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[报名考试]银行从业考试公共基础科目大纲(2010版) [复制链接]

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离线阿文哥
 

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只看楼主 倒序阅读 使用道具 0楼 发表于: 2012-05-23
— 本帖被 阿文哥 从 银行从业资格考试 移动到本区(2012-05-24) —
  1 银行知识与业务 ]{mPh\  
  1.1 中国银行体系概况 !0LWa"  
  1.1.1 中央银行、监管机构与自律组织 dufu|BL|}  
  l 中央银行 zFff`]^`  
  l 监管机构 +V046goX W  
  l 自律组织 ywm8N%]v  
  1.1.2 银行业金融机构 }"%?et(  
  l 政策性银行 3E  $f)  
  l 大型商业银行 tq6!`L}3  
  l 中小商业银行 ryUQU^v  
  l 农村金融机构 c"V"zg22  
  l 中国邮政储蓄银行 BdblLUGK#  
  l 外资银行 .p]RKS=(:  
  l 非银行金融机构 '3D XPR^B6  
  1.2  银行经营环境 ;1O_M9  
  1.2.1 经济环境 >T 3-  
  l 宏观经济运行 MSqVlj  
  l 经济结构 /,&<6c-Q@W  
  l 经济全球化 qCpp6~]Um  
  1.2.2 金融环境 /quc}"__  
  l 金融市场 ^{;oM^Q'  
  l 金融工具 {|_M # w~&  
  l 货币政策 wX5tp1 ?1J  
  1.3 银行主要业务 &LZn FR  
  1.3.1 负债业务 d#rf5<i  
  l 存款业务 '+!1Y o'G  
  l 借款业务 J1RJ*mo7,  
  1.3.2 资产业务 .A{tQ1&_  
  l 贷款业务 j2.|ln"!  
  l 债券投资业务 {19PL8B~}  
  l 现金资产业务 )SRefW .v  
  1.3.3 中间业务 u9GQU  
  l 交易业务 A_ N;   
  l 清算业务 ;jvBF4Lb>  
  l 支付结算业务 ]kRfB:4ED  
  l 银行卡业务 JNYFD8J~  
  l 代理业务 }mq6]ZrK  
  l 托管业务 cr?Q[8%t1  
  l 担保业务  L Mbn  
  l 承诺业务 1;r|g)VM  
  l 理财业务 #9}D4i.`}  
  l 电子银行业务 n:\~'+$  
  1.4 银行管理 {V$|3m>:*  
  1.4.1 公司治理 pW@Pt 3u  
  l 公司治理的主体 ag#S6E^%S  
  l 利益相关者 )Y6 +  
  l 信息披露 G"U9E5O  
  1.4.2 资本管理 Ug t.&IA  
  l 银行资本的概念与作用 foF({4q7b^  
  l 《巴塞尔新资本协议》 ;F!5%}OcL%  
  l 我国监管资本的构成 RJ ||}5  
  l 银监会的资本干预措施 NI}yVV  
  l 提高资本充足率的方法 k,E{C{^M  
  1.4.3 风险管理 QP^Cx=  
  l 银行风险的种类  ceh j;  
  l 风险管理的发展历程 ?U5{Wa85D  
  l 全面风险管理 LX 7FaW  
  l 风险管理流程 C]eSizS.  
  1.4.4 内部控制 v/0QOp  
  l 内部控制的目标 !N7s dY  
  l 内部控制的原则 k)= X}=w  
  l 内部控制的构成要素 V>)OpvoT#  
  1.4.5 合规管理 ox>^>wR*  
  l 合规管理的相关概念 M7a.8-!1  
  l 合规管理的目标 U;V7 u/{  
  l 合规管理体系的基本要素 @+M /&  
  l 合规管理部门职责 *:YiimOY"  
  1.4.6 金融创新 I<4Pur>"  
  l 金融创新概述 7he,?T)vD  
  l 金融创新的基本原则 `H_3Uc  
  l 金融创新与客户利益保护 /-ch`u md  
  2 银行业相关法律法规 <fjX[l<Uz  
  2.1 银行业监管及反洗钱法律规定 3n1;G8Nf  
  2.1.1 《中国人民银行法》相关规定 6C^ D#.S  
  l 中国人民银行的直接检查监督权 ,p@y] cr  
  l 中国人民银行的建议检查监督权 1k5Who@  
  l 中国人民银行在特定情况下的检查监督权 +p_CN*10H  
  2.1.2 《银行业监督管理法》相关规定  |vwVghC  
  l 《银行业监督管理法》的适用范围 5C*Pd Wpl  
  l 《银行业监督管理法》有关监督管理措施的规定 [b<oDX#  
  2.1.3 违反有关法律规定的法律责任 *{@Nq=fE  
  l 刑事责任 ia~HQ$'+ n  
  l 行政处罚 :P\7i W  
  l 行政处分 6BHXp# #z  
  l 相关的处罚措施 Un(aW=PQ0  
  2.1.4 反洗钱法律制度 /y#f3r+*2  
  l 洗钱概述 # E^1|:  
  l 《中华人民共和国反洗钱法》 y$F'(b| )  
  l 《金融机构反洗钱规定》 .E1rqBG  
  l 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 N/'b$m5= S  
  l 违反反洗钱规定的法律责任 JEwa &  
  2.2 银行主要业务法律规定 p8H'{f\G  
  2.2.1 存款业务法律规定 %lx!. G  
  l 存款及其办理原则 kr5">"7  
  l 存款业务的基本法律要求 Z{Qu<vy_  
  l 对单位存款查询、冻结、扣划的条件和程序 v ~?qz5:K~  
  l 存款利率的法律管制 ]^n7  
  l 存单纠纷案件的认定与处理 n QtWvT  
  l 存款合同 %2/EaaR  
  2.2.2 授信业务法律规定 qIE9$7*X  
  l 授信原则 UA0Bzoky;  
  l 授信审核 Lpz>>}  
  l 贷款业务的基本法律要求  O67W&nz  
  l 贷款合同 18d4fR   
  2.2.3 银行业务禁止性规定 mh{d8<Q2  
  l 商业银行向关系人发放信用贷款的禁止 E *6Cw l  
  l 对商业银行存贷业务中不正当手段的禁止 H8zK$!  
  l 同业拆借业务的禁止 J +DDh=%  
  2.2.4 银行业务限制性规定 7P5)Z-K[  
  l 对同一借款人贷款的限制 j'<<4.(  
  l 对关系人发放担保贷款的限制 \0I_<  
  l 对相关金融业务和直接投资的限制 (sTpmQx,b  
  l 对结算业务的限制 n;C :0  
  2.3 民商事法律基本规定 wY % }  
  2.3.1 民事权利主体 L>NL:68yN  
  l 民事权利主体的概念 ~&_z2|UXp  
  l 自然人 wn, KY$/  
  l 法人 @#>rYAb8,  
  l 非法人组织 YQ)kRhFA  
  2.3.2 民事法律行为和代理 Uh4%}-;  
  l 民事法律行为 $q{!5-e  
  l 代理及其种类 J T7nG.9  
  2.3.3 担保法律制度 =tn)}Y.<e  
  l 担保法律制度概述 rgv?gaQ>  
  l 物权法 J26 VnK  
  l 抵押 (k)v!O-  
  l 质押 Z'W =\rl  
  l 保证 NC`aP0S  
  l 留置 ?V.cOR`6  
  2.3.4 公司法律制度 ^4hO  
  l 《公司法》概述 t!X. |`h  
  l 公司设立制度 o#gWbAG;]b  
  l 公司资本制度 P[ck84F/  
  l 公司的组织机构 DGF5CK.O  
  l 公司终止制度 [`[|l  
  2.3.5 票据法律制度 uEP*iPLD@  
  l 《票据法》概述 Tc:)- z[o  
  l 票据的功能 D& i94\vVa  
  l 票据行为 RFcv^Xf  
  l 票据权利  -p-ZzgQ  
  l 票据丧失的补救措施 W:nef<WH  
  2.3.6 合同法律制度 v^NIx q}U  
  l 合同的概念及特征 \fd v]f  
  l 合同的订立 6OIte -c  
  l 合同的生效 EU;9 *W<  
  l 合同的履行 QXFo1m  
  l 违约责任 FUb\e-Q=  
  2.4 金融犯罪及刑事责任 nEy&>z  
  2.4.1 金融犯罪概述 n\D&!y[]F  
  l 金融犯罪的概念 e}7lBLK]*  
  l 金融犯罪的种类 'ya{9EdlT  
  l 金融犯罪的构成 XJ\DVZ  
  2.4.2 破坏金融管理秩序罪 At>DjKx]O  
  l 危害货币管理罪 [5b--O  
  l 破坏银行管理罪 xml7Uarc  
  2.4.3 金融诈骗罪 pRpBhm;iJ  
  l 集资诈骗罪 hH 3RP{'=  
  l 贷款诈骗罪 h"Q8b}$^)  
  l 信用证诈骗罪 #x60xz  
  l 信用卡诈骗罪 69NeQ$](  
  l 票据诈骗罪、金融凭证诈骗罪 Lv7(st%`  
  2.4.4 银行业相关职务犯罪 ,PW'#U:  
  l 职务侵占罪 fOGFq1D  
  l 挪用资金罪 itP,\k7>d  
  l 非国家工作人员受贿罪 q:0N<$63  
  l 签订、履行合同失职被骗罪 K YI/  
  3 银行业从业人员职业操守 o[w:1q7  
  3.1 概述及银行业从业基本准则 HM1Fz\Sf  
  3.1.1 《银行业从业人员职业操守》概述 'sKk"bi;0  
  3.1.1 银行业从业基本准则 p)-^;=<B3  
  3.2 银行业从业人员职业操守的相关规定 a#k6&3m&  
  3.2.1 银行业从业人员与客户 k%#EEMh  
  3.2.2 银行业从业人员与同事 n;_sG>N  
  3.2.3 银行业从业人员与所在机构 +GN(Ug'R  
  3.2.4 银行业从业人员与同业人员 /-'}q=M  
  3.2.5 银行业从业人员与监管者 5Ln,{vsv  
  3.3 附则 AeM^73t  
  3.3.1 惩戒措施 |aS.a&vwR  
  3.3.2 解释机构 U9 s&  
  3.3.3 生效日期 &PHTpkaam  
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