[知识整理]证券交易第二章《证券经纪业务》 [复制链接]

　　《证券交易》第二章讲义 7NQ@q--3s  
　　第二章证券经纪业务 #.j[iN :+  
　　本章共分六节内容 'nx";[6(  
　　第一节证券经纪业务的含义和特点 V eD<1<  
　　一、证券经纪业务的基本含义 1J{1>r  
　　1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 {?+dVLa^;  
　　2、在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金、不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（重要考点） F] qX}  
　　3、证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。 jsp)e=  
　　4、证券经纪商的定义及作用 M= ]]kJ:I  
　　二、证券经纪关系的确立 \c1NIuJR  
　　经纪关系的建立 b jq+x:>  
　　1、签定《证券交易委托代理协议书》 BH;7CK=7R  
　　2、开立证券交易结算资金账户 Hyn*O)q!  
　　委托人、证券经纪商的权利与义务（一般了解） <w1# 3Mu'  
　　经纪业务中的禁止行为（重点掌握，重要知识点和考点） P&g.%8b~84  
　　三、证券经纪业务的特点（考点，经常以多项选择题出现） !kpnBgmU  
　　业务对象的广泛性 Y%GIKtP  
　　证券经纪商的中介性 VX'cFqrK3  
　　客户指令的权威性 ;)c 4  
　　客户资料的保密性第二节证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 #Rw9Iy4  
　　一、证券账户管理 Zqp<8M2  
　　（一）证券账户的种类 2a,l;o$2&  
　　（二）开立证券账户的基本原则 <+r<3ZBA  
　　合法性（重点掌握不准开户的情况） Fcp8RBq  
　　真实性 +k?0C?/T;  
　　（三）开立证券账户的要求 f7du 1k3  
　　1、境内自然人开户要求 \9Yc2$dY  
　　2、境内法人开户要求 sI,S(VWor  
　　3、境外投资者开户要求 l2.Lh<G  
　　4、特殊法人机构证券账户开立要求 '#*5jn]CqB  
　　（四）证券账户挂失与补办 v:xfGA nP  
　　（五）证券账户查询 WGC
'k s ^  
　　*二、证券登记（2007年教材较2006年变换较大） 5 0KB:1(g  
　　（一）初始登记 =Z~nzyaN  
　　1、股份登记 "Vw;y+F}  
　　2、基金登记 h ycdk1SN  
　　3、债券登记 i0jR~vF {B  
　　（二）变更登记 .I1k+   
　　1、证券过户登记 WF&?OHf2  
　　2、其他变更登记 '*d);{D8  
　　（三）退出登记 q\I2lZ  
　　三、证券托管与存管 j~#nJI5]  
　　（一）证券托管与存管的概念 %fzZpd]v=,  
　　（二）我国目前的证券托管制度 cy%S5Rz  
　　1、上海证券交易所交易证券的托管制度。 jWE?$r"  
　　从1998年4月1日起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 "'9[c"Iz  
　　全面指定交易制度是指投资者与某一证券营业部签定协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。但境外投资者从事B股交易除外。 iH;IXv,b3  
　　2、深圳证券交易所交易证券的托管制度 2<X.kM?N{B  
　　这一制度可以概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。 第三节委托买卖 N5%Cwl6i  
　　一、资金存取 $p?TE8G  
　　证券营业部自办资金存取 /l.ox.4z#  
　　委托银行代理资金存取 @Tq
qF:c7  
　　银证联网转账存取 q"OJF'>w5  
　　二、委托指令与委托形式 pf%B  
　　委托指令是投资者要求证券经纪商代理买卖证券的指示。 (imaL,M-D  
　　委托指令 \[CPI`yQe  
　　证券账号 (;(P3h  
　　日期 MzP q(`W  
　　品种 Z<ABK`rEO  
　　买卖方向 *$6dNx  
　　数量（重点掌握两个交易所对各交易品种委托数量的规定） Q[Xh{B  
　　价格（重点掌握两个交易所对各品种价格申报的规定） %@Ow.7zh  
　　时间 (7k}ysc  
　　有效期 &X`zk  
　　签名 EsK.g/d  
　　10、其他内容 J =j6rD  
　　（二）委托形式
+C8yzMN\  
　　投资者发出委托指令有柜台委托和非柜台委托两大类。 wiE'6CM  
　　柜台委托 %j7HIxZh  
　　非柜台委托 !\(j[d#  
　　电话委托 %+F%C=GqI  
　　传真委托和函电委托 ) Z^b)KAk  
　　自助终端委托 3;t{V$  
　　网上委托 6_
vhBYLf  
　　三、委托受理 [.[|rnil  
　　验证 J.;{`U=:  
　　验证主要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查。 s(u,mtG  
　　审单 qwd7vYBc,  
　　验证资金及证券 ("!P_Q#  
　　四、委托执行 A&8{0  
　　申报原则 |9&bkojo  
　　证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。 K>_~zWnc  
　　申报方式 -rXo}I,VI  
　　有形席位申报 2]i>k
V/,0  
　　无形席位申报 )h>H}wDs  
　　申报时间 [)S7 `K;  
　　五、委托撤消 7JL*y\'  
　　撤单的条件 $6Az\Iu *  
　　撤单的程序 第四节竞价与成交 1v2pPUH\  
　　一、竞价原则
(t%+Z"j  
　　证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。 b>_eD-  
　　二、竞价方式 Mb
+  
　　（一）集合竞价（重点掌握部分，经常成为考点） E|`JmfLQu  
　　集合竞价的定义 |vVcO  
　　集合竞价确定成交价的原则 7sglqf>  
　　（二）连续竞价（重点掌握部分，经常成为考点） <{"Jy)Uf  
　　连续竞价的定义 G0^,@jF?b  
　　连续竞价的成交价格确定原则 A KjCm*K(q  
　　证券价格的有效申报范围 <JkmJ/X  
　　三、竞价结果 FM=-^l,  
　　全部成交 N |nZf5{  
　　部分成交 89
8=9`7e  
　　不成交 $ytlj1.  
　　第五节交易费用（重点掌握，了解不同证券品种的收费标准） k'b'Ay(<  
　　一、委托手续费 L32[IL|  
　　二、佣金 z!> H^v  
　　三、过户费 XxeyGs^%9  
　　四、印花税 第六节证券经纪业务的风险及其防范 fk! P#  
　　一、证券经纪业务的风险 {CH *?|t  
　　法律风险 jYJRG<*e  
　　管理风险  ~d\>f  
　　技术风险 vf-cx\y7  
　　证券经纪业务风险的防范 66jL2XU<  
　　证券经纪业务的监督与检查 @9ndr$t  
　　证券公司的内部控制 "H"4]m1Wc  
　　证券交易所的监督 wz1fl#WU  
　　证券监管机构的监管 eJ2$DgB}t  
　　第二章模拟试题 3`3`iN!8\@  
　　一、单项选择题 _a[)hu8q.  
　　1、关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。 DwBKqhu  
　　A、证券公司不垫付资金；B、证券公司不赚差价；C、证券公司可为委托人融券；D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 ]Ac&h aAP  
　　2、按我国现行的做法，投资者入市应事先到证券登记结算公司及其代理点开立（） XkE'k; AEx  
　　A、资金账户；B、证券账户；C、结算账户；D、委托账户 -ZKo/N>6}  
　　3、（）是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。 /~nPPC  
　　A、证券委托账户；B、证券交易账户；C、证券交易结算资金账户；D、证券账户 ;c;5O@R}3  
　　二、多项选择题 `^#V1kRmH  
　　1、资金账户用于投资者证券交易的（） #OE]'k Ss  
　　A、资金清算；B、记录资金的币种；C、记录资金的余额；D、记录资金的变动情况 eT<T[; m  
　　2、有关制度规定，境内居民个人从事B股交易，允许使用其（） T 7EkRcb  
　　A、存入境内商业银行的现汇存款；B、外币现钞；C、外币现钞存款；D、从境外汇入的外汇资金E、存入境外的人民币 n |Is&fy  
　　3、证券经纪业务的特点有（） V ub($  
　　A、业务对象的广泛性；B、证券经纪商的中介性；C、客户指令的权威性；D、客户资料的保密性 Y- vLEIX=  
　　E、获取佣金的盈利性F、中介机构的安全性 @5Zg![G  
　　三、判断题 rJ7yq|^Z  
　　1、证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。（T） u?- X07_  
　　2、证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。（F） HAOl&\)7"_  
　　3、客户资料的保密性是证券经纪业务的特点之一。（T） 10`]&v]T  

我以为小鸟飞不过沧海，是以为小鸟没有飞过沧海的勇气，十年以后我才发现，不是小鸟飞不过去，而是沧海的那一头，早已没有了等待……