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[知识整理]证券交易第二章《证券经纪业务》 [复制链接]

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只看楼主 倒序阅读 使用道具 0楼 发表于: 2012-05-31
  《证券交易》第二章讲义 hv (>9N  
  第二章证券经纪业务 2!QQypQ  
  本章共分六节内容 =# 0f4z  
  第一节证券经纪业务的含义和特点 *3 8 u ~n  
  一、证券经纪业务的基本含义 (ZSd7qH"  
  1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。 pr-=<[ d  
  2、在证券经纪业务中,证券公司不垫付资金、不赚差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。(重要考点) 9X/]O<i,Es  
  3、证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。 mBN+c9n/  
  4、证券经纪商的定义及作用 VH M&Y-G  
  二、证券经纪关系的确立 j]P'xrWl]8  
  经纪关系的建立 O3 NI  
  1、签定《证券交易委托代理协议书》 RqB 8g  
  2、开立证券交易结算资金账户 Q,v/]bXd  
  委托人、证券经纪商的权利与义务(一般了解) [0MNq]gxf  
  经纪业务中的禁止行为(重点掌握,重要知识点和考点) W-D{ cU  
  三、证券经纪业务的特点(考点,经常以多项选择题出现) }l"pxp1K  
  业务对象的广泛性 #|8Ia:=s  
  证券经纪商的中介性 z>lIZ}  
  客户指令的权威性 Q ?xA))0  
  客户资料的保密性第二节证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 +adwEYRrr  
  一、证券账户管理 _3%eIyk4T  
  (一)证券账户的种类 4]G J+a  
  (二)开立证券账户的基本原则 YpJJ]Rszg  
  合法性(重点掌握不准开户的情况) q<[m(]:  
  真实性 vj%3v4  
  (三)开立证券账户的要求 #;D@`.#\  
  1、境内自然人开户要求 18nT Iz_  
  2、境内法人开户要求 H Q:Y:  
  3、境外投资者开户要求 =aBc .PJ^  
  4、特殊法人机构证券账户开立要求 Xrl# DN  
  (四)证券账户挂失与补办 i+90##4<?  
  (五)证券账户查询 +9exap27  
  *二、证券登记(2007年教材较2006年变换较大) *q;u%; 4  
  (一)初始登记 @B \$ me  
  1、股份登记 0uL*-/|  
  2、基金登记 P"[\ p|[U  
  3、债券登记 2Y>#FEW/  
  (二)变更登记 0hg4y  
  1、证券过户登记 CFXr=.yz  
  2、其他变更登记 ;&c9!LfP  
  (三)退出登记 \r1nMw3&  
  三、证券托管与存管 3!M|Sf<s  
  (一)证券托管与存管的概念 TrPw*4h 9s  
  (二)我国目前的证券托管制度 G ,e!!J  
  1、上海证券交易所交易证券的托管制度。 l=UXikx  
  从1998年4月1日起,上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 T] .Xx`  
  全面指定交易制度是指投资者与某一证券营业部签定协议后,指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。但境外投资者从事B股交易除外。 dk/f_m  
  2、深圳证券交易所交易证券的托管制度 O@HL%ha  
  这一制度可以概括为:自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。 第三节委托买卖 /Bq4! n+  
  一、资金存取 |BBo  
  证券营业部自办资金存取 muAgsH$/  
  委托银行代理资金存取 YWAH(  
  银证联网转账存取 NK\0X5##.  
  二、委托指令与委托形式 W#&BU-|2  
  委托指令是投资者要求证券经纪商代理买卖证券的指示。 ',Y`\X  
  委托指令 fG zx;<0P!  
  证券账号 ,n{R,]y\  
  日期 I;Pd}A_}=_  
  品种 `*WzHDv5p  
  买卖方向 ]TVc 'G;  
  数量(重点掌握两个交易所对各交易品种委托数量的规定) i&KBMx   
  价格(重点掌握两个交易所对各品种价格申报的规定) Dy&{PeE!  
  时间 &'k :?@J[  
  有效期 a$K6b5`>Rs  
  签名 0SR[)ma  
  10、其他内容 {4{X`$  
  (二)委托形式 '""s%C+  
  投资者发出委托指令有柜台委托和非柜台委托两大类。 J@A^k1 B  
  柜台委托 qnFg7X >C,  
  非柜台委托 CC)Mws+2  
  电话委托 v:"Y  
  传真委托和函电委托 !i_~<6Wa7  
  自助终端委托 3"Zc|Ck <?  
  网上委托 s14D(:t(  
  三、委托受理 WC Y5F  
  验证 Th X6e  
  验证主要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查。 QtA@p  
  审单 E|3[$?=R  
  验证资金及证券 &r+!rL Kp  
  四、委托执行 VIaj])m  
  申报原则 Rrrq>{D  
  证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。 _ h/:r1  
  申报方式 }{}?mQ  
  有形席位申报 WMS~Bk+!  
  无形席位申报 `ff@f]|3^  
  申报时间 1HLU &  
  五、委托撤消 T|p%4hH  
  撤单的条件 =gC% =  
  撤单的程序 第四节竞价与成交 WDI3*  
  一、竞价原则 H2'djZ  
  证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。 >>c%I  c  
  二、竞价方式 Pv|sPIIB7  
  (一)集合竞价(重点掌握部分,经常成为考点) U8{^-#(Uz  
  集合竞价的定义 hcpe~spz9|  
  集合竞价确定成交价的原则 tr58J% Mu  
  (二)连续竞价(重点掌握部分,经常成为考点) 7)RRCsn  
  连续竞价的定义 ^fV-m&F)K*  
  连续竞价的成交价格确定原则 _FU}IfG>t  
  证券价格的有效申报范围 kZ;Y/DH  
  三、竞价结果 !$/P8T``M  
  全部成交 #r,!-;^'p  
  部分成交 "pO** z$Z  
  不成交 c_t7<  
  第五节交易费用(重点掌握,了解不同证券品种的收费标准) 3e>U(ES  
  一、委托手续费 1)5/a5  
  二、佣金 vuZ'Wo:S{  
  三、过户费 ]F"P3':  
  四、印花税 第六节证券经纪业务的风险及其防范 ^A=2#j~H\  
  一、证券经纪业务的风险 !C(PfsrR/  
  法律风险 (Vn3g ra  
  管理风险 qT0 1@Bku  
  技术风险 N;DE,[:<  
  证券经纪业务风险的防范 \~r_S  
  证券经纪业务的监督与检查 wb%4f6i  
  证券公司的内部控制 x_9#:_S'  
  证券交易所的监督 ] f5vk  
  证券监管机构的监管 ]z]=?;ty%  
  第二章模拟试题 ~>Y^?l  
  一、单项选择题 Rp!"c  
  1、关于我国证券经纪业务,下面表述()是不正确的。  4&%E?_M  
  A、证券公司不垫付资金;B、证券公司不赚差价;C、证券公司可为委托人融券;D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 Y-,S_59  
  2、按我国现行的做法,投资者入市应事先到证券登记结算公司及其代理点开立() 3[@:I^q  
  A、资金账户;B、证券账户;C、结算账户;D、委托账户 #%pY,AK:=  
  3、()是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。 ~.#57g F"  
  A、证券委托账户;B、证券交易账户;C、证券交易结算资金账户;D、证券账户 Ff d4c  
  二、多项选择题 i6S ["\h>  
  1、资金账户用于投资者证券交易的() aWNj l  
  A、资金清算;B、记录资金的币种;C、记录资金的余额;D、记录资金的变动情况 F$'po#  
  2、有关制度规定,境内居民个人从事B股交易,允许使用其() l3y}nh+ 8  
  A、存入境内商业银行的现汇存款;B、外币现钞;C、外币现钞存款;D、从境外汇入的外汇资金E、存入境外的人民币 -c{Y+M`  
  3、证券经纪业务的特点有() P F);KQ  
  A、业务对象的广泛性;B、证券经纪商的中介性;C、客户指令的权威性;D、客户资料的保密性 ;Ah eeq746  
  E、获取佣金的盈利性F、中介机构的安全性 Xjm AM/H4  
  三、判断题 X5(oL  
  1、证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。(T) nGsFt.  
  2、证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。(F) fl4 0jo]  
  3、客户资料的保密性是证券经纪业务的特点之一。(T) ;&!Q N#_  
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只看该作者 1楼 发表于: 2016-10-19
我以为小鸟飞不过沧海,是以为小鸟没有飞过沧海的勇气,十年以后我才发现,不是小鸟飞不过去,而是沧海的那一头,早已没有了等待……
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