记 t Z_ni}  
　　2、基金登记 =aWj+ggd@  
　　3、债券登记 !Od?69W, $  
　　（二）变更登记 $#cZJ@;]  
　　1、证券过户登记 0g-bApxz*&  
　　2、其他变更登记 ,~R`@5+  
　　（三）退出登记 1N`1~y  
　　三、证券托管与存管 C+*qU  
　　（一）证券托管与存管的概念 .HM1c  
　　（二）我国目前的证券托管制度 ]%{.zl!  
　　1、上海证券交易所交易证券的托管制度。 RG'Ft]l92N  
　　从1998年4月1日起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 OX"^a$  
　　全面指定交易制度是指投资者与某一证券营业部签定协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。但境外投资者从事B股交易除外。 :QndeUw  
　　2、深圳证券交易所交易证券的托管制度 r((2.,\Z  
　　这一制度可以概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。 第三节委托买卖 5}4f[   
　　一、资金存取 LP{{PT.&X  
　　证券营业部自办资金存取 V) $y  
　　委托银行代理资金存取 YWV"I|Z  
　　银证联网转账存取 SWAggW)  
　　二、委托指令与委托形式 fZ9EE3  
　　委托指令是投资者要求证券经纪商代理买卖证券的指示。 ;g3z?Uz)  
　　委托指令 N2?o6)  
　　证券账号 sHqs)@D  
　　日期 Bf72 .gx{0  
　　品种
V~Zi #o  
　　买卖方向 s`j QX\{  
　　数量（重点掌握两个交易所对各交易品种委托数量的规定） F S3MR9  
　　价格（重点掌握两个交易所对各品种价格申报的规定） L|y4u;-Q   
　　时间 v^Eg ,&(  
　　有效期 *wgHa6?+7  
　　签名 X5@SLkJ-`  
　　10、其他内容 9`"o,wGX3  
　　（二）委托形式 sr0.4VU1  
　　投资者发出委托指令有柜台委托和非柜台委托两大类。 @}#"o  
　　柜台委托 IL:d`Kbqf  
　　非柜台委托 Zz"b&`K  
　　电话委托 >m}U|#;W  
　　传真委托和函电委托 E+Jh4$x{  
　　自助终端委托 Qz T>h  
　　网上委托 _RLx;Tn)L  
　　三、委托受理 ^2gDhoO_  
　　验证 Oz\mIVC#  
　　验证主要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查。 !]%M  
　　审单 yI&{8DCCw  
　　验证资金及证券 AN!MFsk  
　　四、委托执行 GM.2bA(y  
　　申报原则 U({20  
　　证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。 \9U4V>p  
　　申报方式 -=W"  
　　有形席位申报 +3HukoR(  
　　无形席位申报 -#=y  
　　申报时间 _(CuuP$`I  
　　五、委托撤消 $jt UQ1  
　　撤单的条件 oYYns%r }{  
　　撤单的程序 第四节竞价与成交 p^2"g~  
　　一、竞价原则 p*11aaIbp~  
　　证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。 K!X>k

 
　　二、竞价方式 8+m[ %5lu  
　　（一）集合竞价（重点掌握部分，经常成为考点） wzw`9^B  
　　集合竞价的定义 64Ot
`=A"  
　　集合竞价确定成交价的原则 Hpo/CY/  
　　（二）连续竞价（重点掌握部分，经常成为考点） 4Xna}7  
　　连续竞价的定义 IrJPP2Q  
　　连续竞价的成交价格确定原则 @W\y#5"B  
　　证券价格的有效申报范围 4T*RJ3Fz!  
　　三、竞价结果 J`6X6YZ  
　　全部成交 "3!!G=s P  
　　部分成交 I91pX<NBf  
　　不成交 &*G+-cF  
　　第五节交易费用（重点掌握，了解不同证券品种的收费标准） -1tdyCez  
　　一、委托手续费 aZ$$a+  
　　二、佣金 2gn*B$a  
　　三、过户费 TBfX1v|Z)  
　　四、印花税 第六节证券经纪业务的风险及其防范 "W_C%elg  
　　一、证券经纪业务的风险 s]=s2.=  
　　法律风险 ~<M/<%o2*  
　　管理风险 moQ><>/  
　　技术风险 rm7$i9DH2  
　　证券经纪业务风险的防范 t@GPB]3[  
　　证券经纪业务的监督与检查 KFCL|9P  
　　证券公司的内部控制 S ("Zzq`  
　　证券交易所的监督 HaP0;9q  
　　证券监管机构的监管 F{1;~Yg%  
　　第二章模拟试题 +k!Y]_&(:f  
　　一、单项选择题 QjW7XVxB#N  
　　1、关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。 \bt+46y@]  
　　A、证券公司不垫付资金；B、证券公司不赚差价；C、证券公司可为委托人融券；D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 ap;tggi(H  
　　2、按我国现行的做法，投资者入市应事先到证券登记结算公司及其代理点开立（） a:C'N4K  
　　A、资金账户；B、证券账户；C、结算账户；D、委托账户 %G%##wv:  
　　3、（）是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。 #+V5$  
　　A、证券委托账户；B、证券交易账户；C、证券交易结算资金账户；D、证券账户 u-W6 hZ$  
　　二、多项选择题 Fz Or#(^  
　　1、资金账户用于投资者证券交易的（） A>"v1W
k  
　　A、资金清算；B、记录资金的币种；C、记录资金的余额；D、记录资金的变动情况 1vcI`8%S+u  
　　2、有关制度规定，境内居民个人从事B股交易，允许使用其（） T-Od|T@[  
　　A、存入境内商业银行的现汇存款；B、外币现钞；C、外币现钞存款；D、从境外汇入的外汇资金E、存入境外的人民币 } z4=3'  
　　3、证券经纪业务的特点有（） !Jo3>!,j  
　　A、业务对象的广泛性；B、证券经纪商的中介性；C、客户指令的权威性；D、客户资料的保密性 >wK ^W{  
　　E、获取佣金的盈利性F、中介机构的安全性 By=/DVm)=  
　　三、判断题 S- Mh0o"  
　　1、证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。（T） 2 }QD>  
　　2、证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。（F） =<-tD<  
　　3、客户资料的保密性是证券经纪业务的特点之一。（T） |Rr^K5hmD  

我以为小鸟飞不过沧海，是以为小鸟没有飞过沧海的勇气，十年以后我才发现，不是小鸟飞不过去，而是沧海的那一头，早已没有了等待……