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[报名考试]银行从业考试公共基础科目大纲(2010版) [复制链接]

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离线阿文哥
 

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只看楼主 倒序阅读 使用道具 0楼 发表于: 2012-05-23
— 本帖被 阿文哥 从 银行从业资格考试 移动到本区(2012-05-24) —
  1 银行知识与业务 ytyB: # J  
  1.1 中国银行体系概况 #(G"ya  
  1.1.1 中央银行、监管机构与自律组织 "-:-!1;Ji  
  l 中央银行 JbLHW26pl  
  l 监管机构 y4j\y ? T8  
  l 自律组织 /xw}]Fa5  
  1.1.2 银行业金融机构 BL1d= %2 R  
  l 政策性银行 B2l5}"{ `  
  l 大型商业银行 }}gtz-w  
  l 中小商业银行 e^yfoE<7  
  l 农村金融机构 K2!GpGZu  
  l 中国邮政储蓄银行 8\Kpc; zb  
  l 外资银行 1}ws@hU  
  l 非银行金融机构 OZ6:u^OS]  
  1.2  银行经营环境 7,"y!\  
  1.2.1 经济环境 fRomP-S  
  l 宏观经济运行 f:KZP;/[c  
  l 经济结构 6 }>CPi#  
  l 经济全球化 }}u16x}*n  
  1.2.2 金融环境 yz^4 TqJ  
  l 金融市场 kV@?Oj.&I,  
  l 金融工具 }0AoV&75  
  l 货币政策 L*(`c cU  
  1.3 银行主要业务 IH3Nkpsg  
  1.3.1 负债业务 PM`iqn)@  
  l 存款业务 ob]j1gYb  
  l 借款业务 BI+x6S>d  
  1.3.2 资产业务 `CY c>n"  
  l 贷款业务  EHk$,bM  
  l 债券投资业务 2U @:.S'K  
  l 现金资产业务 \Sv8c}8  
  1.3.3 中间业务 ,ut7`_Fy  
  l 交易业务 rk &ME#<r  
  l 清算业务 N^f_hL|:9  
  l 支付结算业务 Nj=0bg"Qg5  
  l 银行卡业务 =B0AG9Fz  
  l 代理业务 _f"KB=A_x  
  l 托管业务 TW-^C ;  
  l 担保业务 !nL>Ly  
  l 承诺业务 BKKW3PT  
  l 理财业务  xq&r|el  
  l 电子银行业务 [,sm]/Xlc  
  1.4 银行管理 6o&ZS @  
  1.4.1 公司治理 2hsRYh  
  l 公司治理的主体 QzS=oiL  
  l 利益相关者 m,V"S(A  
  l 信息披露 ~Z' /b|x<3  
  1.4.2 资本管理 %>Mcme>(W  
  l 银行资本的概念与作用 5QP`2I_n  
  l 《巴塞尔新资本协议》 ng:B;; m  
  l 我国监管资本的构成 ?D;7ut$~  
  l 银监会的资本干预措施 B["jndyr  
  l 提高资本充足率的方法 Tly*i"[&  
  1.4.3 风险管理 LjCUkbzQF  
  l 银行风险的种类 HutQx  
  l 风险管理的发展历程 Vp&"[rC_z  
  l 全面风险管理 Y2[ik<  
  l 风险管理流程 S4VM(~,o  
  1.4.4 内部控制 rlY n"3%  
  l 内部控制的目标 eI98J"h%?  
  l 内部控制的原则 z&yVU<;  
  l 内部控制的构成要素 lJdrrR)w g  
  1.4.5 合规管理 Q7-'5s   
  l 合规管理的相关概念 OV |n/~  
  l 合规管理的目标 )v\ A8)[  
  l 合规管理体系的基本要素 CbFO9q  
  l 合规管理部门职责 z}F^HQ 1  
  1.4.6 金融创新 (L`IL e*  
  l 金融创新概述 80K"u [  
  l 金融创新的基本原则 %k @4}M>  
  l 金融创新与客户利益保护 # J^ >7v  
  2 银行业相关法律法规 SB,#y>Zv?  
  2.1 银行业监管及反洗钱法律规定 AnoA5H  
  2.1.1 《中国人民银行法》相关规定 $B`ETI9g-N  
  l 中国人民银行的直接检查监督权 )j!%`g  
  l 中国人民银行的建议检查监督权 v%7Gh -P  
  l 中国人民银行在特定情况下的检查监督权 +/ ?oyC+Z  
  2.1.2 《银行业监督管理法》相关规定 Zn:]?%afdO  
  l 《银行业监督管理法》的适用范围 V/tl-;W  
  l 《银行业监督管理法》有关监督管理措施的规定 u)vS,dzu  
  2.1.3 违反有关法律规定的法律责任 1BSn#Dnj  
  l 刑事责任 B.L_EIw  
  l 行政处罚 jT`u!CwdT  
  l 行政处分 *onVG5<  
  l 相关的处罚措施 WO$8j2!~#  
  2.1.4 反洗钱法律制度 sl`?9-_[  
  l 洗钱概述 9M-W 1prb  
  l 《中华人民共和国反洗钱法》 >0?ph<h1[q  
  l 《金融机构反洗钱规定》 5t|$Yt[  
  l 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 \+Y5b}  
  l 违反反洗钱规定的法律责任 P|ftEF  
  2.2 银行主要业务法律规定 r`i.h ^2De  
  2.2.1 存款业务法律规定 A4 /gVi|  
  l 存款及其办理原则 ' p IC~  
  l 存款业务的基本法律要求 rpc;*t+z  
  l 对单位存款查询、冻结、扣划的条件和程序 yji>vJHu  
  l 存款利率的法律管制 XB a^ A  
  l 存单纠纷案件的认定与处理 3;88a!AA!  
  l 存款合同 c3WF!~1r  
  2.2.2 授信业务法律规定 \H 5t-w=  
  l 授信原则 !Wj`U$];  
  l 授信审核 'sTc=*p/  
  l 贷款业务的基本法律要求 l!": s:/'  
  l 贷款合同 SNf~%B?`L  
  2.2.3 银行业务禁止性规定 yq!peFu  
  l 商业银行向关系人发放信用贷款的禁止 1Se2@WR'  
  l 对商业银行存贷业务中不正当手段的禁止 2fXwJG'  
  l 同业拆借业务的禁止 9%2h e)Yqc  
  2.2.4 银行业务限制性规定 #mD_<@@  
  l 对同一借款人贷款的限制 GC|V>| tz#  
  l 对关系人发放担保贷款的限制 k"E|E";B  
  l 对相关金融业务和直接投资的限制 2InM(p7j~K  
  l 对结算业务的限制 7Rd(,eWE@  
  2.3 民商事法律基本规定 /T 2 v`Li  
  2.3.1 民事权利主体 T8^l}Y B  
  l 民事权利主体的概念 ^ S 45!mSb  
  l 自然人 $01~G?:]`  
  l 法人 JW"`i   
  l 非法人组织 C3~O6<,Jh  
  2.3.2 民事法律行为和代理 FGeKhA 8jT  
  l 民事法律行为 ?xuWha@:  
  l 代理及其种类 ,; Uf>8~  
  2.3.3 担保法律制度 k1SD{BL  
  l 担保法律制度概述 *?A!`JpJn  
  l 物权法 Df$~=A}  
  l 抵押 {XV 'C @B  
  l 质押 S;oRE' kk  
  l 保证 >_$_fB  
  l 留置 @z:E]O}  
  2.3.4 公司法律制度 [;UI8St w  
  l 《公司法》概述 5BK3ix*L  
  l 公司设立制度 yqR]9 "a  
  l 公司资本制度 ,W;|K 5  
  l 公司的组织机构 #99=wn  
  l 公司终止制度 6PC?*^v  
  2.3.5 票据法律制度 >CwI(vXn  
  l 《票据法》概述 KOoV'YSC[(  
  l 票据的功能 ]f}(i D  
  l 票据行为 c2L\m*^o  
  l 票据权利 B ]sVlbt  
  l 票据丧失的补救措施 oE2VJKs<B  
  2.3.6 合同法律制度 gSf >+|  
  l 合同的概念及特征 f8G<5_!K_  
  l 合同的订立 lXEn m-_  
  l 合同的生效 TX7dwmt) N  
  l 合同的履行 BK wo2=m~  
  l 违约责任 Aj(y]p8  
  2.4 金融犯罪及刑事责任 OX?E3 <8`  
  2.4.1 金融犯罪概述 b5ul|p  
  l 金融犯罪的概念 ux,eY  
  l 金融犯罪的种类 ?{xD{f$  
  l 金融犯罪的构成 DyA1zwp}  
  2.4.2 破坏金融管理秩序罪 wWSE[S$V  
  l 危害货币管理罪 `?f<hIJoz  
  l 破坏银行管理罪 D *IeG>%  
  2.4.3 金融诈骗罪 +;=>&XR0m  
  l 集资诈骗罪 1&vR7z]*  
  l 贷款诈骗罪 IkxoW:L  
  l 信用证诈骗罪 FlY"OU*  
  l 信用卡诈骗罪 cl |}0Q5  
  l 票据诈骗罪、金融凭证诈骗罪 *SpE XO  
  2.4.4 银行业相关职务犯罪 AYfe_Dj  
  l 职务侵占罪 n xR\tBv  
  l 挪用资金罪 m\E=I5*/  
  l 非国家工作人员受贿罪 KC%&or  
  l 签订、履行合同失职被骗罪 "z= ~7g  
  3 银行业从业人员职业操守 =@q,/FR-  
  3.1 概述及银行业从业基本准则 3,#v0#  
  3.1.1 《银行业从业人员职业操守》概述 InRcIQT  
  3.1.1 银行业从业基本准则 u9u'5xAO  
  3.2 银行业从业人员职业操守的相关规定 U??OiKVZ+  
  3.2.1 银行业从业人员与客户 K@/dQV%Z  
  3.2.2 银行业从业人员与同事 Kaaz,C.$^  
  3.2.3 银行业从业人员与所在机构 LabI5+g  
  3.2.4 银行业从业人员与同业人员 PYzTKjw  
  3.2.5 银行业从业人员与监管者 UUa@7|x  
  3.3 附则 2izBB,# "  
  3.3.1 惩戒措施 wD W/?lT&  
  3.3.2 解释机构 &>R:oYN  
  3.3.3 生效日期 4/v[ .5  
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