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[报名考试]银行从业考试公共基础科目大纲(2010版) [复制链接]

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离线阿文哥
 

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只看楼主 倒序阅读 使用道具 0楼 发表于: 2012-05-23
— 本帖被 阿文哥 从 银行从业资格考试 移动到本区(2012-05-24) —
  1 银行知识与业务 ^h q?E2 -  
  1.1 中国银行体系概况 *2K/)(  
  1.1.1 中央银行、监管机构与自律组织 7=$@bHEF#*  
  l 中央银行 ~Ibq,9i  
  l 监管机构 RyI(6TZl  
  l 自律组织 sTn}:A6  
  1.1.2 银行业金融机构 <=]wh|D  
  l 政策性银行 {'.[N79xP  
  l 大型商业银行 --(e(tvf  
  l 中小商业银行 s-\.j-Sa  
  l 农村金融机构  ,\HZIl[8  
  l 中国邮政储蓄银行 p2v+sWO  
  l 外资银行 PL+j;V(<  
  l 非银行金融机构 \I! C`@0  
  1.2  银行经营环境 v[3QI7E3  
  1.2.1 经济环境 WtT* 1Z  
  l 宏观经济运行 jFa{h!  
  l 经济结构 ) <]*!  
  l 经济全球化 J(k\Pz*  
  1.2.2 金融环境 ~EYsUC#B_  
  l 金融市场 n^HKf^]  
  l 金融工具 .?1 6w`Y  
  l 货币政策 k0%*{IVPN  
  1.3 银行主要业务 `k^d)9  
  1.3.1 负债业务 Bh'_@PHP  
  l 存款业务 -r.Qy(}p  
  l 借款业务 75u5zD   
  1.3.2 资产业务 [8-. T4  
  l 贷款业务 C-vFl[@a0  
  l 债券投资业务 @ m' zm:  
  l 现金资产业务 /S}4J"  
  1.3.3 中间业务 .3yoDab  
  l 交易业务 29W~<E8K-  
  l 清算业务 |)"`v'8>  
  l 支付结算业务 f!|$!r*q  
  l 银行卡业务 =jz*|e|V  
  l 代理业务 b7t hu5  
  l 托管业务 .u+ZrA#  
  l 担保业务 5_|Sm=  
  l 承诺业务 Bl\/q83(  
  l 理财业务 f WUFCbSU  
  l 电子银行业务 K2'Il[  
  1.4 银行管理 EAPLe{qw:q  
  1.4.1 公司治理 N ,8^AUJ3&  
  l 公司治理的主体 #@ quuiYq  
  l 利益相关者 ,Pq@{i#  
  l 信息披露 !>n^ ;u  
  1.4.2 资本管理 Ng1{ NI+S  
  l 银行资本的概念与作用 2{- };  
  l 《巴塞尔新资本协议》 m1d*Lt>F@  
  l 我国监管资本的构成 DlD;rL=  
  l 银监会的资本干预措施 T-;|E^  
  l 提高资本充足率的方法 '@jP$6T&  
  1.4.3 风险管理 W%6Y? pf)z  
  l 银行风险的种类 LqDj4[}  
  l 风险管理的发展历程 u\&F`esQ2  
  l 全面风险管理 z 1~2w:  
  l 风险管理流程 5{`a\;*  
  1.4.4 内部控制 nm8XHk]  
  l 内部控制的目标 oqXs2F  
  l 内部控制的原则 >Y3ZK{b  
  l 内部控制的构成要素 []\=(Uc;  
  1.4.5 合规管理 \dB)G<_  
  l 合规管理的相关概念 li4"|T&  
  l 合规管理的目标 '}F=U(!  
  l 合规管理体系的基本要素 2@W'q=+0  
  l 合规管理部门职责 P+9%(S)L3  
  1.4.6 金融创新 B&bQvdp  
  l 金融创新概述 B1u.aa$  
  l 金融创新的基本原则 p7Q}xx  
  l 金融创新与客户利益保护 [ST,/<?0  
  2 银行业相关法律法规 w~}*MsB  
  2.1 银行业监管及反洗钱法律规定 [v,Y-}wQ)  
  2.1.1 《中国人民银行法》相关规定 .huk>  
  l 中国人民银行的直接检查监督权 A9D vU)1  
  l 中国人民银行的建议检查监督权 $G,#nh2 oD  
  l 中国人民银行在特定情况下的检查监督权 (8XP7c]5  
  2.1.2 《银行业监督管理法》相关规定 eHIsTL@Fp  
  l 《银行业监督管理法》的适用范围 :!cNkJa  
  l 《银行业监督管理法》有关监督管理措施的规定 !_a@autj  
  2.1.3 违反有关法律规定的法律责任 8c1ma  
  l 刑事责任 s)eU^4m  
  l 行政处罚 ;7 F'xz"  
  l 行政处分 qs Uob   
  l 相关的处罚措施 GIs *;ps7w  
  2.1.4 反洗钱法律制度 Z%_m<Nf8T  
  l 洗钱概述 5N5Deb#V  
  l 《中华人民共和国反洗钱法》  ~T'!.^/  
  l 《金融机构反洗钱规定》 # _U[ T  
  l 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》  1OwVb  
  l 违反反洗钱规定的法律责任 ]"T1clZKd(  
  2.2 银行主要业务法律规定 O{Y_j&1  
  2.2.1 存款业务法律规定 HOY@<'  
  l 存款及其办理原则 vgyv~Px]AW  
  l 存款业务的基本法律要求 :JI&ngWK  
  l 对单位存款查询、冻结、扣划的条件和程序 !#b8QER  
  l 存款利率的法律管制 W["c3c  
  l 存单纠纷案件的认定与处理 kJfMTfl,  
  l 存款合同 $bho]~  
  2.2.2 授信业务法律规定 HOPi2nf{  
  l 授信原则 8b!-2d:*  
  l 授信审核 =Felo8+   
  l 贷款业务的基本法律要求 &4 ~C%{H3  
  l 贷款合同 | s}7<A  
  2.2.3 银行业务禁止性规定 k% -S7iQ  
  l 商业银行向关系人发放信用贷款的禁止 l`V^d   
  l 对商业银行存贷业务中不正当手段的禁止 eGEeWJ}[$  
  l 同业拆借业务的禁止 :tTP3 t5  
  2.2.4 银行业务限制性规定 [<!4 a  
  l 对同一借款人贷款的限制 wV& UB@  
  l 对关系人发放担保贷款的限制 {] Zet}2  
  l 对相关金融业务和直接投资的限制 {CVn&|}J  
  l 对结算业务的限制 /bBFPrW  
  2.3 民商事法律基本规定 j3kcNb  
  2.3.1 民事权利主体 6.0/asN}  
  l 民事权利主体的概念 nUy2)CL[L  
  l 自然人 ~A-1x!YiU  
  l 法人 !#' y#  
  l 非法人组织 jeLC)lQ*  
  2.3.2 民事法律行为和代理 X v2u7T\  
  l 民事法律行为 S(Ej:  H  
  l 代理及其种类 )V6<'>1WZ  
  2.3.3 担保法律制度 [$+N"4  
  l 担保法律制度概述 |."thTO  
  l 物权法 /P}Wp[)u  
  l 抵押 '_`O&rbT  
  l 质押 u&7c2|Q  
  l 保证 KgCQ4w9  
  l 留置 zo{WmV7[|  
  2.3.4 公司法律制度 0DIXd*oj&  
  l 《公司法》概述 8t$w/#'@  
  l 公司设立制度 `VzjXJw  
  l 公司资本制度 ]|#%`p56  
  l 公司的组织机构 F/(z3 Kf  
  l 公司终止制度 k NnI$(H"H  
  2.3.5 票据法律制度 B+w< 0No  
  l 《票据法》概述 |mO4+:-~D+  
  l 票据的功能 l^"HcP6  
  l 票据行为 Jd0I!L  
  l 票据权利 { :~&#D  
  l 票据丧失的补救措施 5[\LQtM  
  2.3.6 合同法律制度 :t#N.[=&#  
  l 合同的概念及特征 nxZ[E.-\  
  l 合同的订立 MNzW Tn@  
  l 合同的生效 %I 3D/!%  
  l 合同的履行 n\x@~ SzrX  
  l 违约责任 cf7UV6D g  
  2.4 金融犯罪及刑事责任 }vGW lNd#g  
  2.4.1 金融犯罪概述 0Ia8x?80V  
  l 金融犯罪的概念 fkjo  
  l 金融犯罪的种类 DGY?4r7>y  
  l 金融犯罪的构成  zG0191f  
  2.4.2 破坏金融管理秩序罪 lMN3;}K  
  l 危害货币管理罪 = "N?v-  
  l 破坏银行管理罪 c|,6(4j>$  
  2.4.3 金融诈骗罪 |5h~&kA  
  l 集资诈骗罪 (uk-c~T!u  
  l 贷款诈骗罪 ow!NH,'Hy  
  l 信用证诈骗罪 x_K8Gr#Z0  
  l 信用卡诈骗罪 UOwEA9q%  
  l 票据诈骗罪、金融凭证诈骗罪 +l8`oQuG  
  2.4.4 银行业相关职务犯罪 K:3u/C`  
  l 职务侵占罪 K>a+-QWK3  
  l 挪用资金罪 1[&V6=n  
  l 非国家工作人员受贿罪 {*jo,<4ee  
  l 签订、履行合同失职被骗罪 0qPbmLMK  
  3 银行业从业人员职业操守 zP(UaSXz/  
  3.1 概述及银行业从业基本准则 %Uz 5Ve  
  3.1.1 《银行业从业人员职业操守》概述 ^zs]cFN#%  
  3.1.1 银行业从业基本准则 =bwuLno>  
  3.2 银行业从业人员职业操守的相关规定 "dN4EA&QJ  
  3.2.1 银行业从业人员与客户 2xx  
  3.2.2 银行业从业人员与同事 \F }s"#  
  3.2.3 银行业从业人员与所在机构 |8:IH@K*  
  3.2.4 银行业从业人员与同业人员 R | &+g\{;  
  3.2.5 银行业从业人员与监管者 (> {CwtH][  
  3.3 附则 z|5Sy.H>  
  3.3.1 惩戒措施 2VgDM6h  
  3.3.2 解释机构 d77->FX2  
  3.3.3 生效日期 M'"@l $[QM  
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