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[报名考试]银行从业考试个人理财科目大纲(2010版) [复制链接]

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只看楼主 倒序阅读 使用道具 0楼 发表于: 2012-05-23
— 本帖被 阿文哥 从 银行从业资格考试 移动到本区(2012-05-24) —
  第1章 银行个人理财业务概述 3R'.}^RN  
  1.1 银行个人理财业务的概念和分类 P87ld._  
  1.1.1 个人理财概述 `0Yt1Z&  
  1.1.2 银行个人理财业务概念 qC\]"Z`m  
  1.1.3 银行个人理财业务分类  dhZ Zb  
  1.2 银行个人理财业务发展和现状 oDz*~{BHg  
  1.2.1 国外发展和现状 yQ8M >H#J  
  1.2.2 国内银行个人理财业务发展和现状 4pLQ"&>}80  
  1.3 银行个人理财业务的影响因素 l8er$8S}  
  1.3.1 宏观影响因素 a_Z.J3  
  1.3.2 微观影响因素 ==nYe { 2  
  1.3.3 其他影响因素 _t$lcOT  
  1.4 银行个人理财业务的定位 RlU;v2Kch  
  第2章 银行个人理财理论与实务基础 mgo'M W\   
  2.1 银行个人理财业务理论基础 CFD*g\g<*  
  2.1.1 生命周期理论 b;Hm\aK  
  2.1.2 货币的时间价值 I%pCm||p  
  2.1.3 投资理论 }Vs~RJM)}  
  2.1.4 资产配置原理  yQ<6p3  
  2.1.5 投资策略与投资组合的选择 o~Bk0V=  
  2.2 银行理财业务实务基础 01&*`0?  
  2.2.1 理财业务的客户准入 UVc>i9,0  
  2.2.2 客户理财价值观 [Xs}FJ  
  2.2.3 客户风险属性 \#uqD\DE  
  2.2.4 客户风险评估 dD[v=Z_  
  第3章 金融市场和其他投资市场 ;X+G6F'  
  3.1金融市场概述 %2^['8t#NH  
  3.2 金融市场的功能和分类 K.:6YXVs<  
  3.2.1 金融市场功能 H% *~l  
  3.2.2 金融市场分类 +<'uw  
  3.3 金融市场的发展 F(T=WR].o  
  3.3.1 国际金融市场的发展 _ pY   
  3.3.2 中国金融市场的发展 gUks O!7^1  
  3.4 货币市场 6$W-?  
  3.4.1 货币市场概述 j09mI$2y67  
  3.4.2 货币市场的组成 1j oc<EI  
  3.4.3 货币市场在个人理财中的运用 N5:D8oWWXR  
  3.5 资本市场 Q{%HW4lg  
  3.5.1 股票市场 @#bBs9@gv  
  3.5.2 债券市场 w:m'uB%W  
  3.6 金融衍生品市场 h-z%C6  
  3.6.1 市场概述 Gh>"s#+  
  3.6.2 金融衍生品 &>d:ewM\  
  3.6.3 金融衍生品市场在个人理财中的运用 (1j(* ?2  
  3.7 外汇市场 @"q~ AY  
  3.7.1 外汇市场概述 <ol$-1l#9  
  3.7.2 外汇市场的分类 *D,v>(  
  3.7.3 外汇市场在个人理财中的运用 )OARO  
  3.8 保险市场 D]t~S1ycG7  
  3.8.1 保险市场概述 6LSPPMM  
  3.8.2 保险市场的主要产品 v&t`5-e-A  
  3.8.3 保险市场在个人理财中的运用 rnzsfr-|(2  
  3.9 黄金及其他投资市场 f9h:"Dnzin  
  3.9.1 黄金市场及产品 yrxx+z|wR  
  3.9.2 房地产市场 eLHa9R{)B  
  3.9.3 收藏品市场  @oe3i  
  第4章 银行理财产品 H;7O\  
  4.1 银行理财产品市场发展 }M"-5K}  
  4.2 银行理财产品要素 }e&KO?x+  
  4.2.1 产品开发主体信息 9`nP(~  
  4.2.2 产品目标客户信息 asm[-IB2u  
  4.2.3 产品特征信息 ]pM5?^<~  
  4.3 银行理财产品介绍 kw*Cr/'*  
  4.3.1 货币型理财产品 #C;#$|d  
  4.3.2 债券型理财产品 &5kjjQ*HB  
  4.3.3 股票类理财产品 |R_xY=z?  
  4.3.4 信贷资产类理财产品  x9XGCr  
  4.3.5 组合投资类理财产品 ~Mg8C9B?%3  
  4.3.6 结构性理财产品 jzu l{'g  
  4.3.7 QDII基金挂钩类理财产品 : L6-{9$  
  4.3.8 另类理财产品 18[? dV  
  4.4 银行理财产品发展趋势 [*m Ca:^  
  第5章 银行代理理财产品 aT`02X   
  5.1 银行代理理财产品的概念 D{&+7C:8.  
  5.2 银行代理理财产品销售基本原则 PuUon6bZ  
  5.3 基金 F M@W>+  
  5.3.1 基金的概念和特点 ie$fMBIq  
  5.3.2 基金的分类 %k1q4qOG]^  
  5.3.3 特殊类型基金 D_,_.C~O  
  5.3.4 银行代销流程  N#2nH1C  
  5.3.5 基金的流动性及收益情况 Y(Z(dV!Po  
  5.3.6 基金的风险 ey9fbS ^I  
  5.4 保险 Oy?iAQ+  
  5.4.1 银行代理保险概述 skmDsZzw  
  5.4.2 银行代理保险产品 `Tm8TZd66  
  5.4.3 保险产品的风险 W~W?<%@  
  5.5 国债 T$>=+U  
  5.5.1 银行代理国债的概念、种类 Eo25ir%  
  5.5.2 国债的流动性及收益情况 n WO~v{h3J  
  5.5.3 国债的风险 %r}KvJgd  
  5.6 信托 34O+#0<y~  
  5.6.1 银行代理信托类产品的概念 0SGczgg  
  5.6.2 信托类产品的流动性及收益情况 c'wU O3S  
  5.6.3 信托产品风险 R - ?0k:  
  5.7 黄金 a3E*%G  
  5.7.1 银行代理黄金业务种类 *YE IG#`  
  5.7.2 业务流程 #h5Hi9LKf  
  5.7.3 黄金的流动性、收益情况及风险点 ZRVF{D??"%  
  第6章 理财顾问服务 BZ'y}Zu*  
  6.1 理财顾问服务概述 0ghwFo  
  6.1.1 理财顾问服务概念 !513rNO  
  6.1.2 理财顾问服务流程 8Vg`;_-  
  6.1.3 理财顾问服务特点 QdG?"Bdt2  
  6.2 客户分析 4*ty&s=5OJ  
  6.2.1 收集客户信息 w~FO:/  
  6.2.2 客户财务分析 \`<s@U  
  6.2.3 客户风险特征和理财特性分析 U:5*i  
  6.2.4 客户理财需求和目标分析 XTn{1[.O  
  6.3 财务规划 \-`oFe"  
  6.3.1 现金、消费及债务管理 A.'`FtV  
  6.3.2 保险规划 ~9{-I{=  
  6.3.3 税收规划 []] LyWk  
  6.3.4 人生事件规划 >f9]Nj  
  6.3.5 投资规划 |SJ% _#=i  
  第7章 个人理财业务相关法律法规 eJwii  
  7.1 个人理财业务活动涉及的相关法律 KG./<"c  
  7.1.1 《中华人民共和国民法通则》 0"D?.E"$r  
  7.1.2 《中华人民共和国合同法》 "~,(Xa3x  
  7.1.3 《中华人民共和国商业银行法》 {t IoC;Y  
  7.1.4 《中华人民共和国银行业监督管理法》 khO<Z^wi[  
  7.1.5 《中华人民共和国证券法》 4VL!U?dk  
  7.1.6 《中华人民共和国证券投资基金法》 TJGKQyG$L  
  7.1.7 《中华人民共和国保险法》 `&&6-/  
  7.1.8 《中华人民共和国信托法》 b ffml  
  7.1.9 《中华人民共和国个人所得税法 -<V F6k<  
  7.1.10 《中华人民共和国物权法》 HpgN$$\@  
  7.2 个人理财业务活动涉及的相关行政法规 [4 (A458H  
  7.2.1 《中华人民共和国外资银行管理条例》 {7MgN'4  
  7.2.2 《期货交易管理条例》 ]a@v)aa-  
  7.3 个人理财业务活动涉及的相关部门规章及解释 Z#E#P<&d  
  7.3.1 《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》 5;KT -(q~  
  7.3.2 《证券投资基金销售管理办法》 4dD@lG~  
  7.3.3 《保险兼业代理管理暂行办法》和《关于规范银行代理保险业务的通知》 ;{)@ghD  
  7.3.4 《个人外汇管理办法》和《个人外汇管理办法实施细则》 5'}!v  
  第8章 个人理财业务管理 E4fvYV_ra  
  8.1 个人理财业务合规性管理 oz5lt4  
  8.1.1 开展个人理财业务的基本条件 U=*q;$L#  
  8.1.2 开展个人理财业务的政策限制 98%a)s)(a  
  8.1.3 开展个人理财业务的违法责任 hE3jb.s( >  
  8.2 个人理财资金使用管理 1oVDOo  
  8.3 个人理财业务流程管理 &^Q ~G>A  
  8.3.1 业务人员管理 fVe-esAw  
  8.3.2 客户需求调查 iF2IR {h  
  8.3.3 理财产品开发 @X / =.  
  8.3.4 理财产品销售 -wHGi  
  8.3.5 理财业务其他管理 q|Tk+JH{5  
  8.4 理财产品合规性管理案例 FU3IK3}  
  8.4.1 理财产品开发合规性管理案例 r?{LQWP>e  
  8.4.2 理财产品销售合规性管理案例 Ra,on&OP`*  
  8.4.3 理财产品售后合规性管理案例 pmXWI`s  
  第9章 个人理财业务风险管理 }&^bR)=  
  9.1 个人理财的风险 r -DD*'R  
  9.1.1 个人理财风险的影响因素 ynz5Dy.d;  
  9.1.2 理财产品风险评估 AT8,9  
  9.2 个人理财业务面临的主要风险 zqE Z+|c=  
  9.2.1 个人理财业务面临的主要风险 UgBY ){<  
  9.2.2 个人理财业务风险管理的基本要求 Dl!' _u  
  9.2.3 个人理财顾问服务的风险管理 6Yi,%#  
  9.2.4 综合理财业务的风险管理 \VzQ1B>k  
  9.3 产品风险管理 Sf8Xj |u  
  9.4 操作风险管理 ^{,}, i  
  9.5 销售风险管理 lu(Omds+  
  9.6 声誉风险管理 m3ZOq B-  
  第10章 职业道德和投资者教育 Gl\RAmdc  
  10.1 个人理财业务从业资格简介 < 2 r#vmM  
  10.1.1 境外理财业务从业资格简介 M)It(K8R  
  10.1.2 境内银行个人理财业务从业资格 ~1z8G>R  
  10.1.3 银行个人理财业务从业人员基本条件 {:!SH6 ff  
  10.2 银行个人理财业务从业人员的职业道德 -^%"w  
  10.2.1 从业人员基本行为准则 PDiorW}]k  
  10.2.2 从业人员岗位职责要求 J!qEj{  
  10.2.3 从业人员与客户关系协调处理原则 t"m`P1  
  10.2.4 从业人员与同事关系协调处理原则 Ki 6BPi^  
  10.2.5 从业人员与所在机构关系协调处理原则 uX!y,a/"  
  10.2.6 从业人员与同业人员关系协调处理原则 P>cJ~F M  
  10.2.7 从业人员与监管机构关系协调处理原则 kUBHK"}K  
  10.2.8 从业人员的限制性条款 ]-]@=qYu  
  10.2.9 从业人员的违法责任 JQv ZTwSI  
  10.3 个人理财投资者教育 Kd21:|!t^  
  10.3.1 投资者教育概述 -CNv=vj 3  
  10.3.2 投资者教育功能 Hqy>!1 !  
  10.3.3 投资者教育内容 Nr7.BDA  
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