[知识整理]证券交易第二章《证券经纪业务》 [复制链接]

　　《证券交易》第二章讲义 eOnl sx/  
　　第二章证券经纪业务 vBQ?S2f  
　　本章共分六节内容 :usBeho  
　　第一节证券经纪业务的含义和特点 MM)/B>cQt  
　　一、证券经纪业务的基本含义 q9Opa2  
　　1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 Ku\#Wj|YrP  
　　2、在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金、不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（重要考点） :zy'hu;  
　　3、证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。 HC, 0"W  
　　4、证券经纪商的定义及作用 k |aOUW  
　　二、证券经纪关系的确立 4 !RI2?4V  
　　经纪关系的建立 !(AFT!  
　　1、签定《证券交易委托代理协议书》 -bX.4+U  
　　2、开立证券交易结算资金账户 S{|)9EKw  
　　委托人、证券经纪商的权利与义务（一般了解） iKTU28x  
　　经纪业务中的禁止行为（重点掌握，重要知识点和考点） 42[:s:  
　　三、证券经纪业务的特点（考点，经常以多项选择题出现） NGD2z.  
　　业务对象的广泛性 ?d`+vHK
]>  
　　证券经纪商的中介性 :s985sEv  
　　客户指令的权威性 ;,hoX6D$
 
　　客户资料的保密性第二节证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 ${:$jX[  
　　一、证券账户管理 ee?M o`  
　　（一）证券账户的种类 I }I/dh  
　　（二）开立证券账户的基本原则 ?'_7#0R_0  
　　合法性（重点掌握不准开户的情况） ?4||L8j2^  
　　真实性 Qvg"5_26v  
　　（三）开立证券账户的要求 'r <BaL  
　　1、境内自然人开户要求 u:kY4T+Z  
　　2、境内法人开户要求 >~8Df61o`  
　　3、境外投资者开户要求 &l*dYzqq  
　　4、特殊法人机构证券账户开立要求 . zMM86c  
　　（四）证券账户挂失与补办 Qy,qQA/  
　　（五）证券账户查询 a;6\T*iJ!  
　　*二、证券登记（2007年教材较2006年变换较大） Ln -?/[E  
　　（一）初始登记 P9chRy  
　　1、股份登记 e-av@a3
  
　　2、基金登记 Hjkgy%N  
　　3、债券登记 KPcuGJ  
　　（二）变更登记 h>Pg:*N,(  
　　1、证券过户登记 8"rX;5 vP  
　　2、其他变更登记 DLM9o3/*J  
　　（三）退出登记 ,H1~_|)<  
　　三、证券托管与存管 K1WoIv<Ym  
　　（一）证券托管与存管的概念 ty=?SZF
 
　　（二）我国目前的证券托管制度 6KTY `'I  
　　1、上海证券交易所交易证券的托管制度。 W,J,h6{F  
　　从1998年4月1日起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 0'}?3/u-
 
　　全面指定交易制度是指投资者与某一证券营业部签定协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。但境外投资者从事B股交易除外。 =KD*+.'\/  
　　2、深圳证券交易所交易证券的托管制度 oh)l\  
　　这一制度可以概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。 第三节委托买卖 BC[d={_-  
　　一、资金存取 LX&P]{qKS  
　　证券营业部自办资金存取 AWNd(B2o  
　　委托银行代理资金存取 aRP+?}b">  
　　银证联网转账存取 uQ1;+P:L  
　　二、委托指令与委托形式 `3n*4Lz  
　　委托指令是投资者要求证券经纪商代理买卖证券的指示。 4>#^Pk?Ra  
　　委托指令 D/`E!6Fk=  
　　证券账号 '$
^ F.2  
　　日期 *G=AhH$t  
　　品种 K)@Buu&,p  
　　买卖方向 Br!&Y9  
　　数量（重点掌握两个交易所对各交易品种委托数量的规定） }w8AnaC  
　　价格（重点掌握两个交易所对各品种价格申报的规定） iROM?/$  
　　时间 vw;  
　　有效期 :_zKUv]  
　　签名 jU~%5R  
　　10、其他内容 jG :R\D}0  
　　（二）委托形式 3dphS ^X  
　　投资者发出委托指令有柜台委托和非柜台委托两大类。 v[ '5X  
　　柜台委托 xxn&{\ ?  
　　非柜台委托 %Q~Lk]B?t  
　　电话委托 \LXC269  
　　传真委托和函电委托 mjHY-lK  
　　自助终端委托 2ow\d b  
　　网上委托 Y'
h'8 \  
　　三、委托受理 rXX|?9'  
　　验证 OK}"|:hrd  
　　验证主要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查。 t}
gqk'  
　　审单 {r8CzJ'f  
　　验证资金及证券 U:e9Vq'N m  
　　四、委托执行 }YO}LQ-|  
　　申报原则 KJfyh=AD(  
　　证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。 C%>7mz-v5  
　　申报方式 [9^e u>)A  
　　有形席位申报 X>>rv lDN  
　　无形席位申报 W'$~mK\  
　　申报时间 L]}|{<3\  
　　五、委托撤消
]H[\~J  
　　撤单的条件 2[hl^f^%,  
　　撤单的程序 第四节竞价与成交 | L&V-f&K  
　　一、竞价原则 I:"`|eHxv  
　　证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。 7
'/&mX>  
　　二、竞价方式 LsV"h<  
　　（一）集合竞价（重点掌握部分，经常成为考点） U?{j  
　　集合竞价的定义 !Ua#smZ  
　　集合竞价确定成交价的原则 _C\b,D}p  
　　（二）连续竞价（重点掌握部分，经常成为考点） =x}/q4}L  
　　连续竞价的定义 ^S|^1  
　　连续竞价的成交价格确定原则 HfiM]^  
　　证券价格的有效申报范围 zL'n J  
　　三、竞价结果 9g"H9)EZ^  
　　全部成交 5 S&>9l  
　　部分成交 'c D"ZVm1  
　　不成交 '3VrHL@@g  
　　第五节交易费用（重点掌握，了解不同证券品种的收费标准） $u 
sU  
　　一、委托手续费 Vi_|m?E  
　　二、佣金 c[$oR,2b13  
　　三、过户费 0a'y\f:6*  
　　四、印花税 第六节证券经纪业务的风险及其防范 
='j  
　　一、证券经纪业务的风险 0*/~9n-Vl  
　　法律风险 )J0VB't  
　　管理风险 H>]x<#uz)  
　　技术风险 vrG NiGIi[  
　　证券经纪业务风险的防范 `h'^S,'*  
　　证券经纪业务的监督与检查 .R,8<4  
　　证券公司的内部控制 5;l_-0=  
　　证券交易所的监督 4E)[<%  
　　证券监管机构的监管 ceCshxTU  
　　第二章模拟试题 .y!Hw{cq  
　　一、单项选择题 d\f5\Y  
　　1、关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。 7>LhXC  
　　A、证券公司不垫付资金；B、证券公司不赚差价；C、证券公司可为委托人融券；D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 &.,OvVAo  
　　2、按我国现行的做法，投资者入市应事先到证券登记结算公司及其代理点开立（） g:g>;"B O  
　　A、资金账户；B、证券账户；C、结算账户；D、委托账户 ?*;zS%93U9  
　　3、（）是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。 s7?kU3y=s  
　　A、证券委托账户；B、证券交易账户；C、证券交易结算资金账户；D、证券账户 S}E@*t2h  
　　二、多项选择题 T9^i#8-^  
　　1、资金账户用于投资者证券交易的（） ')+EW" e  
　　A、资金清算；B、记录资金的币种；C、记录资金的余额；D、记录资金的变动情况 t-Wn@a  
　　2、有关制度规定，境内居民个人从事B股交易，允许使用其（） Q8n?7JB  
　　A、存入境内商业银行的现汇存款；B、外币现钞；C、外币现钞存款；D、从境外汇入的外汇资金E、存入境外的人民币 4 \?B,!  
　　3、证券经纪业务的特点有（） :<W8uDAs  
　　A、业务对象的广泛性；B、证券经纪商的中介性；C、客户指令的权威性；D、客户资料的保密性 cPXvTVvs  
　　E、获取佣金的盈利性F、中介机构的安全性 "n:9JqPb  
　　三、判断题 83a Rq&(R  
　　1、证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。（T） m[pzu2R  
　　2、证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。（F） D
iX4wmQ  
　　3、客户资料的保密性是证券经纪业务的特点之一。（T） '9)@U+yfQ  

我以为小鸟飞不过沧海，是以为小鸟没有飞过沧海的勇气，十年以后我才发现，不是小鸟飞不过去，而是沧海的那一头，早已没有了等待……