[知识整理]证券交易第二章《证券经纪业务》 [复制链接]

　　《证券交易》第二章讲义 QY&c=bWAX"  
　　第二章证券经纪业务 p|A ?F0  
　　本章共分六节内容 Gt*K:KT=L  
　　第一节证券经纪业务的含义和特点 K; sC#9m  
　　一、证券经纪业务的基本含义 [>54?4{|.  
　　1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 TmLCmy!  
　　2、在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金、不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（重要考点） }BI6dZ~2A  
　　3、证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。 u%z'.#r;a  
　　4、证券经纪商的定义及作用 'Gc{cNbXIA  
　　二、证券经纪关系的确立 SF+L-R<e  
　　经纪关系的建立 .#SgU<Wq  
　　1、签定《证券交易委托代理协议书》 =LV-n  
　　2、开立证券交易结算资金账户 .Vnb+o  
　　委托人、证券经纪商的权利与义务（一般了解） p{LbTjdNc  
　　经纪业务中的禁止行为（重点掌握，重要知识点和考点） y.D+M$f  
　　三、证券经纪业务的特点（考点，经常以多项选择题出现）  d9 k`  
　　业务对象的广泛性 X5/fy"g&  
　　证券经纪商的中介性 )G^k$j  
　　客户指令的权威性 \L~^c1s3r  
　　客户资料的保密性第二节证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 ~&T U  
　　一、证券账户管理 tyW}=xs  
　　（一）证券账户的种类 Y=G`~2Pr=  
　　（二）开立证券账户的基本原则 ]goJ- &  
　　合法性（重点掌握不准开户的情况） V.*M;T\i  
　　真实性  EF\OM?R  
　　（三）开立证券账户的要求 [.xY>\e
 
　　1、境内自然人开户要求 }RadbJ{q=  
　　2、境内法人开户要求 .G\](%  
　　3、境外投资者开户要求 oJQS&3;/r  
　　4、特殊法人机构证券账户开立要求 4>V@+#Ec5  
　　（四）证券账户挂失与补办 bk<Rp84vL  
　　（五）证券账户查询 9AhA"+?  
　　*二、证券登记（2007年教材较2006年变换较大） d%qi~koN_  
　　（一）初始登记 c:0n/DC  
　　1、股份登记 U?f-/@fc  
　　2、基金登记 \)t//0  
　　3、债券登记 mJ<`/p?:  
　　（二）变更登记 B//*hH >F  
　　1、证券过户登记 ^SG>VfgC  
　　2、其他变更登记 0>SA90Q  
　　（三）退出登记 E7\K{]  
　　三、证券托管与存管 5Z; 5?\g  
　　（一）证券托管与存管的概念 lPxhqF5pP  
　　（二）我国目前的证券托管制度 gdTW ~b  
　　1、上海证券交易所交易证券的托管制度。 8\P,2RSnt  
　　从1998年4月1日起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 zNt//,={  
　　全面指定交易制度是指投资者与某一证券营业部签定协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。但境外投资者从事B股交易除外。 <dP\vLH_  
　　2、深圳证券交易所交易证券的托管制度 K)>F03=uE  
　　这一制度可以概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。 第三节委托买卖 o"BED!/  
　　一、资金存取 /mz.HCs  
　　证券营业部自办资金存取 }B7Txo,Z  
　　委托银行代理资金存取 'a+^= c  
　　银证联网转账存取 EIQ3vOq6  
　　二、委托指令与委托形式 mm+V*L{x  
　　委托指令是投资者要求证券经纪商代理买卖证券的指示。 vi^YtA  
　　委托指令 (c)/&~aE  
　　证券账号 ed',\+.uB  
　　日期 _ncBq;j{  
　　品种 8,IF%Z+LI  
　　买卖方向 +`Q]p"G  
　　数量（重点掌握两个交易所对各交易品种委托数量的规定） JRz)A4P  
　　价格（重点掌握两个交易所对各品种价格申报的规定） /+%aSPQ  
　　时间 1T|")D  
　　有效期 "*<vE7  
　　签名 q&>fKSnKs  
　　10、其他内容 `K+% /|!  
　　（二）委托形式 }hg=#*  
　　投资者发出委托指令有柜台委托和非柜台委托两大类。 v.8kGF  
　　柜台委托 {f`Y\_r$@  
　　非柜台委托 H ;=^ W  
　　电话委托
W|fE]RY  
　　传真委托和函电委托 Sz B<PP2  
　　自助终端委托 ]vf0f,F  
　　网上委托 R_/;U&R  
　　三、委托受理 2c[HA  
　　验证 D`^wj FF  
　　验证主要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查。 hR|xU
p  
　　审单 .qohHJ&  
　　验证资金及证券 <t(H+ykh  
　　四、委托执行 bR"4:b>K  
　　申报原则 L:Rg3eo  
　　证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。 9HFEp-"  
　　申报方式 KH?6O%d  
　　有形席位申报 r-$xLe7a  
　　无形席位申报  N#9N ^#1  
　　申报时间 ^"|q~2  
　　五、委托撤消 sjLMM_'  
　　撤单的条件 Q3hf =&$  
　　撤单的程序 第四节竞价与成交 iYT?6Y|+  
　　一、竞价原则 l2n`fZL   
　　证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。 l#v52  
　　二、竞价方式 Tf5m YCk  
　　（一）集合竞价（重点掌握部分，经常成为考点） u VD^X*  
　　集合竞价的定义 `)8~/G%  
　　集合竞价确定成交价的原则 dF51_Kk  
　　（二）连续竞价（重点掌握部分，经常成为考点） 7P3/Ky@6  
　　连续竞价的定义 3x z~##  
　　连续竞价的成交价格确定原则  /d|:  
　　证券价格的有效申报范围 rWJ5C\R  
　　三、竞价结果 ?m~1b_@A{  
　　全部成交 ^wZx=kas  
　　部分成交 Sd^I>;  
　　不成交 ^g(qPtQ  
　　第五节交易费用（重点掌握，了解不同证券品种的收费标准） 6XA(<1P  
　　一、委托手续费 \Db`RvEmR  
　　二、佣金 p+?`ru  
　　三、过户费 M}X
`  
　　四、印花税 第六节证券经纪业务的风险及其防范 6;Z`9PGp  
　　一、证券经纪业务的风险 ef7 U7  
　　法律风险 0U%tjYk(  
　　管理风险 D`G;C  
　　技术风险 t=}]4&Yp  
　　证券经纪业务风险的防范 nU{Qi;0  
　　证券经纪业务的监督与检查 BhAT@%  
　　证券公司的内部控制 BJ3<"D{.*4  
　　证券交易所的监督 Jf=V<  
　　证券监管机构的监管 L;*7p9  
　　第二章模拟试题 6B@e[VtG$  
　　一、单项选择题 M .6BFC  
　　1、关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。 iTdamu`L  
　　A、证券公司不垫付资金；B、证券公司不赚差价；C、证券公司可为委托人融券；D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 L /
PAC  
　　2、按我国现行的做法，投资者入市应事先到证券登记结算公司及其代理点开立（）  "9[2vdSX  
　　A、资金账户；B、证券账户；C、结算账户；D、委托账户 T&/n.-@nk  
　　3、（）是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。 0#'MR.,  
　　A、证券委托账户；B、证券交易账户；C、证券交易结算资金账户；D、证券账户 ML|?H1m>  
　　二、多项选择题 2jhJXM=~  
　　1、资金账户用于投资者证券交易的（） .53 M!  
　　A、资金清算；B、记录资金的币种；C、记录资金的余额；D、记录资金的变动情况 ?;UR9f|!  
　　2、有关制度规定，境内居民个人从事B股交易，允许使用其（） :D3:`P>,c  
　　A、存入境内商业银行的现汇存款；B、外币现钞；C、外币现钞存款；D、从境外汇入的外汇资金E、存入境外的人民币 Ms5qQ<0v_  
　　3、证券经纪业务的特点有（） M __S)  
　　A、业务对象的广泛性；B、证券经纪商的中介性；C、客户指令的权威性；D、客户资料的保密性 xC9?rLUZ  
　　E、获取佣金的盈利性F、中介机构的安全性 "@VYJ7.1  
　　三、判断题 %k?/pRv$>  
　　1、证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。（T） r$4d4xtK  
　　2、证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。（F） Jjj;v2uSK  
　　3、客户资料的保密性是证券经纪业务的特点之一。（T） dKEy6
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我以为小鸟飞不过沧海，是以为小鸟没有飞过沧海的勇气，十年以后我才发现，不是小鸟飞不过去，而是沧海的那一头，早已没有了等待……