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[报名考试]银行从业考试公共基础科目大纲(2010版) [复制链接]

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离线阿文哥
 

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只看楼主 倒序阅读 使用道具 0楼 发表于: 2012-05-23
— 本帖被 阿文哥 从 银行从业资格考试 移动到本区(2012-05-24) —
  1 银行知识与业务 .*J /F$  
  1.1 中国银行体系概况 l?Ibq}[~  
  1.1.1 中央银行、监管机构与自律组织 9;L8%T (  
  l 中央银行  7mtg  
  l 监管机构 WYkh'sv >  
  l 自律组织 ft4hzmuzM  
  1.1.2 银行业金融机构 ~]'yUd1gSZ  
  l 政策性银行 vY,D02 EMw  
  l 大型商业银行 6fC Hd10!  
  l 中小商业银行 Az:A,;~+,!  
  l 农村金融机构 \Xr*1DI<  
  l 中国邮政储蓄银行 rfr]bq5  
  l 外资银行 .S4%Q9l  
  l 非银行金融机构 lnF{5zc  
  1.2  银行经营环境 IA`Lp3Z  
  1.2.1 经济环境 o,@ (]e~  
  l 宏观经济运行 )#`&[9d-  
  l 经济结构 D.ySnYzh  
  l 经济全球化 NYzBfL x  
  1.2.2 金融环境 -MFePpUt  
  l 金融市场 <|w(Sn  
  l 金融工具 HuQdQ*Q  
  l 货币政策 QUh` kt(E  
  1.3 银行主要业务 .nEiYS|T  
  1.3.1 负债业务 O]Y   z7  
  l 存款业务 Dt iM}=:  
  l 借款业务 e{ *yV#Wl  
  1.3.2 资产业务 \5Y<UJ Ki  
  l 贷款业务 rZ2cC#  
  l 债券投资业务 i)$<j!L  
  l 现金资产业务 K6|R ;r5e{  
  1.3.3 中间业务 vF/wV'Kk  
  l 交易业务 8xkLfN|N=  
  l 清算业务 o8NRu7@?  
  l 支付结算业务 ud"Kko Rt  
  l 银行卡业务 H5o=nWQ6e  
  l 代理业务 5du xW>D  
  l 托管业务 .1_kRy2*.  
  l 担保业务 wzBI<0]z  
  l 承诺业务 a>Zp?*9  
  l 理财业务 su3Wk,MLP  
  l 电子银行业务 t6lwKK  
  1.4 银行管理 Jb-.x_Bf  
  1.4.1 公司治理 (A "yE4rYK  
  l 公司治理的主体 LC\U6J't1  
  l 利益相关者 9}H]4"f7  
  l 信息披露 Ds#BfP7a  
  1.4.2 资本管理 -=ZDfM  
  l 银行资本的概念与作用 b[:{\ !I  
  l 《巴塞尔新资本协议》 ;V?d;O4u  
  l 我国监管资本的构成 ~@#a*="  
  l 银监会的资本干预措施 OB*V4Yv  
  l 提高资本充足率的方法 +oL@pp0  
  1.4.3 风险管理 Ys&)5j-  
  l 银行风险的种类 bR8`Y(=F9b  
  l 风险管理的发展历程 ExeZj8U  
  l 全面风险管理 JV_VM{w{K  
  l 风险管理流程 ydAiH*>  
  1.4.4 内部控制 (L(n%  
  l 内部控制的目标 2u+!7D!w$  
  l 内部控制的原则 mkl^2V13~  
  l 内部控制的构成要素 l[rK)PM   
  1.4.5 合规管理 &So1;RR,_M  
  l 合规管理的相关概念 gYe6(l7m  
  l 合规管理的目标 B&6lG!K'?  
  l 合规管理体系的基本要素 !Lw]aHb  
  l 合规管理部门职责 T k@~w  
  1.4.6 金融创新 "M3;>"`G  
  l 金融创新概述 s[t<2)i  
  l 金融创新的基本原则 v G9>e&Be  
  l 金融创新与客户利益保护 c] t@3m  
  2 银行业相关法律法规 ^)( tO$S  
  2.1 银行业监管及反洗钱法律规定 ./L)BLC i  
  2.1.1 《中国人民银行法》相关规定 8_"NF%%(n  
  l 中国人民银行的直接检查监督权 +w"?q'SnF  
  l 中国人民银行的建议检查监督权 g 4952u  
  l 中国人民银行在特定情况下的检查监督权 Ivj=?[c|  
  2.1.2 《银行业监督管理法》相关规定 P +wpX  
  l 《银行业监督管理法》的适用范围 0m"Ni:KEf  
  l 《银行业监督管理法》有关监督管理措施的规定 n9n)eI)R  
  2.1.3 违反有关法律规定的法律责任 A7|L|+ ?  
  l 刑事责任 8@RtL,[d  
  l 行政处罚 .J O1kt  
  l 行政处分 !&NrbiuN  
  l 相关的处罚措施 -4P `:bF  
  2.1.4 反洗钱法律制度 x*=1C,C  
  l 洗钱概述 DUh\x>^  
  l 《中华人民共和国反洗钱法》 =%7s0l3z  
  l 《金融机构反洗钱规定》 P,9Pn)M|  
  l 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 CPMGsW^  
  l 违反反洗钱规定的法律责任 ?_cOU@n  
  2.2 银行主要业务法律规定 j4+Px %sW  
  2.2.1 存款业务法律规定 n?;rWq"  
  l 存款及其办理原则 h72CGA|  
  l 存款业务的基本法律要求 Z*Gf`d:  
  l 对单位存款查询、冻结、扣划的条件和程序 1j:aGj>{  
  l 存款利率的法律管制 1@JusS0^K  
  l 存单纠纷案件的认定与处理 '+27_j  
  l 存款合同 c&F Ot  
  2.2.2 授信业务法律规定 P;mp)1C  
  l 授信原则 4d-(:  
  l 授信审核 Z# bO}!  
  l 贷款业务的基本法律要求 qmt9J?$k  
  l 贷款合同 y@I t#!u0  
  2.2.3 银行业务禁止性规定 Y]](.\ff  
  l 商业银行向关系人发放信用贷款的禁止 G$%F`R[  
  l 对商业银行存贷业务中不正当手段的禁止 9 <{C9  
  l 同业拆借业务的禁止 ,?k1if(0[  
  2.2.4 银行业务限制性规定 akU2ToP  
  l 对同一借款人贷款的限制 XM,slQ  
  l 对关系人发放担保贷款的限制 X 8R`C0   
  l 对相关金融业务和直接投资的限制 RjVmHhX  
  l 对结算业务的限制 w,$qsmR  
  2.3 民商事法律基本规定 7GWOJ^)  
  2.3.1 民事权利主体 CxZh^V8LP  
  l 民事权利主体的概念 zsJerm F,O  
  l 自然人 _B&Lyg !J  
  l 法人 $LFL4Q  
  l 非法人组织 TlRc8r|  
  2.3.2 民事法律行为和代理 F= %A9b_a  
  l 民事法律行为 7B (%2  
  l 代理及其种类 W)/^*, Q7  
  2.3.3 担保法律制度 tiHR&v  
  l 担保法律制度概述 \Z&Nd;o   
  l 物权法 0GXY2+p}S  
  l 抵押 #j=yQrJ  
  l 质押 sA77*T  
  l 保证 kFV, Fg  
  l 留置  (6Z^0GL  
  2.3.4 公司法律制度 -!:5jfT"  
  l 《公司法》概述 ne/JC(  
  l 公司设立制度 IT& ,?u%  
  l 公司资本制度 [!-gb+L  
  l 公司的组织机构 9|#cjHf  
  l 公司终止制度 qS FtQ4  
  2.3.5 票据法律制度 ZcQu9XDIt  
  l 《票据法》概述 <7`zc7c]#  
  l 票据的功能 }Mt1C~{(  
  l 票据行为 =@?[.`  
  l 票据权利 +8T^q,  
  l 票据丧失的补救措施 Zrr)<'!i  
  2.3.6 合同法律制度 ]p 3f54!  
  l 合同的概念及特征 u0 t lf  
  l 合同的订立 %.<_+V #h  
  l 合同的生效 @XV&^l -  
  l 合同的履行 d#H9jg15e  
  l 违约责任 pX?3inQP%(  
  2.4 金融犯罪及刑事责任 Es%f@$0uy  
  2.4.1 金融犯罪概述 -` U |5  
  l 金融犯罪的概念 I}3F'}JV<  
  l 金融犯罪的种类 dQ.#8o=  
  l 金融犯罪的构成 k[;)/LfhS  
  2.4.2 破坏金融管理秩序罪 <78|~SKAV  
  l 危害货币管理罪 *}d N.I L,  
  l 破坏银行管理罪 L2ydyXIsd  
  2.4.3 金融诈骗罪 Mz p<s<BX  
  l 集资诈骗罪 2 HEU  
  l 贷款诈骗罪 D3X4@sM  
  l 信用证诈骗罪 MMs~f*  
  l 信用卡诈骗罪 `KFEz v  
  l 票据诈骗罪、金融凭证诈骗罪 R[ a-"  
  2.4.4 银行业相关职务犯罪 v{VF>qE P  
  l 职务侵占罪 :^v Q 4/,  
  l 挪用资金罪 u;-&r'J>  
  l 非国家工作人员受贿罪 2Lf,~EV  
  l 签订、履行合同失职被骗罪 o8 JOpD  
  3 银行业从业人员职业操守 5M0Q'"`F:  
  3.1 概述及银行业从业基本准则 gHrs| 6q9  
  3.1.1 《银行业从业人员职业操守》概述 >+P}S@  
  3.1.1 银行业从业基本准则 gwRB6m$  
  3.2 银行业从业人员职业操守的相关规定 , ~O>8VbF  
  3.2.1 银行业从业人员与客户 ;7QXs39S  
  3.2.2 银行业从业人员与同事 ZH_$Q$9  
  3.2.3 银行业从业人员与所在机构 m9DFnk<D  
  3.2.4 银行业从业人员与同业人员 >.d/@3 '  
  3.2.5 银行业从业人员与监管者 5@w6pda  
  3.3 附则 1 :p'  
  3.3.1 惩戒措施 A'DFY {  
  3.3.2 解释机构 %8FfP5#  
  3.3.3 生效日期 6dRhK+|  
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