[知识整理]证券交易第二章《证券经纪业务》 [复制链接]

　　《证券交易》第二章讲义 .@K#U52  
　　第二章证券经纪业务 z7q%,yw3N  
　　本章共分六节内容 8IOj[&%0  
　　第一节证券经纪业务的含义和特点 *vs~SzF$  
　　一、证券经纪业务的基本含义 k2
uBaj]  
　　1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 0UjyMEiK  
　　2、在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金、不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（重要考点） $4h04_"  
　　3、证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。 Q9q9<J7j$  
　　4、证券经纪商的定义及作用 va+m9R0  
　　二、证券经纪关系的确立 /cY[at
|p  
　　经纪关系的建立 + V89J!7  
　　1、签定《证券交易委托代理协议书》 gTD%4V  
　　2、开立证券交易结算资金账户 ZjavD^ky  
　　委托人、证券经纪商的权利与义务（一般了解） [Ekgft&  
　　经纪业务中的禁止行为（重点掌握，重要知识点和考点） d!!3"{'  
　　三、证券经纪业务的特点（考点，经常以多项选择题出现） 2dyxKK!\a  
　　业务对象的广泛性 _!;\R7]  
　　证券经纪商的中介性 J{x##p<F$  
　　客户指令的权威性 >rRjm+vg  
　　客户资料的保密性第二节证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 =Zrj K=K  
　　一、证券账户管理 %9.bu|`KK  
　　（一）证券账户的种类 4Xr"d@ 2(  
　　（二）开立证券账户的基本原则 `|Ne
vpXY1  
　　合法性（重点掌握不准开户的情况） A1 b6Zt  
　　真实性 A7e_w 7?a  
　　（三）开立证券账户的要求 "pl[(rc+u  
　　1、境内自然人开户要求 14;Av {Xt  
　　2、境内法人开户要求 YFAn
lqC  
　　3、境外投资者开户要求 B~e7w 4  
　　4、特殊法人机构证券账户开立要求 -MsuBf  
　　（四）证券账户挂失与补办 a1_o.A  
　　（五）证券账户查询 L1: }bH\y  
　　*二、证券登记（2007年教材较2006年变换较大） B1HQz@^  
　　（一）初始登记 ap{{(y&R  
　　1、股份登记 " gwm23Rpj  
　　2、基金登记 8Q)y%7{6  
　　3、债券登记 #d$d&W~gE  
　　（二）变更登记 J$<:/^t  
　　1、证券过户登记 s+Cl  
　　2、其他变更登记 UU-v;_oP  
　　（三）退出登记 jCam,$oE  
　　三、证券托管与存管  S/)  
　　（一）证券托管与存管的概念 ~c9vdK  
　　（二）我国目前的证券托管制度 YDdLD E  
　　1、上海证券交易所交易证券的托管制度。 :v''"+\  
　　从1998年4月1日起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 hE9'F(87a  
　　全面指定交易制度是指投资者与某一证券营业部签定协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。但境外投资者从事B股交易除外。 d+1L5}Jn  
　　2、深圳证券交易所交易证券的托管制度 1h&)I%`?  
　　这一制度可以概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。 第三节委托买卖 ~rQ4n9G  
　　一、资金存取 \qRjXadj  
　　证券营业部自办资金存取 B/:>{2cm  
　　委托银行代理资金存取 -aTg>Q|g&  
　　银证联网转账存取 \>w@=bq26  
　　二、委托指令与委托形式 G >I.  
　　委托指令是投资者要求证券经纪商代理买卖证券的指示。 5Q2T
T $P  
　　委托指令 x Q@&W
;  
　　证券账号 xuw//F  
　　日期 EXv\FUzo  
　　品种 qYQUr8 {  
　　买卖方向 }:K\)Pd  
　　数量（重点掌握两个交易所对各交易品种委托数量的规定） q{jk.:;'  
　　价格（重点掌握两个交易所对各品种价格申报的规定） :XNK-A W  
　　时间 P6.)P|n7=  
　　有效期 0Ax>gj-`  
　　签名 n-L]YrDPK[  
　　10、其他内容 HCfS)`  
　　（二）委托形式 UEx(~>  
　　投资者发出委托指令有柜台委托和非柜台委托两大类。 dn:|m^<)  
　　柜台委托 \= )[  
　　非柜台委托 Y9\]3Kno  
　　电话委托 38zR\@'j]4  
　　传真委托和函电委托 )x9nED{  
　　自助终端委托 t*ri`}a{v  
　　网上委托 ;[;S_|vZ=)  
　　三、委托受理 x );?jxd  
　　验证 b[QCM/  
　　验证主要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查。 Q>#)LHX  
　　审单 )dzjz%B)  
　　验证资金及证券 _s*uF_:3  
　　四、委托执行 k;AV;KWI'  
　　申报原则 4Tbi%vF{  
　　证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。 X(0:zb,#G*  
　　申报方式 yE!7`c.[u  
　　有形席位申报 mt&JgA/  
　　无形席位申报 `tUeT[  
　　申报时间 4)c"@Zf  
　　五、委托撤消 yF [@W<  
　　撤单的条件 @EH4N%fH  
　　撤单的程序 第四节竞价与成交 Bm2}\KOI  
　　一、竞价原则 >cU*D:  
　　证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。 ,vHX>)M|  
　　二、竞价方式 b5iJm-  
　　（一）集合竞价（重点掌握部分，经常成为考点） :\ON+LQr  
　　集合竞价的定义 &<[]X@ bY  
　　集合竞价确定成交价的原则 e[|p0 ,Q  
　　（二）连续竞价（重点掌握部分，经常成为考点） hVQ+ J!qD  
　　连续竞价的定义 `G:qtHn"Q<  
　　连续竞价的成交价格确定原则 l
D+y,";  
　　证券价格的有效申报范围 FB^dp }  
　　三、竞价结果 R'$ T6FB5  
　　全部成交 &_Xv:?  
　　部分成交 o*5e14W(:  
　　不成交 G~mB=]  
　　第五节交易费用（重点掌握，了解不同证券品种的收费标准） P^d.,  
　　一、委托手续费 hPCSLJ  
　　二、佣金 >GF(.:7  
　　三、过户费 EJSgTtp2  
　　四、印花税 第六节证券经纪业务的风险及其防范 =[CS2VQ'  
　　一、证券经纪业务的风险 Y9c9/_CSj  
　　法律风险 u/c~PxC  
　　管理风险 c)P%O  
　　技术风险 )jQe K  
　　证券经纪业务风险的防范 /hj9Q!  
　　证券经纪业务的监督与检查 2>_LX!kyP]  
　　证券公司的内部控制 OM&\M
o  
　　证券交易所的监督 5|B(K @<  
　　证券监管机构的监管 1k70>RQ&69  
　　第二章模拟试题 N*4IxY'vX/  
　　一、单项选择题 G^eFS;  
　　1、关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。 #I@[^^Vw  
　　A、证券公司不垫付资金；B、证券公司不赚差价；C、证券公司可为委托人融券；D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 K=^_N dz  
　　2、按我国现行的做法，投资者入市应事先到证券登记结算公司及其代理点开立（） 07WIa@Q  
　　A、资金账户；B、证券账户；C、结算账户；D、委托账户 sN \}Q#:8  
　　3、（）是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。 tS.b5$Q  
　　A、证券委托账户；B、证券交易账户；C、证券交易结算资金账户；D、证券账户 +^ 3L~?  
　　二、多项选择题 Gpp}Jpj   
　　1、资金账户用于投资者证券交易的（） +sq,!6#G  
　　A、资金清算；B、记录资金的币种；C、记录资金的余额；D、记录资金的变动情况 ]Pl6:FB8%@  
　　2、有关制度规定，境内居民个人从事B股交易，允许使用其（） ?+JxQlVDt-  
　　A、存入境内商业银行的现汇存款；B、外币现钞；C、外币现钞存款；D、从境外汇入的外汇资金E、存入境外的人民币 \#*;H|U.x  
　　3、证券经纪业务的特点有（） ~}9H<K3V  
　　A、业务对象的广泛性；B、证券经纪商的中介性；C、客户指令的权威性；D、客户资料的保密性 ,IX4Zo"a  
　　E、获取佣金的盈利性F、中介机构的安全性 p 7E{es|J  
　　三、判断题 5~rY=0t  
　　1、证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。（T） .Y Frb+6  
　　2、证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。（F） ng)yCa_Ny  
　　3、客户资料的保密性是证券经纪业务的特点之一。（T） V?=zuB?'  

我以为小鸟飞不过沧海，是以为小鸟没有飞过沧海的勇气，十年以后我才发现，不是小鸟飞不过去，而是沧海的那一头，早已没有了等待……