[知识整理]证券交易第二章《证券经纪业务》 [复制链接]

　　《证券交易》第二章讲义 J9OL>!J  
　　第二章证券经纪业务 ,]nRn
I^  
　　本章共分六节内容 Wp+lI1t  
　　第一节证券经纪业务的含义和特点 l0;u$  
　　一、证券经纪业务的基本含义 W -HOl!)  
　　1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 wEwRW  
　　2、在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金、不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（重要考点） S=lCzL;j"  
　　3、证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。 .c&&@>m@.  
　　4、证券经纪商的定义及作用 (F 9P1Iq  
　　二、证券经纪关系的确立 x;`Gn_  
　　经纪关系的建立 Z,/^lg c,  
　　1、签定《证券交易委托代理协议书》 vH-|#x~  
　　2、开立证券交易结算资金账户 F(zCvT   
　　委托人、证券经纪商的权利与义务（一般了解） ]f?r@U'AS|  
　　经纪业务中的禁止行为（重点掌握，重要知识点和考点） SvQ|SKE'
:  
　　三、证券经纪业务的特点（考点，经常以多项选择题出现） _'17C/  
　　业务对象的广泛性 ]n>9(Mp!M  
　　证券经纪商的中介性 bcjh3WP  
　　客户指令的权威性 $y,KDR7^  
　　客户资料的保密性第二节证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 S.Kcb=;"L  
　　一、证券账户管理
5z9hcQAS  
　　（一）证券账户的种类 GD)paTwO<  
　　（二）开立证券账户的基本原则 /4O
Qx0Xmm  
　　合法性（重点掌握不准开户的情况） 2O@ON/  
　　真实性 ;dMr2y`6  
　　（三）开立证券账户的要求 yUD@oOVC0  
　　1、境内自然人开户要求 R.2i%cU  
　　2、境内法人开户要求 aMGh$\Pg  
　　3、境外投资者开户要求 QIU%!9Y  
　　4、特殊法人机构证券账户开立要求 $[ S 33Q  
　　（四）证券账户挂失与补办 Pv,PS.,-  
　　（五）证券账户查询 5%(whSKZF  
　　*二、证券登记（2007年教材较2006年变换较大） lK7:q o  
　　（一）初始登记 0tL5t7/Gr  
　　1、股份登记 llR5qq=t  
　　2、基金登记 t(V2  
　　3、债券登记 WRkuP
j2  
　　（二）变更登记 A^+kA)8  
　　1、证券过户登记 H)E,([   
　　2、其他变更登记 F.x7/;  
　　（三）退出登记 "%+||IyW  
　　三、证券托管与存管 1 oKY7i$  
　　（一）证券托管与存管的概念 ^H2TSaJ;  
　　（二）我国目前的证券托管制度 UJDI[`2  
　　1、上海证券交易所交易证券的托管制度。 UMBeY[?  
　　从1998年4月1日起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 [ ^\{>m7  
　　全面指定交易制度是指投资者与某一证券营业部签定协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。但境外投资者从事B股交易除外。 7VZ^J`3  
　　2、深圳证券交易所交易证券的托管制度 ME]7e^  
　　这一制度可以概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。 第三节委托买卖 [h-NX  
　　一、资金存取 @HB=hN  
　　证券营业部自办资金存取 ewN|"> WXQ  
　　委托银行代理资金存取 w5s&Ws  
　　银证联网转账存取 0YL*)=pD,  
　　二、委托指令与委托形式 @ N 'P?i  
　　委托指令是投资者要求证券经纪商代理买卖证券的指示。 I urz?dt4w  
　　委托指令 4clCZ@\K^  
　　证券账号 m(:R(K(je  
　　日期 ]AM*9!  
　　品种 p=eSJ*  
　　买卖方向 RrrlfFms  
　　数量（重点掌握两个交易所对各交易品种委托数量的规定） +}(]7du  
　　价格（重点掌握两个交易所对各品种价格申报的规定） G7,v:dlK   
　　时间 uEr.LCAS  
　　有效期 .Jg<H %%f  
　　签名 s/~pr.>-l  
　　10、其他内容 >YXb"g@.  
　　（二）委托形式 :jkPV%!~  
　　投资者发出委托指令有柜台委托和非柜台委托两大类。 dc~vQDNw[X  
　　柜台委托 c[X6!_  
　　非柜台委托 )v+
&l9D  
　　电话委托 q[vO mes  
　　传真委托和函电委托 psx_gv,  
　　自助终端委托 WuF\{bUh  
　　网上委托 g(s}R ?  
　　三、委托受理 rVsCJuxI  
　　验证 i=>`=. ~  
　　验证主要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查。 y6sY?uu  
　　审单 W^ask[4
6R  
　　验证资金及证券 qkc,93B3  
　　四、委托执行 cdH`# X  
　　申报原则 JUDZ_cGr  
　　证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。 Fd80T6[  
　　申报方式 @W(,|xE
S  
　　有形席位申报 x~8R.Sg  
　　无形席位申报 0e]J2>  
　　申报时间 C'l\4ij)7  
　　五、委托撤消 yJqDB$0  
　　撤单的条件 v[x 5@$  
　　撤单的程序 第四节竞价与成交 n31nORx50  
　　一、竞价原则 FU}- .Ki  
　　证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。 s:,fXg25J  
　　二、竞价方式 =8p[ (<F=  
　　（一）集合竞价（重点掌握部分，经常成为考点） {/?{UbU  
　　集合竞价的定义 #&S<{75A  
　　集合竞价确定成交价的原则 {O!;cI~  
　　（二）连续竞价（重点掌握部分，经常成为考点） n Zx^ej\  
　　连续竞价的定义 .g}Y! l  
　　连续竞价的成交价格确定原则 +U<Ae^V
 
　　证券价格的有效申报范围 e2;=OoBK  
　　三、竞价结果 ci(BPnQ  
　　全部成交 l{ fL
~O  
　　部分成交 b^8"EBo  
　　不成交 B1i'Mzm-4  
　　第五节交易费用（重点掌握，了解不同证券品种的收费标准） 5y0LkuRR:  
　　一、委托手续费 *x2u  
　　二、佣金 P:XX8&#  
　　三、过户费 5/m*Lc+r  
　　四、印花税 第六节证券经纪业务的风险及其防范 ov!L8 9`[u  
　　一、证券经纪业务的风险 +{)V%"{u:  
　　法律风险 Wk-.dJ  
　　管理风险 _A]~`/0;`  
　　技术风险 X/Fip0i  
　　证券经纪业务风险的防范 =PLy^%  
　　证券经纪业务的监督与检查 \4*i;a.kU  
　　证券公司的内部控制 rHjR 4q  
　　证券交易所的监督 b
%X}{/n  
　　证券监管机构的监管 -M[BC~!0;  
　　第二章模拟试题 L`^v"W()  
　　一、单项选择题 e
<Oz%  
　　1、关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。 u8y('\(  
　　A、证券公司不垫付资金；B、证券公司不赚差价；C、证券公司可为委托人融券；D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 D{[i_K  
　　2、按我国现行的做法，投资者入市应事先到证券登记结算公司及其代理点开立（） _1$+S0G;  
　　A、资金账户；B、证券账户；C、结算账户；D、委托账户 GCcSI;w  
　　3、（）是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。 @ eP[*Q  
　　A、证券委托账户；B、证券交易账户；C、证券交易结算资金账户；D、证券账户 iqXsDgkr  
　　二、多项选择题 63i&e/pv  
　　1、资金账户用于投资者证券交易的（） N *n?hN  
　　A、资金清算；B、记录资金的币种；C、记录资金的余额；D、记录资金的变动情况 z5[Qh<M  
　　2、有关制度规定，境内居民个人从事B股交易，允许使用其（） wLQM]$O  
　　A、存入境内商业银行的现汇存款；B、外币现钞；C、外币现钞存款；D、从境外汇入的外汇资金E、存入境外的人民币 O,I7M?dRf  
　　3、证券经纪业务的特点有（） ?nR$>a`  
　　A、业务对象的广泛性；B、证券经纪商的中介性；C、客户指令的权威性；D、客户资料的保密性 R ta_\Aj!  
　　E、获取佣金的盈利性F、中介机构的安全性 n^epC>a"b  
　　三、判断题 VN@ZYSs  
　　1、证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。（T）  hJ V*  
　　2、证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。（F） mP)im]H  
　　3、客户资料的保密性是证券经纪业务的特点之一。（T） 3_ =:^Z  

我以为小鸟飞不过沧海，是以为小鸟没有飞过沧海的勇气，十年以后我才发现，不是小鸟飞不过去，而是沧海的那一头，早已没有了等待……