[知识整理]证券交易第二章《证券经纪业务》 [复制链接]

　　《证券交易》第二章讲义 92L{be;SY  
　　第二章证券经纪业务
.vXe}%  
　　本章共分六节内容 BO;LK-V
 
　　第一节证券经纪业务的含义和特点 'w}/o+x@  
　　一、证券经纪业务的基本含义 [ ]=}0l
<J  
　　1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 }Yp]A  
　　2、在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金、不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（重要考点） 2LH.If  
　　3、证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。 mOx > p"n  
　　4、证券经纪商的定义及作用 r;8$ 7C.  
　　二、证券经纪关系的确立 vC5y]1QDd  
　　经纪关系的建立 +K[H!fD  
　　1、签定《证券交易委托代理协议书》 tNCKL.yU  
　　2、开立证券交易结算资金账户 ;,:w%.  
　　委托人、证券经纪商的权利与义务（一般了解） Y--Uo|
H  
　　经纪业务中的禁止行为（重点掌握，重要知识点和考点） vjD||!g'  
　　三、证券经纪业务的特点（考点，经常以多项选择题出现） oOK&+r7  
　　业务对象的广泛性 vm"dE4W=  
　　证券经纪商的中介性 g [+_T{  
　　客户指令的权威性 R~(_m#6`:  
　　客户资料的保密性第二节证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 )UG<KcdI  
　　一、证券账户管理 ,?s:s&4  
　　（一）证券账户的种类 ^ZO3
:"t!w  
　　（二）开立证券账户的基本原则 Le}-F{~`^  
　　合法性（重点掌握不准开户的情况） %ck/ Z  
　　真实性 woR }=\K  
　　（三）开立证券账户的要求 ZNG{:5u,  
　　1、境内自然人开户要求 (Y]G6> Oa  
　　2、境内法人开户要求 /<oBgFMoJ  
　　3、境外投资者开户要求 JV9Ft,xk  
　　4、特殊法人机构证券账户开立要求 A+F@JpV  
　　（四）证券账户挂失与补办 nD;8)VI'I  
　　（五）证券账户查询 JZB@K6 ~dO  
　　*二、证券登记（2007年教材较2006年变换较大） /h73'"SpDy  
　　（一）初始登记 @60/IE{-v  
　　1、股份登记 D[}qhDlX  
　　2、基金登记 Fs)m;C
 
　　3、债券登记 <3c|S_|L*m  
　　（二）变更登记 Po8
2nKAh  
　　1、证券过户登记 J2~oIe2!+  
　　2、其他变更登记 w B[H&  
　　（三）退出登记 bO?Us

 
　　三、证券托管与存管 =qVD"Z]z  
　　（一）证券托管与存管的概念 Ie8jBf -  
　　（二）我国目前的证券托管制度 B":u5_B  
　　1、上海证券交易所交易证券的托管制度。 zAdZXa[MRY  
　　从1998年4月1日起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 ZtqN8$[6n  
　　全面指定交易制度是指投资者与某一证券营业部签定协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。但境外投资者从事B股交易除外。 }
F4   
　　2、深圳证券交易所交易证券的托管制度 VtD
:'L-  
　　这一制度可以概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。 第三节委托买卖 \)n'Ywr  
　　一、资金存取 5A=FEg  
　　证券营业部自办资金存取 :0RfA%  
　　委托银行代理资金存取 O<?z\yBtS^  
　　银证联网转账存取 lGtTZ cg  
　　二、委托指令与委托形式 sj0{;>>%+N  
　　委托指令是投资者要求证券经纪商代理买卖证券的指示。 |cUBS)
[)X  
　　委托指令 ,,[pc  
　　证券账号 (}LLk+  
　　日期 YX:[],FP  
　　品种 LdM9k(  
　　买卖方向 _l;$<]re\k  
　　数量（重点掌握两个交易所对各交易品种委托数量的规定） ;nB.f.e`  
　　价格（重点掌握两个交易所对各品种价格申报的规定） j:6VWdgq  
　　时间 Da"GYEC  
　　有效期 G;3N"az  
　　签名 3fWL}]{<a  
　　10、其他内容 OJF41Z  
　　（二）委托形式 Lcpz(W^  
　　投资者发出委托指令有柜台委托和非柜台委托两大类。 }hv" ku6!  
　　柜台委托 6:vdo~  
　　非柜台委托 K-b'jP\  
　　电话委托 9!sR}  
　　传真委托和函电委托 jVtRn.qh  
　　自助终端委托 B> LL *  
　　网上委托 Fb{kql=  
　　三、委托受理 >'X[*:Cx  
　　验证 +sc--e?  
　　验证主要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查。 &.}Zj*BD  
　　审单 @(mXiK  
　　验证资金及证券 7D%}(pX  
　　四、委托执行 1v^eXvY  
　　申报原则 x:O;Z~ |.  
　　证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。 evBr{oi@  
　　申报方式 +(|6Wv  
　　有形席位申报 Wa|l
WIMK  
　　无形席位申报 !:^lTvYWZH  
　　申报时间 n@Ar%%\  
　　五、委托撤消 &_N$S2  
　　撤单的条件 *U=%W4?W  
　　撤单的程序 第四节竞价与成交 u`2[V4=
L  
　　一、竞价原则 {b6$F[e  
　　证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。 9AsK=/Buf  
　　二、竞价方式 V 2WcPI^  
　　（一）集合竞价（重点掌握部分，经常成为考点） `fRp9o/  
　　集合竞价的定义 hh<Es|v  
　　集合竞价确定成交价的原则 ]wQ#8}zO  
　　（二）连续竞价（重点掌握部分，经常成为考点） N=o
WIK<;-  
　　连续竞价的定义 JBKCa 3  
　　连续竞价的成交价格确定原则 p7pJ90~E  
　　证券价格的有效申报范围 i!
JVGs  
　　三、竞价结果 &m>sGCZ  
　　全部成交 eQRY xx{  
　　部分成交 FX#fh 2  
　　不成交 9 ZD4Gv   
　　第五节交易费用（重点掌握，了解不同证券品种的收费标准） hvS4"%\  
　　一、委托手续费 C<.Ny,U  
　　二、佣金 3bi,9 >%  
　　三、过户费 b&V}&9'[M;  
　　四、印花税 第六节证券经纪业务的风险及其防范 9a* }&fL[  
　　一、证券经纪业务的风险 ?
U`~,oI0  
　　法律风险 1[;~>t@C  
　　管理风险 LZB=vc|3/  
　　技术风险 LPNJuz  
　　证券经纪业务风险的防范 kCu "G  
　　证券经纪业务的监督与检查 &7YTz3aj  
　　证券公司的内部控制 I,@f*o  
　　证券交易所的监督 1eZ759PoO  
　　证券监管机构的监管 dSkW[r9Z%l  
　　第二章模拟试题 z[I3k  
　　一、单项选择题 l?N|Gj;ZFZ  
　　1、关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。 w<ol$2&B  
　　A、证券公司不垫付资金；B、证券公司不赚差价；C、证券公司可为委托人融券；D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 ;=FSpZ@  
　　2、按我国现行的做法，投资者入市应事先到证券登记结算公司及其代理点开立（） x]Nk T  
　　A、资金账户；B、证券账户；C、结算账户；D、委托账户 kT+Idu  
　　3、（）是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。 tC,R^${#  
　　A、证券委托账户；B、证券交易账户；C、证券交易结算资金账户；D、证券账户 cq=ker zQ  
　　二、多项选择题 d,_Ky#K5b  
　　1、资金账户用于投资者证券交易的（） O 7_u9lz2  
　　A、资金清算；B、记录资金的币种；C、记录资金的余额；D、记录资金的变动情况 x dT1jI  
　　2、有关制度规定，境内居民个人从事B股交易，允许使用其（） ;ss,x  
　　A、存入境内商业银行的现汇存款；B、外币现钞；C、外币现钞存款；D、从境外汇入的外汇资金E、存入境外的人民币 M%
evk4_27  
　　3、证券经纪业务的特点有（） {v,O  
　　A、业务对象的广泛性；B、证券经纪商的中介性；C、客户指令的权威性；D、客户资料的保密性 <&+\X6w[  
　　E、获取佣金的盈利性F、中介机构的安全性 )r)3.|wJm  
　　三、判断题 O{^ET:K@  
　　1、证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。（T） VoOh$&"M  
　　2、证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。（F） 6Ch [!=p{  
　　3、客户资料的保密性是证券经纪业务的特点之一。（T） .F arKW  

我以为小鸟飞不过沧海，是以为小鸟没有飞过沧海的勇气，十年以后我才发现，不是小鸟飞不过去，而是沧海的那一头，早已没有了等待……