[知识整理]证券交易第二章《证券经纪业务》 [复制链接]

　　《证券交易》第二章讲义 W/N7vAx X  
　　第二章证券经纪业务 awRX1:T#;O  
　　本章共分六节内容 Qs!5<)6  
　　第一节证券经纪业务的含义和特点 W?&%x(6M  
　　一、证券经纪业务的基本含义 Eci\a]  
　　1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 5P bW[  
　　2、在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金、不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（重要考点） %d@z39-;  
　　3、证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。 K/$KI7P  
　　4、证券经纪商的定义及作用 (3e2c   
　　二、证券经纪关系的确立 4euO1=  
　　经纪关系的建立 P}iE+Z3  
　　1、签定《证券交易委托代理协议书》 !WlH'y-I  
　　2、开立证券交易结算资金账户 sOY:e/_F  
　　委托人、证券经纪商的权利与义务（一般了解） BT$_@%ea&  
　　经纪业务中的禁止行为（重点掌握，重要知识点和考点） @Qe0! (_=  
　　三、证券经纪业务的特点（考点，经常以多项选择题出现） Z+SRXKQ  
　　业务对象的广泛性 %b0*H_ok7  
　　证券经纪商的中介性 BtZyn7a  
　　客户指令的权威性 7<4qQ.deE  
　　客户资料的保密性第二节证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 Om&Dw|xG8  
　　一、证券账户管理 Ri'n  
　　（一）证券账户的种类 >_} I.\X  
　　（二）开立证券账户的基本原则 )oZ dj`  
　　合法性（重点掌握不准开户的情况） =4!mAo}  
　　真实性 KvSG;  
　　（三）开立证券账户的要求 4i bc  
　　1、境内自然人开户要求 jPeYmv]
  
　　2、境内法人开户要求 x-c"%Z|  
　　3、境外投资者开户要求 !>tL6+yj  
　　4、特殊法人机构证券账户开立要求 N`i/mP  
　　（四）证券账户挂失与补办 M5B# TAybC  
　　（五）证券账户查询 ]n~V!hl?A  
　　*二、证券登记（2007年教材较2006年变换较大） }]TxlSp!;  
　　（一）初始登记 *hrd5na  
　　1、股份登记 *j=% #  
　　2、基金登记
@HW*09TG  
　　3、债券登记 =a!=2VN9y  
　　（二）变更登记 5;?yCW c  
　　1、证券过户登记 y(Td/rY.  
　　2、其他变更登记 P>L +t`'  
　　（三）退出登记 $>gFf}#C  
　　三、证券托管与存管 DIvHvFss  
　　（一）证券托管与存管的概念 Z)!C
'cb  
　　（二）我国目前的证券托管制度 ^.tg7%dJ  
　　1、上海证券交易所交易证券的托管制度。 \v{=gK   
　　从1998年4月1日起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 $kgVa^  
　　全面指定交易制度是指投资者与某一证券营业部签定协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。但境外投资者从事B股交易除外。 /?!u{(h}  
　　2、深圳证券交易所交易证券的托管制度 C~[,z.FvO  
　　这一制度可以概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。 第三节委托买卖 )"LJ hLg  
　　一、资金存取 l:% GH  
　　证券营业部自办资金存取 PH"%kCI:  
　　委托银行代理资金存取 )[ ,A_3E  
　　银证联网转账存取
0V]s:S  
　　二、委托指令与委托形式 _@g;8CA  
　　委托指令是投资者要求证券经纪商代理买卖证券的指示。 l, wp4Ll  
　　委托指令 ;jPXs  
　　证券账号 ]9L oZ)  
　　日期 +(*DT9s+  
　　品种 wzaV;ac4K  
　　买卖方向 2:R+tn(F  
　　数量（重点掌握两个交易所对各交易品种委托数量的规定） BY*Q_Et  
　　价格（重点掌握两个交易所对各品种价格申报的规定） !W0v >p  
　　时间 Al'3?  
　　有效期 P2!C|SLK  
　　签名 ~ 1pr~  
　　10、其他内容 Q&&@v4L  
　　（二）委托形式 edV\-H5<  
　　投资者发出委托指令有柜台委托和非柜台委托两大类。 ]k(]qZ  
　　柜台委托 K^$=dLp  
　　非柜台委托 DJir{ \F  
　　电话委托 *A< 5*Db:F  
　　传真委托和函电委托 &zs$x? /  
　　自助终端委托 + #By*;BJ  
　　网上委托 -/k 3a*$/  
　　三、委托受理 F /Pep?'  
　　验证 _
U0f=m  
　　验证主要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查。 S$3JMFA  
　　审单 "j-CZ\]U|  
　　验证资金及证券 jal-9NV)!  
　　四、委托执行 9kojLqCT  
　　申报原则 =EIkD9u  
　　证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。 -hV*EPQ/  
　　申报方式 .2pK.$.  
　　有形席位申报 7|D+Ihy;  
　　无形席位申报 -+5>|N#  
　　申报时间 uM
v1O{  
　　五、委托撤消 P$sxr  
　　撤单的条件 AEuG v}#  
　　撤单的程序 第四节竞价与成交 iUwzs&frd  
　　一、竞价原则 ':}\4j&{E  
　　证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。 2Hdu:"j  
　　二、竞价方式 $|@ r!/W  
　　（一）集合竞价（重点掌握部分，经常成为考点） bfO=;S
]b!  
　　集合竞价的定义 DN/YHSYK  
　　集合竞价确定成交价的原则 w:l "\Tm  
　　（二）连续竞价（重点掌握部分，经常成为考点） s7EinI{ ^  
　　连续竞价的定义
TKjFp%  
　　连续竞价的成交价格确定原则  9 akH  
　　证券价格的有效申报范围 U3kyraj  
　　三、竞价结果 4sM.C9W  
　　全部成交 h1 {3njdr  
　　部分成交 E e]-qN*8  
　　不成交 +O5hH8<&b  
　　第五节交易费用（重点掌握，了解不同证券品种的收费标准） 66 Tpi![  
　　一、委托手续费 lLD12d  
　　二、佣金 0g\(+Qg^  
　　三、过户费 v}(WaO#S  
　　四、印花税 第六节证券经纪业务的风险及其防范 '2 O\_Uz  
　　一、证券经纪业务的风险 *j-aXN/$  
　　法律风险 %UM *79  
　　管理风险 %bfZn9_m  
　　技术风险 80;(Gt@<"  
　　证券经纪业务风险的防范 &OBkevg  
　　证券经纪业务的监督与检查 \Roz$t-R|f  
　　证券公司的内部控制 
Sc   
　　证券交易所的监督 Tf)*4O4@'  
　　证券监管机构的监管 oRzi>rr  
　　第二章模拟试题 p:%loDk  
　　一、单项选择题 fT{Yg /j  
　　1、关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。 D6^6}1WI  
　　A、证券公司不垫付资金；B、证券公司不赚差价；C、证券公司可为委托人融券；D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 i  LAscb  
　　2、按我国现行的做法，投资者入市应事先到证券登记结算公司及其代理点开立（） qCO/?kW  
　　A、资金账户；B、证券账户；C、结算账户；D、委托账户 E"@w ek.-  
　　3、（）是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。 s@DLt+ O5  
　　A、证券委托账户；B、证券交易账户；C、证券交易结算资金账户；D、证券账户 @I*{f   
　　二、多项选择题 fX+ O[j  
　　1、资金账户用于投资者证券交易的（） ASfaX:ke  
　　A、资金清算；B、记录资金的币种；C、记录资金的余额；D、记录资金的变动情况 \L\b$4$d  
　　2、有关制度规定，境内居民个人从事B股交易，允许使用其（） Lp7SLkwh3M  
　　A、存入境内商业银行的现汇存款；B、外币现钞；C、外币现钞存款；D、从境外汇入的外汇资金E、存入境外的人民币 LDD|(KLR*.  
　　3、证券经纪业务的特点有（）
eY\ yE"3  
　　A、业务对象的广泛性；B、证券经纪商的中介性；C、客户指令的权威性；D、客户资料的保密性 *,m ;  
　　E、获取佣金的盈利性F、中介机构的安全性 Uwi7
)  
　　三、判断题 gdoLyxQ  
　　1、证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。（T）
9C\Fq-  
　　2、证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。（F） 8*fv'  
　　3、客户资料的保密性是证券经纪业务的特点之一。（T） k'"%.7$U!  

我以为小鸟飞不过沧海，是以为小鸟没有飞过沧海的勇气，十年以后我才发现，不是小鸟飞不过去，而是沧海的那一头，早已没有了等待……