[知识整理]证券交易第二章《证券经纪业务》 [复制链接]

　　《证券交易》第二章讲义 }O+S}Hbwy  
　　第二章证券经纪业务 ]<ay_w;  
　　本章共分六节内容 dKP| TRd  
　　第一节证券经纪业务的含义和特点 Q-A_8  
　　一、证券经纪业务的基本含义 cd~QGP_C  
　　1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
z:N?T0b(  
　　2、在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金、不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（重要考点） \),zDO+  
　　3、证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。 nET<u;  
　　4、证券经纪商的定义及作用 (uX"n`Dk  
　　二、证券经纪关系的确立 h#Mx(q  
　　经纪关系的建立 GY5JPl  
　　1、签定《证券交易委托代理协议书》 J7`;l6+Gb  
　　2、开立证券交易结算资金账户 xSO5?eR"u  
　　委托人、证券经纪商的权利与义务（一般了解） ,-kz\N@.  
　　经纪业务中的禁止行为（重点掌握，重要知识点和考点） Ted tmX$  
　　三、证券经纪业务的特点（考点，经常以多项选择题出现） $C,`^n'  
　　业务对象的广泛性 `Ba?4_>k  
　　证券经纪商的中介性 VZe'6?#  
　　客户指令的权威性 gv&Hu$ca  
　　客户资料的保密性第二节证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 OlptO60{ ]  
　　一、证券账户管理 mwn$ey&QE  
　　（一）证券账户的种类 _,v>P2)  
　　（二）开立证券账户的基本原则 fh66Gn,  
　　合法性（重点掌握不准开户的情况） ~OLyG$JJ  
　　真实性 ,&s"f4Mft  
　　（三）开立证券账户的要求 >L8 &6aU  
　　1、境内自然人开户要求 nEP3B'+  
　　2、境内法人开户要求 6-\' *5r  
　　3、境外投资者开户要求 hD7vjg&Z  
　　4、特殊法人机构证券账户开立要求 Z^
Wv(:Nr  
　　（四）证券账户挂失与补办 t? b@l<,s  
　　（五）证券账户查询 :T>OJ"p  
　　*二、证券登记（2007年教材较2006年变换较大） &LG|YvMY6  
　　（一）初始登记 #)i+'L8  
　　1、股份登记 (WP^}V5  
　　2、基金登记 {iCX?Sb  
　　3、债券登记 }jP/XO1f  
　　（二）变更登记 4H@7t,>  
　　1、证券过户登记 IFZw54  
　　2、其他变更登记 }IdkXAB.  
　　（三）退出登记 fN21[Jv3  
　　三、证券托管与存管 Eg2SC?5
 
　　（一）证券托管与存管的概念 <]_[o:nOP  
　　（二）我国目前的证券托管制度 F7/%,vf  
　　1、上海证券交易所交易证券的托管制度。 0-uVmlk=/  
　　从1998年4月1日起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 t0?tXe.B  
　　全面指定交易制度是指投资者与某一证券营业部签定协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。但境外投资者从事B股交易除外。 $"}[\>e*{  
　　2、深圳证券交易所交易证券的托管制度 |N3#of(  
　　这一制度可以概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。 第三节委托买卖 l>hvWK[ ?I  
　　一、资金存取 h0A
%KL  
　　证券营业部自办资金存取 .81 ~ K[  
　　委托银行代理资金存取 >wFn|7\)s>  
　　银证联网转账存取 t!u>l  
　　二、委托指令与委托形式 ($8!r|g5#  
　　委托指令是投资者要求证券经纪商代理买卖证券的指示。 U'~]^F%eyu  
　　委托指令 ;?TM_%>  
　　证券账号 +D[C.is>]}  
　　日期 .$Yp~  
　　品种 (^_INy*  
　　买卖方向 W
&[-QM8  
　　数量（重点掌握两个交易所对各交易品种委托数量的规定） fQ-IM/z  
　　价格（重点掌握两个交易所对各品种价格申报的规定） b`Jsu!?{  
　　时间 -6X+:r`>u  
　　有效期 g5x>}@ONq7  
　　签名 rt?*eC1b+Z  
　　10、其他内容 fP8bWZ{  
　　（二）委托形式 L$"pk{'  
　　投资者发出委托指令有柜台委托和非柜台委托两大类。 B5R7geC  
　　柜台委托 Z Y5 Pf 1  
　　非柜台委托 rd24R
-6  
　　电话委托 ~zvZK]JoX  
　　传真委托和函电委托 NF-@Q@  
　　自助终端委托 e5"5 U7  
　　网上委托 H;DjM;be  
　　三、委托受理 _Kh8 <$h  
　　验证 Cy)QS
{YX  
　　验证主要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查。 -q nOq[  
　　审单 +CXq41g"c  
　　验证资金及证券 (.wR!l#!  
　　四、委托执行 hM=X# ;  
　　申报原则 ICc:k%wE7  
　　证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。 HV]u9nrt#  
　　申报方式 Zw<<p|{)<  
　　有形席位申报 /1bQ RI^\  
　　无形席位申报 N-Bw&hEZ  
　　申报时间 n; :C{5  
　　五、委托撤消 axK/YE7t  
　　撤单的条件 r]aI=w<(f  
　　撤单的程序 第四节竞价与成交 F ^m;xy  
　　一、竞价原则 rd=+[:7L  
　　证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。 ",
Fvv  
　　二、竞价方式 *<h)q)HS  
　　（一）集合竞价（重点掌握部分，经常成为考点） 23a:q{R  
　　集合竞价的定义 I SdB5Va  
　　集合竞价确定成交价的原则 ~\
<L74BB  
　　（二）连续竞价（重点掌握部分，经常成为考点） */|<5X;xIA  
　　连续竞价的定义 $U)nrni  
　　连续竞价的成交价格确定原则 U]9k,#  
　　证券价格的有效申报范围 tDMNpl  
　　三、竞价结果 lg{/5gQG  
　　全部成交 ZG~d<kM&8s  
　　部分成交 Ht]O:io`  
　　不成交 CAN1~  
　　第五节交易费用（重点掌握，了解不同证券品种的收费标准） P{: 5i%qC  
　　一、委托手续费 %&s4YD/{  
　　二、佣金 g'2;///  
　　三、过户费 x`2du/ C  
　　四、印花税 第六节证券经纪业务的风险及其防范 5ci1ce  
　　一、证券经纪业务的风险 j6L( U~%  
　　法律风险 Blj<|\igc  
　　管理风险 VtGZB3  
　　技术风险 7?);wh7`  
　　证券经纪业务风险的防范 K <50>uG  
　　证券经纪业务的监督与检查 {.e^1qE  
　　证券公司的内部控制 lB8gD  
　　证券交易所的监督 ::-*~CH)  
　　证券监管机构的监管 n?9FJOqi  
　　第二章模拟试题 +c__U Qx  
　　一、单项选择题 %c8@  
　　1、关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。 8==_43  
　　A、证券公司不垫付资金；B、证券公司不赚差价；C、证券公司可为委托人融券；D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入  }_7   
　　2、按我国现行的做法，投资者入市应事先到证券登记结算公司及其代理点开立（） VssW
tL  
　　A、资金账户；B、证券账户；C、结算账户；D、委托账户 @18}'k  
　　3、（）是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。 ySF^^X$J  
　　A、证券委托账户；B、证券交易账户；C、证券交易结算资金账户；D、证券账户 tX,x%(  
　　二、多项选择题 nUisC5HW  
　　1、资金账户用于投资者证券交易的（） |.-Muv  
　　A、资金清算；B、记录资金的币种；C、记录资金的余额；D、记录资金的变动情况 'T;;-M3*  
　　2、有关制度规定，境内居民个人从事B股交易，允许使用其（） /a6i`  
　　A、存入境内商业银行的现汇存款；B、外币现钞；C、外币现钞存款；D、从境外汇入的外汇资金E、存入境外的人民币 Nu'ox. V  
　　3、证券经纪业务的特点有（） q0NToVo@  
　　A、业务对象的广泛性；B、证券经纪商的中介性；C、客户指令的权威性；D、客户资料的保密性 ksUF(lYk  
　　E、获取佣金的盈利性F、中介机构的安全性 t >.=q:  
　　三、判断题 >gz 8,&  
　　1、证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。（T） r@ !  
　　2、证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。（F） s .+`"r
K  
　　3、客户资料的保密性是证券经纪业务的特点之一。（T） Vjd>j; H  

我以为小鸟飞不过沧海，是以为小鸟没有飞过沧海的勇气，十年以后我才发现，不是小鸟飞不过去，而是沧海的那一头，早已没有了等待……