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[报名考试]银行从业考试公共基础科目大纲(2010版) [复制链接]

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离线阿文哥
 

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只看楼主 倒序阅读 使用道具 0楼 发表于: 2012-05-23
— 本帖被 阿文哥 从 银行从业资格考试 移动到本区(2012-05-24) —
  1 银行知识与业务 ]C+P J:CC  
  1.1 中国银行体系概况 * #z@b  
  1.1.1 中央银行、监管机构与自律组织 :qR8 e J  
  l 中央银行 fTX|vy<EMI  
  l 监管机构 wj'fdrY5h  
  l 自律组织 E*tT^x)  
  1.1.2 银行业金融机构 J^DyhCs  
  l 政策性银行 <WmjjD  
  l 大型商业银行 F3q<j$y  
  l 中小商业银行 >D##94PZ  
  l 农村金融机构 d6m&nj  
  l 中国邮政储蓄银行 =D?HL?  
  l 外资银行 WHjJR   
  l 非银行金融机构 hWn-[w/l_  
  1.2  银行经营环境 ;sUvY*Bcm  
  1.2.1 经济环境 N5#j}tT  
  l 宏观经济运行 I:al[V2g  
  l 经济结构 h?ijZHG $  
  l 经济全球化 i(e=  
  1.2.2 金融环境  L`Ys`7  
  l 金融市场 %@aC5^Ovy+  
  l 金融工具 2Z"\%ZD  
  l 货币政策 @kT@IQkri  
  1.3 银行主要业务 (B@\Dw8^  
  1.3.1 负债业务 y fuH  
  l 存款业务 .DnG}884  
  l 借款业务 9&kPcFX B  
  1.3.2 资产业务 gd%Ho8,T  
  l 贷款业务 |Q%n nN  
  l 债券投资业务 lFA-T I&  
  l 现金资产业务 m>w{vqPwJ  
  1.3.3 中间业务 4 }0YLwgJ  
  l 交易业务 cuf]-C1_  
  l 清算业务 X g7xy>{]  
  l 支付结算业务 Z;R/!Py.  
  l 银行卡业务 >wYmx4W>  
  l 代理业务 DV({! [EP  
  l 托管业务 g38 MF  
  l 担保业务 UpQda`rb  
  l 承诺业务 l8%B RG  
  l 理财业务 <O-R  
  l 电子银行业务 L"T :#>  
  1.4 银行管理  c&<Ei1  
  1.4.1 公司治理 3F6A.Ny  
  l 公司治理的主体 I&^hG\D  
  l 利益相关者 ]gA2.,)}D  
  l 信息披露 hv|-`}#0  
  1.4.2 资本管理 dgByl-8Q  
  l 银行资本的概念与作用 *|6vCR  
  l 《巴塞尔新资本协议》 vQoZk,  
  l 我国监管资本的构成 Crla~h?=  
  l 银监会的资本干预措施 @,G\` ;Ma  
  l 提高资本充足率的方法 @o<B>$tbu4  
  1.4.3 风险管理 ]_L;AD  
  l 银行风险的种类 BoARM{m  
  l 风险管理的发展历程 ]-+l.gVFW  
  l 全面风险管理 ka`}lR  
  l 风险管理流程 7~N4~KAUS  
  1.4.4 内部控制 MQ' =qR  
  l 内部控制的目标 S,Qa\\~z  
  l 内部控制的原则 olHmRJ  
  l 内部控制的构成要素 (\ |Go-2G  
  1.4.5 合规管理 5@W63!N  
  l 合规管理的相关概念 f& Sovuuh  
  l 合规管理的目标 (enOj0  
  l 合规管理体系的基本要素 QPFv]^s(  
  l 合规管理部门职责 02:`Joy2D  
  1.4.6 金融创新 Xoq -  
  l 金融创新概述 NUtKT~V  
  l 金融创新的基本原则 ),%@X  
  l 金融创新与客户利益保护 urL@SeV+$  
  2 银行业相关法律法规 G8Ow;:Ro  
  2.1 银行业监管及反洗钱法律规定 /Ea&Zm  
  2.1.1 《中国人民银行法》相关规定 R=iwp%c(  
  l 中国人民银行的直接检查监督权 %r(qQM.Pl  
  l 中国人民银行的建议检查监督权 \z@ :OR,  
  l 中国人民银行在特定情况下的检查监督权  z_(4  
  2.1.2 《银行业监督管理法》相关规定 p7.~k1h  
  l 《银行业监督管理法》的适用范围 fNrpYR X  
  l 《银行业监督管理法》有关监督管理措施的规定 f$?`50D"1  
  2.1.3 违反有关法律规定的法律责任 &!+1GI9z  
  l 刑事责任 {"N:2  
  l 行政处罚 5RF*c,cNq  
  l 行政处分 3n_t^=  
  l 相关的处罚措施 Pvm pWa  
  2.1.4 反洗钱法律制度 2c*}1 _  
  l 洗钱概述 95/;II  
  l 《中华人民共和国反洗钱法》 +mO/9m  
  l 《金融机构反洗钱规定》 .F\[AD 5  
  l 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 |uM =pm;H  
  l 违反反洗钱规定的法律责任 16~5;u  
  2.2 银行主要业务法律规定 @cG+ D  
  2.2.1 存款业务法律规定 TyR@3H  
  l 存款及其办理原则 zTn.#-7y  
  l 存款业务的基本法律要求 ZpwFC7LW  
  l 对单位存款查询、冻结、扣划的条件和程序 iQiX wEAi[  
  l 存款利率的法律管制 ')WS :\J  
  l 存单纠纷案件的认定与处理 #=F{G4d)!=  
  l 存款合同 !|J2o8g  
  2.2.2 授信业务法律规定 PFbkkQKsT  
  l 授信原则 BY$L[U;@T  
  l 授信审核 >G vd?r  
  l 贷款业务的基本法律要求 3)(uC+?[  
  l 贷款合同 '^'PdB  
  2.2.3 银行业务禁止性规定 tCj\U+;  
  l 商业银行向关系人发放信用贷款的禁止 {{ 1qk G9$  
  l 对商业银行存贷业务中不正当手段的禁止 @k-GyV-v  
  l 同业拆借业务的禁止 ny<D1>{90  
  2.2.4 银行业务限制性规定 #1'p?%K.  
  l 对同一借款人贷款的限制 MiMDEe%f%  
  l 对关系人发放担保贷款的限制 ciCQe]fS  
  l 对相关金融业务和直接投资的限制 AG G xx?I  
  l 对结算业务的限制 ogdgLTi  
  2.3 民商事法律基本规定 BMn`t@!x  
  2.3.1 民事权利主体 i`w&{WTRQ  
  l 民事权利主体的概念 8&7zV:=  
  l 自然人 Yg;7TKy  
  l 法人 wZj`V_3  
  l 非法人组织 r;"Qu  
  2.3.2 民事法律行为和代理 3_J({  
  l 民事法律行为 q9Lq+4\  
  l 代理及其种类 @A- E  
  2.3.3 担保法律制度 zpcO7AY~  
  l 担保法律制度概述 #Xi9O.  
  l 物权法 WvcPOt8Bp>  
  l 抵押 d @b ]/  
  l 质押 7Ewq'Vu`y  
  l 保证 t+Qx-sW  
  l 留置 ]1q`N7  
  2.3.4 公司法律制度 |tFg9R T  
  l 《公司法》概述 Z3dI B`@  
  l 公司设立制度 / !hxW}>^  
  l 公司资本制度 U@LIw6B!KL  
  l 公司的组织机构 jGDuKb@:  
  l 公司终止制度 %^iBTfq2hc  
  2.3.5 票据法律制度 =vb'T  
  l 《票据法》概述 >PUT(yNL  
  l 票据的功能 ;jmT5XzL  
  l 票据行为 -]:1zU  
  l 票据权利 ]OC?g2&6  
  l 票据丧失的补救措施 Z:VT%-  
  2.3.6 合同法律制度 8?hj}}H  
  l 合同的概念及特征 <07~EP  
  l 合同的订立 I%mGb$ Q  
  l 合同的生效 o4YF,c+>q  
  l 合同的履行 [qxDCuxq  
  l 违约责任 6+SaO !lR  
  2.4 金融犯罪及刑事责任 Bdib)t[  
  2.4.1 金融犯罪概述 l0%7u  
  l 金融犯罪的概念 jq(rnbV  
  l 金融犯罪的种类  N1dM,H  
  l 金融犯罪的构成 uAV-wc  
  2.4.2 破坏金融管理秩序罪 W"D>>]$|u  
  l 危害货币管理罪 v;Rm42k  
  l 破坏银行管理罪 y6>fK@K~  
  2.4.3 金融诈骗罪 o r[! C %  
  l 集资诈骗罪 HQc^ybX5  
  l 贷款诈骗罪 Y>CZ  
  l 信用证诈骗罪 4`:Eiik&p  
  l 信用卡诈骗罪 .R&jRtb/E  
  l 票据诈骗罪、金融凭证诈骗罪 i(S}gH4*o  
  2.4.4 银行业相关职务犯罪 IG4`f~k^  
  l 职务侵占罪 =qww|B92  
  l 挪用资金罪 hhJs$c(  
  l 非国家工作人员受贿罪 Ka8Bed3  
  l 签订、履行合同失职被骗罪 %p^`,b}  
  3 银行业从业人员职业操守 ;@<e]Ft  
  3.1 概述及银行业从业基本准则 e @|uG%  
  3.1.1 《银行业从业人员职业操守》概述 ['aiNhlbt  
  3.1.1 银行业从业基本准则 Az6tu <  
  3.2 银行业从业人员职业操守的相关规定 [:l=>yJ{(  
  3.2.1 银行业从业人员与客户 )fbYP@9>a  
  3.2.2 银行业从业人员与同事 (5)DQ 1LaF  
  3.2.3 银行业从业人员与所在机构  *,e `.  
  3.2.4 银行业从业人员与同业人员 H|<Zm:.%$  
  3.2.5 银行业从业人员与监管者 <1kK@m -E  
  3.3 附则 F>aaUj   
  3.3.1 惩戒措施 3Sn# M{wH  
  3.3.2 解释机构 Mu$"fYKf"  
  3.3.3 生效日期 UQJ  
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