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[报名考试]银行从业考试公共基础科目大纲(2010版) [复制链接]

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离线阿文哥
 

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只看楼主 正序阅读 使用道具 0楼 发表于: 2012-05-23
— 本帖被 阿文哥 从 银行从业资格考试 移动到本区(2012-05-24) —
  1 银行知识与业务 !W$3p'8Tu  
  1.1 中国银行体系概况 w & RpQcV  
  1.1.1 中央银行、监管机构与自律组织 F__>`Do l  
  l 中央银行 C>68$wd>  
  l 监管机构 ECkfFE`  
  l 自律组织 aic6,>\!'  
  1.1.2 银行业金融机构 B_cn[?M  
  l 政策性银行 =< CH(4!  
  l 大型商业银行 ?5mVC]W?]  
  l 中小商业银行 =|3 L'cDC  
  l 农村金融机构 XQ(`8Jl&^  
  l 中国邮政储蓄银行 j{_MDE7N  
  l 外资银行 :o}7C%Q8  
  l 非银行金融机构 P >N\q  
  1.2  银行经营环境 L &3=5Bf9  
  1.2.1 经济环境 \f66ipZK*  
  l 宏观经济运行 c<&+[{|  
  l 经济结构 =r0!-[XCa  
  l 经济全球化 #UND'c(5  
  1.2.2 金融环境 [RpFC4W  
  l 金融市场 3SIB #"9  
  l 金融工具 tDN-I5q  
  l 货币政策  7/7A  
  1.3 银行主要业务 tW=0AtZl]  
  1.3.1 负债业务 [q.W!l4E  
  l 存款业务 b!.# `.  
  l 借款业务 30H:x@='9  
  1.3.2 资产业务 &\p :VF.  
  l 贷款业务 Z<,gSut'Y  
  l 债券投资业务 La9@h"  
  l 现金资产业务 }Xc|Z.6  
  1.3.3 中间业务 6  09=o+  
  l 交易业务 %Vt@7SwRJ  
  l 清算业务 Y"l!3^   
  l 支付结算业务 &H4UVI  
  l 银行卡业务 T!a8c<'V  
  l 代理业务 BK /;H G  
  l 托管业务 p>}N9v;Bo  
  l 担保业务 |u}sX5/q  
  l 承诺业务 *<0g/AL  
  l 理财业务 +$ -#V   
  l 电子银行业务 .`h+fqa  
  1.4 银行管理 ~r>UjC_ B:  
  1.4.1 公司治理 _ SFD}w3b$  
  l 公司治理的主体 t!iF(R\  
  l 利益相关者 d?{2A84S  
  l 信息披露 lmc-ofEv  
  1.4.2 资本管理 3o^V$N.  
  l 银行资本的概念与作用 rRt<kTk!U  
  l 《巴塞尔新资本协议》 e5XikL u  
  l 我国监管资本的构成  |y=gp  
  l 银监会的资本干预措施 G/ ^|oJ/G  
  l 提高资本充足率的方法 /gdo~  
  1.4.3 风险管理 h">X!I  
  l 银行风险的种类 O0{v`|w9+  
  l 风险管理的发展历程 (CV=0{]  
  l 全面风险管理 JWdG?[$  
  l 风险管理流程 oaXD^ H\  
  1.4.4 内部控制 w6yeX<!ll  
  l 内部控制的目标 PQ(%5c1e  
  l 内部控制的原则 =lmh^**4  
  l 内部控制的构成要素 'K"*4B^3  
  1.4.5 合规管理 |$w-}$jq5  
  l 合规管理的相关概念 VN".NEL  
  l 合规管理的目标 {r}}X@|5  
  l 合规管理体系的基本要素 H5%I?ZXw4  
  l 合规管理部门职责 uJ y@  
  1.4.6 金融创新 ,Z^GN%Q7a  
  l 金融创新概述 U{}7:&As  
  l 金融创新的基本原则 DtN6.9H2`  
  l 金融创新与客户利益保护 e/3hb)#;  
  2 银行业相关法律法规 N|)V/no6  
  2.1 银行业监管及反洗钱法律规定 ^KF'/9S   
  2.1.1 《中国人民银行法》相关规定 {p\KB!Y-  
  l 中国人民银行的直接检查监督权  "O 'I  
  l 中国人民银行的建议检查监督权 ujh4cp  
  l 中国人民银行在特定情况下的检查监督权 bDNd m-  
  2.1.2 《银行业监督管理法》相关规定 0cbF.Um8  
  l 《银行业监督管理法》的适用范围 M*H G4(n0  
  l 《银行业监督管理法》有关监督管理措施的规定 LYF vzw>M  
  2.1.3 违反有关法律规定的法律责任 y$"L`*W  
  l 刑事责任 wz#n$W3mGf  
  l 行政处罚 U Oo(7  
  l 行政处分 ou- ;k }  
  l 相关的处罚措施 }.vy|^X  
  2.1.4 反洗钱法律制度 ]rm=F]W/n  
  l 洗钱概述 0Q9OQqg m  
  l 《中华人民共和国反洗钱法》 ?yb{DZ46  
  l 《金融机构反洗钱规定》 aKy|$ {RC  
  l 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 !R@4tSu  
  l 违反反洗钱规定的法律责任 z~5'p(|@f  
  2.2 银行主要业务法律规定 el%Qxak`"  
  2.2.1 存款业务法律规定 u"T^DrRlQ  
  l 存款及其办理原则 ~k(Ez pn#  
  l 存款业务的基本法律要求 jY.%~Y1y  
  l 对单位存款查询、冻结、扣划的条件和程序 7q=0]Hrg(D  
  l 存款利率的法律管制 *S4P'JSY  
  l 存单纠纷案件的认定与处理 k}. nH"AQ  
  l 存款合同 1hWz%c|  
  2.2.2 授信业务法律规定 f+Go8Lg=M  
  l 授信原则 4#9-Z6kOk  
  l 授信审核 j ayoARUB  
  l 贷款业务的基本法律要求 Uy:.m  
  l 贷款合同 k#&SWp=  
  2.2.3 银行业务禁止性规定 *ZGN!0/  
  l 商业银行向关系人发放信用贷款的禁止 Zv\b`Cf}  
  l 对商业银行存贷业务中不正当手段的禁止 y|se^dn  
  l 同业拆借业务的禁止 K=)R!e8  
  2.2.4 银行业务限制性规定 U*TN/6Qy.  
  l 对同一借款人贷款的限制 buXG32;  
  l 对关系人发放担保贷款的限制 6f!mk:\T.  
  l 对相关金融业务和直接投资的限制 '7R'fhiO/3  
  l 对结算业务的限制 ~=ktFuEa  
  2.3 民商事法律基本规定 WU\bJ}  
  2.3.1 民事权利主体 xn8B|axB  
  l 民事权利主体的概念 R2`g?5v  
  l 自然人 R.T-Ptene  
  l 法人 Qg!*=<b  
  l 非法人组织 &L]*]Xz;  
  2.3.2 民事法律行为和代理 $H}Mn"G  
  l 民事法律行为 88j ;7  
  l 代理及其种类 a)Ek~{9  
  2.3.3 担保法律制度 Rp*t"HSaAW  
  l 担保法律制度概述 {SJ7Y fs  
  l 物权法 u'1=W5$rK  
  l 抵押 .*blM1+6i/  
  l 质押 Hrnq l  
  l 保证 G |^X:+  
  l 留置 Q8oo5vqQ#C  
  2.3.4 公司法律制度 O$/ swwB!  
  l 《公司法》概述 =[+&({  
  l 公司设立制度 M3 u8NRd5|  
  l 公司资本制度 ""^BW Re D  
  l 公司的组织机构 }8: -I Nj4  
  l 公司终止制度 @\8gzvkt  
  2.3.5 票据法律制度 8-ssiiJ}gh  
  l 《票据法》概述 iXRt9)MT{  
  l 票据的功能 pH%c7X/[3L  
  l 票据行为 nn:pf1  
  l 票据权利 `&zobbwq  
  l 票据丧失的补救措施 J9.p8A^^2  
  2.3.6 合同法律制度 63Yu05'  
  l 合同的概念及特征 J)|K/W9  
  l 合同的订立 neFno5dj  
  l 合同的生效 F@bCm+z-  
  l 合同的履行 ~HRWKPb  
  l 违约责任 R}9jgB  
  2.4 金融犯罪及刑事责任 p|V1Gh<  
  2.4.1 金融犯罪概述 {OrE1WHB  
  l 金融犯罪的概念 *AR<DXE L  
  l 金融犯罪的种类 [#'_@zZz  
  l 金融犯罪的构成 )#~fS28j  
  2.4.2 破坏金融管理秩序罪  89=JC[c  
  l 危害货币管理罪 gGml c:/J%  
  l 破坏银行管理罪 jdf)bO(9#  
  2.4.3 金融诈骗罪 $ _Bu,;  
  l 集资诈骗罪 &(^u19TKl  
  l 贷款诈骗罪 R6mJFE*6T9  
  l 信用证诈骗罪 @zF:{=+]+  
  l 信用卡诈骗罪 g 'a?  
  l 票据诈骗罪、金融凭证诈骗罪 +/86w59  
  2.4.4 银行业相关职务犯罪 _hL4@ C  
  l 职务侵占罪 fZ:rz;tM  
  l 挪用资金罪 8z8SwWS?  
  l 非国家工作人员受贿罪 $!!=fFX*y  
  l 签订、履行合同失职被骗罪 *js$r+4  
  3 银行业从业人员职业操守 PVc|y.  
  3.1 概述及银行业从业基本准则 E (+wl  
  3.1.1 《银行业从业人员职业操守》概述 N: jiZ)  
  3.1.1 银行业从业基本准则 .r%|RWs6W  
  3.2 银行业从业人员职业操守的相关规定 |0R%!v(,  
  3.2.1 银行业从业人员与客户 KqUSTR1e[  
  3.2.2 银行业从业人员与同事 Y6? mY!  
  3.2.3 银行业从业人员与所在机构 T4Gw\Z%  
  3.2.4 银行业从业人员与同业人员 vP)~j1  
  3.2.5 银行业从业人员与监管者 ":^ NLBm>5  
  3.3 附则 MXJ9,U{<C'  
  3.3.1 惩戒措施 MGyB8(  
  3.3.2 解释机构 &~A*(+S  
  3.3.3 生效日期 T1!Gr!=  
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