[知识整理]证券交易第二章《证券经纪业务》 [复制链接]

　　《证券交易》第二章讲义 Dqg~g|(Q<  
　　第二章证券经纪业务 TChKm- x  
　　本章共分六节内容 +-d)/h.7  
　　第一节证券经纪业务的含义和特点 *)82iD  
　　一、证券经纪业务的基本含义 #Ks2a):8  
　　1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 #57D10j  
　　2、在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金、不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（重要考点） `44 }kkBT  
　　3、证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。 0sGAC  
　　4、证券经纪商的定义及作用 e)):U  
　　二、证券经纪关系的确立 ITr@;@}c]  
　　经纪关系的建立 |4?O4QN
 
　　1、签定《证券交易委托代理协议书》 TBr@F|RXiO  
　　2、开立证券交易结算资金账户 a
PH6
R<G  
　　委托人、证券经纪商的权利与义务（一般了解） ]O 8hkGa  
　　经纪业务中的禁止行为（重点掌握，重要知识点和考点） *-lw2M9V  
　　三、证券经纪业务的特点（考点，经常以多项选择题出现） :}{,u6\  
　　业务对象的广泛性 /j(3 ~%]o4  
　　证券经纪商的中介性 n04lTME  
　　客户指令的权威性 )4CF*>*6V  
　　客户资料的保密性第二节证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 ['#3GJz-  
　　一、证券账户管理 ;lU]ilYv  
　　（一）证券账户的种类 :I/i"g7<  
　　（二）开立证券账户的基本原则 c@<vFoq  
　　合法性（重点掌握不准开户的情况） JR^#NefJ  
　　真实性 :W*']8 M-  
　　（三）开立证券账户的要求 Bq*aP*jv  
　　1、境内自然人开户要求 ,I^:xw_  
　　2、境内法人开户要求 Di>
B:=  
　　3、境外投资者开户要求 T(4OPiKu  
　　4、特殊法人机构证券账户开立要求 CTh!|mG  
　　（四）证券账户挂失与补办 >xK!J?!K  
　　（五）证券账户查询 p8_ C Y[U  
　　*二、证券登记（2007年教材较2006年变换较大） ~uRL+<.c  
　　（一）初始登记 WB(Gx_o3  
　　1、股份登记 *r|)@K|  
　　2、基金登记 n7*.zI]%&  
　　3、债券登记 &* 1iW(x  
　　（二）变更登记 oJ`cefcWo  
　　1、证券过户登记 /+zzZnLl-M  
　　2、其他变更登记 +u| p<z  
　　（三）退出登记 D N#OLk  
　　三、证券托管与存管 {- Y.C
*E  
　　（一）证券托管与存管的概念 =*Ru2  
　　（二）我国目前的证券托管制度 p"k[ac{  
　　1、上海证券交易所交易证券的托管制度。 b@  S.  
　　从1998年4月1日起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 lVR a{._m  
　　全面指定交易制度是指投资者与某一证券营业部签定协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。但境外投资者从事B股交易除外。 8sz| 9~  
　　2、深圳证券交易所交易证券的托管制度 K! e5
1P  
　　这一制度可以概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。 第三节委托买卖 4 /Q4sE~<  
　　一、资金存取 ,p7W4;?4  
　　证券营业部自办资金存取 {-Q=YDR  
　　委托银行代理资金存取 u{d\3-]/  
　　银证联网转账存取 ]46#u=y~3  
　　二、委托指令与委托形式 V<W$h`  
　　委托指令是投资者要求证券经纪商代理买卖证券的指示。 *!-J"h  
　　委托指令 ;[R#:Rk  
　　证券账号 Vb$
4'K'  
　　日期 6&KvT2?tA`  
　　品种 AttS?TZr  
　　买卖方向 lOJ3_8  
　　数量（重点掌握两个交易所对各交易品种委托数量的规定） E whCX'Vaj  
　　价格（重点掌握两个交易所对各品种价格申报的规定） m\xlSNW'q  
　　时间  V9cKl[  
　　有效期 u/S{^2`b  
　　签名 w4%yCp[,  
　　10、其他内容 #Rx|oSc}  
　　（二）委托形式 {j!+\neL  
　　投资者发出委托指令有柜台委托和非柜台委托两大类。 #yi&-9B  
　　柜台委托 @kmOz(  
　　非柜台委托 I {&8iUN  
　　电话委托 uFl19  
　　传真委托和函电委托 " _{o}
8L  
　　自助终端委托 s%xhT  
　　网上委托 9#iv|X  
　　三、委托受理 unZYFA}(  
　　验证 eGr;PaG  
　　验证主要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查。 h-+GS%  
　　审单 Kg>ehn4S@  
　　验证资金及证券 '#Pg:v_  
　　四、委托执行 ;eQOBGX9  
　　申报原则 l wj,8  
　　证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。 m.EIMuj  
　　申报方式 _&xi})E^O]  
　　有形席位申报 2n|]&D3V"'  
　　无形席位申报 r
< ~pSj  
　　申报时间 \#O}K  
　　五、委托撤消 "s3eO  
　　撤单的条件 _Cnl|'  
　　撤单的程序 第四节竞价与成交 LUN"p#
1  
　　一、竞价原则 4/:}K>S_  
　　证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。 j$ h>CZZ  
　　二、竞价方式 JT(6Uf  
　　（一）集合竞价（重点掌握部分，经常成为考点） Z36C7 kw  
　　集合竞价的定义 o{r<=X ysM  
　　集合竞价确定成交价的原则 @})]4H  
　　（二）连续竞价（重点掌握部分，经常成为考点） !eE;MaS>  
　　连续竞价的定义 O4lHR6M2  
　　连续竞价的成交价格确定原则 _ 0g\g~[  
　　证券价格的有效申报范围 :+*q,lX8  
　　三、竞价结果 |18h p  
　　全部成交 !${7)=|=1  
　　部分成交 {$H-7-O$  
　　不成交 @B#\3WN
t  
　　第五节交易费用（重点掌握，了解不同证券品种的收费标准） , tb\^  
　　一、委托手续费 ^]{m*bEkR  
　　二、佣金 kACgP!~/1  
　　三、过户费 S;L=W9=wby  
　　四、印花税 第六节证券经纪业务的风险及其防范 p;0p!~F=49  
　　一、证券经纪业务的风险 %8
hjMds  
　　法律风险 (u:^4,Z  
　　管理风险 |0N
6]%r  
　　技术风险 ;:DDz  
　　证券经纪业务风险的防范 /|MHZ$Y9w?  
　　证券经纪业务的监督与检查 su\iUi  
　　证券公司的内部控制 e:uk``\  
　　证券交易所的监督 R;l;;dC
=  
　　证券监管机构的监管 P#o"T4 >  
　　第二章模拟试题 rU!QXg]uD  
　　一、单项选择题 qr<RMs  
　　1、关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。 nkTpUbS'f?  
　　A、证券公司不垫付资金；B、证券公司不赚差价；C、证券公司可为委托人融券；D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 =&~7Q"  
　　2、按我国现行的做法，投资者入市应事先到证券登记结算公司及其代理点开立（） cM 5V%w  
　　A、资金账户；B、证券账户；C、结算账户；D、委托账户 bpgvLZb>s  
　　3、（）是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。  oo4aw1d  
　　A、证券委托账户；B、证券交易账户；C、证券交易结算资金账户；D、证券账户 e !2SO*O  
　　二、多项选择题 DElrY)3O.  
　　1、资金账户用于投资者证券交易的（） M%(^GdI#Vf  
　　A、资金清算；B、记录资金的币种；C、记录资金的余额；D、记录资金的变动情况 "\`>Ll  
　　2、有关制度规定，境内居民个人从事B股交易，允许使用其（） 'nRoa7v(  
　　A、存入境内商业银行的现汇存款；B、外币现钞；C、外币现钞存款；D、从境外汇入的外汇资金E、存入境外的人民币 )Bw}T  
　　3、证券经纪业务的特点有（） ' Ih f|;r  
　　A、业务对象的广泛性；B、证券经纪商的中介性；C、客户指令的权威性；D、客户资料的保密性 I6-.;)McO  
　　E、获取佣金的盈利性F、中介机构的安全性 }huFv*<@'  
　　三、判断题 CR8szMa  
　　1、证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。（T） rHaj~s 4  
　　2、证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。（F） Mv?$zV"`#  
　　3、客户资料的保密性是证券经纪业务的特点之一。（T） ``:+*4e9  

我以为小鸟飞不过沧海，是以为小鸟没有飞过沧海的勇气，十年以后我才发现，不是小鸟飞不过去，而是沧海的那一头，早已没有了等待……