[知识整理]证券交易第二章《证券经纪业务》 [复制链接]

　　《证券交易》第二章讲义 urp|@WZ  
　　第二章证券经纪业务 c,UJ uCZ  
　　本章共分六节内容 _8K+iqMZG  
　　第一节证券经纪业务的含义和特点 b`0tfXzS5  
　　一、证券经纪业务的基本含义 KaIKb=4L|  
　　1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 B|(g?  
　　2、在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金、不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（重要考点） ^df wWP  
　　3、证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。 <+8'H:wz  
　　4、证券经纪商的定义及作用 ,'NasL8?We  
　　二、证券经纪关系的确立 iT@`dEZ.  
　　经纪关系的建立 5
s7BUT  
　　1、签定《证券交易委托代理协议书》 2 a<\4w'  
　　2、开立证券交易结算资金账户 npP C;KD  
　　委托人、证券经纪商的权利与义务（一般了解） ];r! M0  
　　经纪业务中的禁止行为（重点掌握，重要知识点和考点） 0SpB2>_  
　　三、证券经纪业务的特点（考点，经常以多项选择题出现） EZtU6kW"  
　　业务对象的广泛性 F<4rn  
　　证券经纪商的中介性 # @\3{;{R  
　　客户指令的权威性 3F9V,zWtTi  
　　客户资料的保密性第二节证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 D?|D)"?qb  
　　一、证券账户管理 Z0|5VLk,<{  
　　（一）证券账户的种类 <H[w0Z$  
　　（二）开立证券账户的基本原则 OY*y<>  
　　合法性（重点掌握不准开户的情况） $Dg-;I  
　　真实性 ,CE/o7.FG  
　　（三）开立证券账户的要求 =4ygbk  
　　1、境内自然人开户要求 :cpj{v;s  
　　2、境内法人开户要求 p l)":}/)  
　　3、境外投资者开户要求 HKN|pO3v  
　　4、特殊法人机构证券账户开立要求 WR+j?Fcf  
　　（四）证券账户挂失与补办 y@LI miRG  
　　（五）证券账户查询 I#l}
5e5  
　　*二、证券登记（2007年教材较2006年变换较大） G,8mFH  
　　（一）初始登记 u#05`i:Z  
　　1、股份登记 z%&FLdXgW+  
　　2、基金登记 I2}W/}  
　　3、债券登记 UhB+c  
　　（二）变更登记 T/$gnn  
　　1、证券过户登记 7j& t{q5  
　　2、其他变更登记 PZ[-a-p40  
　　（三）退出登记 b3NIFKw  
　　三、证券托管与存管 tldT(E6  
　　（一）证券托管与存管的概念 YV>a 3  
　　（二）我国目前的证券托管制度 #%,X),%-  
　　1、上海证券交易所交易证券的托管制度。 }2 S.  
　　从1998年4月1日起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 B=Hd:P|  
　　全面指定交易制度是指投资者与某一证券营业部签定协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。但境外投资者从事B股交易除外。 Z'o0::k  
　　2、深圳证券交易所交易证券的托管制度 g 2Fg  
　　这一制度可以概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。 第三节委托买卖 $-_" SWG.  
　　一、资金存取 zzG=!JR  
　　证券营业部自办资金存取 7
uB x  
　　委托银行代理资金存取 #83  
　　银证联网转账存取 z:'m50'  
　　二、委托指令与委托形式 wGHft`Z  
　　委托指令是投资者要求证券经纪商代理买卖证券的指示。 G/x6zdk  
　　委托指令 P0N/bp2Uy  
　　证券账号 !G%!zNA S  
　　日期 8 Ku9;V Ek  
　　品种 \F _1C=  
　　买卖方向 2BY|Cp4R  
　　数量（重点掌握两个交易所对各交易品种委托数量的规定） deVd87;@7[  
　　价格（重点掌握两个交易所对各品种价格申报的规定） 4^(x)r &(?  
　　时间 ];.5*a%*  
　　有效期 a%q,P @8  
　　签名 vc#o(?g  
　　10、其他内容 e\)%<G5  
　　（二）委托形式 ,>|tQ'  
　　投资者发出委托指令有柜台委托和非柜台委托两大类。 vuQA-w7  
　　柜台委托 >N3X/8KL%  
　　非柜台委托 lp*5;Ls'q  
　　电话委托 QPy h.9:N  
　　传真委托和函电委托 ,Csdon
  
　　自助终端委托 ^Ks1[xc*`  
　　网上委托 6/!:vsa"3  
　　三、委托受理 #v c+;`X  
　　验证 T*p7[}#  
　　验证主要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查。 CKw-HgXG  
　　审单 [gzaOP`f  
　　验证资金及证券 \Y xG  
　　四、委托执行 e]<Syrk  
　　申报原则 @Y ~gd K  
　　证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。 /cS8@)e4  
　　申报方式 p{?duq=  
　　有形席位申报 gD$&OkH  
　　无形席位申报 ?!ap@)9  
　　申报时间 /.:1
Da  
　　五、委托撤消 -6MPls+  
　　撤单的条件 pI@71~|R  
　　撤单的程序 第四节竞价与成交 $$AZ)#t[  
　　一、竞价原则 `JIp$  
　　证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。 s:<y\1Ay  
　　二、竞价方式 ?M90K)&g{  
　　（一）集合竞价（重点掌握部分，经常成为考点） a-*sm~u  
　　集合竞价的定义 _0[z xOI  
　　集合竞价确定成交价的原则 za>%hZf\  
　　（二）连续竞价（重点掌握部分，经常成为考点） zkt~[-jm}  
　　连续竞价的定义 x]VycS  
　　连续竞价的成交价格确定原则 Jq1oQu|rs  
　　证券价格的有效申报范围 #jbC@A9Pe  
　　三、竞价结果 Eu|/pH=:  
　　全部成交 '[r:pwE  
　　部分成交 jS,Pu%fR  
　　不成交 CXUF=IE  
　　第五节交易费用（重点掌握，了解不同证券品种的收费标准） Vc\
g"1x  
　　一、委托手续费 CfOyHhhKX  
　　二、佣金 |@d(2f8  
　　三、过户费 ]n=z(2Z9lD  
　　四、印花税 第六节证券经纪业务的风险及其防范 
sta/i?n  
　　一、证券经纪业务的风险 a,rXG

 
　　法律风险 :F d1k Jm  
　　管理风险 kr$)nf  
　　技术风险 hLfWDf*T|  
　　证券经纪业务风险的防范 7$7| ~k  
　　证券经纪业务的监督与检查 1uo
|a  
　　证券公司的内部控制 hMupQDv/I  
　　证券交易所的监督 )t~ad]oM  
　　证券监管机构的监管 $%U}k=-  
　　第二章模拟试题 do`'K3a"  
　　一、单项选择题 u%L6@M2  
　　1、关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。 %n]jsdE^|  
　　A、证券公司不垫付资金；B、证券公司不赚差价；C、证券公司可为委托人融券；D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 YBY;$&9  
　　2、按我国现行的做法，投资者入市应事先到证券登记结算公司及其代理点开立（） 0ytAn+/"x  
　　A、资金账户；B、证券账户；C、结算账户；D、委托账户 hzbvR~rn  
　　3、（）是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。 QAI=nrlp  
　　A、证券委托账户；B、证券交易账户；C、证券交易结算资金账户；D、证券账户 X6sZwb  
　　二、多项选择题 M"mvPr9  
　　1、资金账户用于投资者证券交易的（） l="(Hp%b  
　　A、资金清算；B、记录资金的币种；C、记录资金的余额；D、记录资金的变动情况 ,%Pn.E* r;  
　　2、有关制度规定，境内居民个人从事B股交易，允许使用其（） yI=nu53BV  
　　A、存入境内商业银行的现汇存款；B、外币现钞；C、外币现钞存款；D、从境外汇入的外汇资金E、存入境外的人民币 E.yFCa L  
　　3、证券经纪业务的特点有（） .}E
<,T  
　　A、业务对象的广泛性；B、证券经纪商的中介性；C、客户指令的权威性；D、客户资料的保密性 `-nSH)GBM  
　　E、获取佣金的盈利性F、中介机构的安全性 lBn<\Y!^  
　　三、判断题 H94_ae  
　　1、证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。（T） y**L^uvr  
　　2、证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。（F） =}ZY`O*/  
　　3、客户资料的保密性是证券经纪业务的特点之一。（T） [/ CB1//Y  

我以为小鸟飞不过沧海，是以为小鸟没有飞过沧海的勇气，十年以后我才发现，不是小鸟飞不过去，而是沧海的那一头，早已没有了等待……