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[报名考试]银行从业考试公共基础科目大纲(2010版) [复制链接]

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离线阿文哥
 

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只看楼主 倒序阅读 使用道具 0楼 发表于: 2012-05-23
— 本帖被 阿文哥 从 银行从业资格考试 移动到本区(2012-05-24) —
  1 银行知识与业务 *&U~Io"U  
  1.1 中国银行体系概况 ly0R'4j \  
  1.1.1 中央银行、监管机构与自律组织 1M ?BSH{  
  l 中央银行 r. 82RoG?G  
  l 监管机构 MU<(O}  
  l 自律组织 *V>?m6y/  
  1.1.2 银行业金融机构 Hv6h7-  
  l 政策性银行 !gh8 Qs  
  l 大型商业银行 HoI6(t  
  l 中小商业银行 :!gNOR6Lh  
  l 农村金融机构 B,b8\\^k|  
  l 中国邮政储蓄银行 zJQh~)  
  l 外资银行 xAm tm"  
  l 非银行金融机构 8SRR)O[)}  
  1.2  银行经营环境 y r (g/0  
  1.2.1 经济环境 |)x7qy`  
  l 宏观经济运行 v,4{:y]p  
  l 经济结构 BabaKSm}LP  
  l 经济全球化 6w.E Sm  
  1.2.2 金融环境 M/S~"iD  
  l 金融市场 /wD f,Hduz  
  l 金融工具 -CPtYG[s  
  l 货币政策 --h\tj\U  
  1.3 银行主要业务 Yf0 KG  
  1.3.1 负债业务 )O'LE&kQ|  
  l 存款业务 z/t|'8f  
  l 借款业务 O9ex=m `L  
  1.3.2 资产业务 c~0kZA6  
  l 贷款业务 X[ tt'5  
  l 债券投资业务 :a wt7lqv  
  l 现金资产业务 ~yv7[`+Tgg  
  1.3.3 中间业务 ]545:)Q1  
  l 交易业务 j~v`q5X  
  l 清算业务 2z>-H595az  
  l 支付结算业务 .}faWzRH9  
  l 银行卡业务 \`Hp/D1  
  l 代理业务 Q)75?mn  
  l 托管业务 %H{pU:[5*  
  l 担保业务 rr# nBhh8  
  l 承诺业务 ~${~To8$CW  
  l 理财业务 N{J 1C6  
  l 电子银行业务 `[H^ `   
  1.4 银行管理 o.KnDY  
  1.4.1 公司治理 w>W#cTt  
  l 公司治理的主体 gL<n?FG4b  
  l 利益相关者 ^'QO!{7f  
  l 信息披露 J[lC$X[  
  1.4.2 资本管理 r]9-~1T  
  l 银行资本的概念与作用 'LgRdtO6  
  l 《巴塞尔新资本协议》 bBIh}aDN  
  l 我国监管资本的构成 N+&uR!:.C  
  l 银监会的资本干预措施 uFr12ZFgK  
  l 提高资本充足率的方法 .W]k 8N E  
  1.4.3 风险管理 h'y"`k -  
  l 银行风险的种类 FJ_JaIby  
  l 风险管理的发展历程 0C zQel)L:  
  l 全面风险管理 HZ3;2k  
  l 风险管理流程 mTe3%( LD  
  1.4.4 内部控制 #]h X ."b2  
  l 内部控制的目标 l";Yw]:^  
  l 内部控制的原则 Q4XlYgIV2A  
  l 内部控制的构成要素 !MoAga_ j  
  1.4.5 合规管理 h)Y] L#R  
  l 合规管理的相关概念 2"&GH1  
  l 合规管理的目标 CL0 lMZ  
  l 合规管理体系的基本要素 ]zx%"SUM  
  l 合规管理部门职责  WI\a  
  1.4.6 金融创新 3IYFvq~  
  l 金融创新概述 bjVk9XvH6  
  l 金融创新的基本原则 i l^;2`]&  
  l 金融创新与客户利益保护 Y0(4]X \ey  
  2 银行业相关法律法规 =g+}4P  
  2.1 银行业监管及反洗钱法律规定 o~$O$   
  2.1.1 《中国人民银行法》相关规定 $+j1^  
  l 中国人民银行的直接检查监督权 Fz#@[1,  
  l 中国人民银行的建议检查监督权 nDn J}`k  
  l 中国人民银行在特定情况下的检查监督权 /&Q{B f  
  2.1.2 《银行业监督管理法》相关规定 oAO{4xP  
  l 《银行业监督管理法》的适用范围 y[N0P0r l:  
  l 《银行业监督管理法》有关监督管理措施的规定 $;5Q mKQ'  
  2.1.3 违反有关法律规定的法律责任 xPZ >vCg  
  l 刑事责任 !!\}-r^y%  
  l 行政处罚 ]i {yJ)i  
  l 行政处分 ;JxL>K(  
  l 相关的处罚措施  l"ms:v  
  2.1.4 反洗钱法律制度 <::lfPP  
  l 洗钱概述 mZ71_4X#  
  l 《中华人民共和国反洗钱法》 [}szM^  
  l 《金融机构反洗钱规定》 Pd7\Q]of  
  l 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 SKC;@?  
  l 违反反洗钱规定的法律责任 ///Lg{ ie  
  2.2 银行主要业务法律规定 $w(RJ/  
  2.2.1 存款业务法律规定 !Cgj >=  
  l 存款及其办理原则 G&S2U=KdV%  
  l 存款业务的基本法律要求 Wt/;iq"  
  l 对单位存款查询、冻结、扣划的条件和程序 FKO2UY#&7  
  l 存款利率的法律管制 5G355 ,}E  
  l 存单纠纷案件的认定与处理 N3"JouP  
  l 存款合同 z& ;8pZr  
  2.2.2 授信业务法律规定 M5{#!d}^D  
  l 授信原则 +2`BZ}5y  
  l 授信审核 a&>NuMDI  
  l 贷款业务的基本法律要求 m-t: ' B  
  l 贷款合同 ~,/@]6S&Y  
  2.2.3 银行业务禁止性规定 M\{n+r -m  
  l 商业银行向关系人发放信用贷款的禁止 "3^tVX%$\[  
  l 对商业银行存贷业务中不正当手段的禁止 yzN [%/  
  l 同业拆借业务的禁止 =}Tm8b0  
  2.2.4 银行业务限制性规定 r w!jmvHE&  
  l 对同一借款人贷款的限制 ~N!HxQ  
  l 对关系人发放担保贷款的限制 #Hrzk!&9   
  l 对相关金融业务和直接投资的限制 /\%<VBx ?q  
  l 对结算业务的限制 ? xR7Ii3  
  2.3 民商事法律基本规定 JP8}+  
  2.3.1 民事权利主体 %u! =<yn'  
  l 民事权利主体的概念 ~5,^CTAM  
  l 自然人 F*P0=DD  
  l 法人 EHUx~Q   
  l 非法人组织 t"$~o:U&)  
  2.3.2 民事法律行为和代理 X,Na4~JO(  
  l 民事法律行为 T^ktfg Xq  
  l 代理及其种类 -;9 }P  
  2.3.3 担保法律制度 >._d2.Q'  
  l 担保法律制度概述 =zFROB\  
  l 物权法 f\_RW;y|m  
  l 抵押 ]s=|+tz\V  
  l 质押 LO=U?`)q  
  l 保证 FMdu30JV  
  l 留置 BAQ-1kSz  
  2.3.4 公司法律制度 H9)@q3<  
  l 《公司法》概述 T#B#q1/  
  l 公司设立制度 7IxeSxXH  
  l 公司资本制度 ny{C,1QG  
  l 公司的组织机构 r,;ca6>5H  
  l 公司终止制度 (fpz",[  
  2.3.5 票据法律制度 os 5$(  
  l 《票据法》概述 _V$'nz#>e  
  l 票据的功能  uo`R  
  l 票据行为 iTHwH{!  
  l 票据权利 u+V*U5v  
  l 票据丧失的补救措施 g,d_  
  2.3.6 合同法律制度 `/sNX<mp  
  l 合同的概念及特征 HJ&P[zV^  
  l 合同的订立 \\S QACN  
  l 合同的生效 @bg9 }Z%\h  
  l 合同的履行 F;Q,cg M  
  l 违约责任 L"ho|v9:  
  2.4 金融犯罪及刑事责任 D;YfQQr  
  2.4.1 金融犯罪概述 /1 EAj  
  l 金融犯罪的概念 ^xHKoOTj[  
  l 金融犯罪的种类 ZxvH1qx8  
  l 金融犯罪的构成 7i($/mNl  
  2.4.2 破坏金融管理秩序罪 "L2*RX.R  
  l 危害货币管理罪 aMI;; iL^  
  l 破坏银行管理罪 dWd%>9 }  
  2.4.3 金融诈骗罪 ?TA7i b_  
  l 集资诈骗罪 5Od%Jhtt  
  l 贷款诈骗罪 8Qg{@#Wr  
  l 信用证诈骗罪 +0Q   
  l 信用卡诈骗罪 u[)X="-e#  
  l 票据诈骗罪、金融凭证诈骗罪 $5pCfW8>  
  2.4.4 银行业相关职务犯罪 SrKitSG  
  l 职务侵占罪 dBI-y6R  
  l 挪用资金罪 )=f}vHg$  
  l 非国家工作人员受贿罪 ]({ -vG\m  
  l 签订、履行合同失职被骗罪 .,u>WIUxj  
  3 银行业从业人员职业操守 3l=q@72  
  3.1 概述及银行业从业基本准则 cb_C2+%8NA  
  3.1.1 《银行业从业人员职业操守》概述 QVjHGY*R  
  3.1.1 银行业从业基本准则 O=A R`r#u  
  3.2 银行业从业人员职业操守的相关规定 <%^ /uS  
  3.2.1 银行业从业人员与客户 U =J5lo  
  3.2.2 银行业从业人员与同事 :[<Y#EX.  
  3.2.3 银行业从业人员与所在机构 [+o{0o>  
  3.2.4 银行业从业人员与同业人员 cH&)Iz`f  
  3.2.5 银行业从业人员与监管者 Lip#uuuXXN  
  3.3 附则 9p8ajlYg,  
  3.3.1 惩戒措施 N|i>|2EB  
  3.3.2 解释机构 ~IZ-:?+S^  
  3.3.3 生效日期 UIEvwQ  
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