[知识整理]证券交易第二章《证券经纪业务》 [复制链接]

　　《证券交易》第二章讲义 [}D)73h`  
　　第二章证券经纪业务 |d$aISO`  
　　本章共分六节内容 Q
k= w ,`  
　　第一节证券经纪业务的含义和特点 0#G"{M  
　　一、证券经纪业务的基本含义 Z:}^fZP  
　　1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 'CvZiW[_r  
　　2、在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金、不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（重要考点） w}iflAnjq  
　　3、证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。 G>b1No3%k  
　　4、证券经纪商的定义及作用 lc^%:#@  
　　二、证券经纪关系的确立 HDYf^mcW  
　　经纪关系的建立 =g ]C9'I3  
　　1、签定《证券交易委托代理协议书》 XB?!V|bno  
　　2、开立证券交易结算资金账户 #AHIlUH"m  
　　委托人、证券经纪商的权利与义务（一般了解） Ua4} dW[w  
　　经纪业务中的禁止行为（重点掌握，重要知识点和考点） $[d}g  
　　三、证券经纪业务的特点（考点，经常以多项选择题出现） &nq[Vy0kO4  
　　业务对象的广泛性 Z(s} #-  
　　证券经纪商的中介性 IKt9=Tx  
　　客户指令的权威性 GC~::m~  
　　客户资料的保密性第二节证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 (/^&3xs9  
　　一、证券账户管理 j
>U.(K  
　　（一）证券账户的种类 wBf bpoE7  
　　（二）开立证券账户的基本原则 -v:Y\=[\  
　　合法性（重点掌握不准开户的情况） x/ez=yd*l  
　　真实性 /Wa+mp  
　　（三）开立证券账户的要求 #Xc~3rg9  
　　1、境内自然人开户要求 @U}UCG7+  
　　2、境内法人开户要求 x-"7{@lz  
　　3、境外投资者开户要求 3jQ |C=  
　　4、特殊法人机构证券账户开立要求 @[^H*^1|g  
　　（四）证券账户挂失与补办 NQb?&.C   
　　（五）证券账户查询 tC;D 4i  
　　*二、证券登记（2007年教材较2006年变换较大） eK`tFs,u  
　　（一）初始登记 '{|87kI  
　　1、股份登记 E'C[+iK6,  
　　2、基金登记 8n56rOW!  
　　3、债券登记 ~DSle 3  
　　（二）变更登记 yfU1;M
I  
　　1、证券过户登记 7M4iBk4I  
　　2、其他变更登记 hX^XtIC=  
　　（三）退出登记 [wExjLW  
　　三、证券托管与存管 _*+M'3&=  
　　（一）证券托管与存管的概念 XjV7Ew^7  
　　（二）我国目前的证券托管制度 N.fIg  
　　1、上海证券交易所交易证券的托管制度。 5\pizD/17  
　　从1998年4月1日起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 V; ChrmE  
　　全面指定交易制度是指投资者与某一证券营业部签定协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。但境外投资者从事B股交易除外。 vt1!|2{ h  
　　2、深圳证券交易所交易证券的托管制度 |i|O9^*%  
　　这一制度可以概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。 第三节委托买卖 _C##U;e!  
　　一、资金存取 WA<~M)rb  
　　证券营业部自办资金存取 zpY8w#b  
　　委托银行代理资金存取 v>,XJ7P  
　　银证联网转账存取 qU}[(9~Ru  
　　二、委托指令与委托形式 [P<oyd@#  
　　委托指令是投资者要求证券经纪商代理买卖证券的指示。 AojX)_"z  
　　委托指令 p4/
D%*G^`  
　　证券账号 MQI6e".  
　　日期 {P*RA'H3G  
　　品种 vnKUD
|  
　　买卖方向 $(GXlhA  
　　数量（重点掌握两个交易所对各交易品种委托数量的规定） y+c+/L8  
　　价格（重点掌握两个交易所对各品种价格申报的规定） 9Gy1T3y5"  
　　时间 a{y;Ub  
　　有效期 m49)cK?  
　　签名 XX+4X*(o  
　　10、其他内容 RxAZ<8T_  
　　（二）委托形式 4kIy4x'*  
　　投资者发出委托指令有柜台委托和非柜台委托两大类。 j_k!9"bt  
　　柜台委托 5YRa2 #d  
　　非柜台委托 N^O.P  
　　电话委托 ?@tp 1?)  
　　传真委托和函电委托 3t8VH`!mL{  
　　自助终端委托 1>n@`M8}  
　　网上委托 7r:!H
mRl  
　　三、委托受理 vzfWPjpKW  
　　验证 iZ&CE5+  
　　验证主要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查。 {`{U\w5Af  
　　审单 y3d`$'7H>  
　　验证资金及证券 At"@`1n_u'  
　　四、委托执行 "wdC/  
　　申报原则 6z~6o0s~  
　　证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。 0DGXMO$;  
　　申报方式 yAaMYF@  
　　有形席位申报
/
op8]y  
　　无形席位申报 W<\KRF$S;  
　　申报时间 V4_ZBeWA  
　　五、委托撤消 oB+drDp8U  
　　撤单的条件 >]FRHJo_  
　　撤单的程序 第四节竞价与成交 2|m461  
　　一、竞价原则 L,BuzU[1S  
　　证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。 :Oxrw5`=  
　　二、竞价方式 PyK)ks!6  
　　（一）集合竞价（重点掌握部分，经常成为考点） "HlT-0F  
　　集合竞价的定义 c1c8):o+V  
　　集合竞价确定成交价的原则 G8j$&1`:
 
　　（二）连续竞价（重点掌握部分，经常成为考点） I t",WFE.  
　　连续竞价的定义 | X! d*4  
　　连续竞价的成交价格确定原则 86oa>#opU  
　　证券价格的有效申报范围 9[T}cN=|  
　　三、竞价结果 NU O9,  
　　全部成交 \Gg6&:Ua  
　　部分成交 CnN PziB  
　　不成交 54v}iG  
　　第五节交易费用（重点掌握，了解不同证券品种的收费标准） OLTgBXh  
　　一、委托手续费 M/T ll]\|  
　　二、佣金 T=%,^  
　　三、过户费 `-IX"rf  
　　四、印花税 第六节证券经纪业务的风险及其防范 it \3-  
　　一、证券经纪业务的风险 C`Zz\DNG@  
　　法律风险 PCtf&U  
　　管理风险 JZB7?@h%  
　　技术风险 )k$ +T%  
　　证券经纪业务风险的防范 ]sB-}n)  
　　证券经纪业务的监督与检查 w6aq/m"'  
　　证券公司的内部控制 'b~,/lZd  
　　证券交易所的监督 o-c.D=~  
　　证券监管机构的监管 az/
NZlJhT  
　　第二章模拟试题 ^-Bx zOp  
　　一、单项选择题 d[=~-[  
　　1、关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。 gAD,  
　　A、证券公司不垫付资金；B、证券公司不赚差价；C、证券公司可为委托人融券；D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 *d b,N'rK  
　　2、按我国现行的做法，投资者入市应事先到证券登记结算公司及其代理点开立（） ]2Zl\}GwY  
　　A、资金账户；B、证券账户；C、结算账户；D、委托账户 ?NWc3 .  
　　3、（）是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。 &# _c,c;  
　　A、证券委托账户；B、证券交易账户；C、证券交易结算资金账户；D、证券账户 /6
QwV->  
　　二、多项选择题 54r/s#|-3  
　　1、资金账户用于投资者证券交易的（） 5o2w)<d!  
　　A、资金清算；B、记录资金的币种；C、记录资金的余额；D、记录资金的变动情况 aYW9C<5  
　　2、有关制度规定，境内居民个人从事B股交易，允许使用其（） `|(S]xPHM  
　　A、存入境内商业银行的现汇存款；B、外币现钞；C、外币现钞存款；D、从境外汇入的外汇资金E、存入境外的人民币 hv (>9N  
　　3、证券经纪业务的特点有（）  >cw%ckE  
　　A、业务对象的广泛性；B、证券经纪商的中介性；C、客户指令的权威性；D、客户资料的保密性 Xs}.7  
　　E、获取佣金的盈利性F、中介机构的安全性 }LeizbU  
　　三、判断题 a]\l:
r  
　　1、证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。（T） OXp(rJ*bK  
　　2、证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。（F） wNl{,aH @  
　　3、客户资料的保密性是证券经纪业务的特点之一。（T） O/ybqU\7  

我以为小鸟飞不过沧海，是以为小鸟没有飞过沧海的勇气，十年以后我才发现，不是小鸟飞不过去，而是沧海的那一头，早已没有了等待……