[报名考试]期货从业资格考试大纲 [复制链接]

　　“期货基础知识”考试大纲 95CCje{o_  
　　第一章 期货市场概述 J((
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　　第一节  期货市场的形成和发展 ,"!P{c  
　　主要掌握：期货市场的形成；期货市场相关范畴；期货市场的发展。 HJ,sZ4*]]  
　　第二节  期货交易的特征 M:OJL\0
  
　　主要掌握：期货交易的基本特征；期货交易与现货交易的区别；期货交易与远期现货交易的区别；期货交易与证券交易的区别。 C6`<SW  
　　第三节  期货市场的功能与作用 Ug|o($CY  
　　主要掌握：期货市场的功能；规避风险功能及其机理；价格发现功能及其机理；期货市场的作用。 <r{ )*]#l  
　　第四节  中外期货市场概况 >f*[U/{ K  
　　主要掌握：外国期货市场；国内期货市场。 n\Y|0\ B  
　　第二章 期货市场的构成 Q9 *N/2+  
　　第一节  期货交易所 -O=a"G=  
　　主要掌握：期货交易所的性质与职能；会员制与公司制；我国期货交易所概况、组织形式与会员管理。 ^"d!(npw  
　　第二节  期货结算机构 &]2z)&a  
　　主要掌握：期货结算机构的性质与职能、组织形式；期货结算制度；我国期货结算机构与期货结算制度。 ,lly=OhKb  
　　第三节  期货中介与服务机构 6hs2 B5)+  
　　主要掌握：期货公司的职能、公司类型、机构设置；我国期货公司机构设置、法人治理结构与风险控制体系；介绍经纪商、期货保证金存管银行、交割仓库等其他期货中介与服务机构的作用。 zu Jl #3YP  
　　第四节  期货交易者 &i~AXNw  
　　主要掌握：期货交易者的分类；国际期货市场的主要机构投资者。 : *Nvy={c  
　　第三章 期货交易制度与合约 (mJqI)m8  
　　第一节 期货合约 @#%rTKD9F  
　　主要掌握：期货合约的概念；期货合约标的选择；期货合约的主要条款及设计依据。 = ?hx+-'  
　　第二节 期货市场基本制度 "jUr[X2J  
　　主要掌握：保证金制度；当日无负债结算制度；涨跌停板制度；持仓限额及大户报告制度；强行平仓制度；信息披露制度。 @Pc]qu  
　　第三节 期货交易流程 i-EFq@xl  
　　主要掌握：交易流程；开户流程；交易指令的内容；常用交易指令；指令下达方式；竞价方式；结算的概念与程序；结算公式与应用；交割的概念及作用；实物交割方式与交割结算价的确定；实物交割的流程；标准仓单的概念及形式；现金交割。 > cPB:kD'  
　　第四章 套期保值 3eg<)  
　　第一节  套期保值概述 M7(vI4V  
　　主要掌握:套期保值定义；套期保值的实现条件；套期保值者的定义；套期保值者的特点；套期保值的种类。 J0U9zI4  
　　第二节  套期保值的应用 T$'GFA  
　　主要掌握：卖出套期保值的应用情形及操作；买入套期保值的应用情形及操作。 fr 0iEO_  
　　第三节  基差与套期保值效果 i7[CqObzc  
　　主要掌握：完全套期保值与不完全套期保值的含义；基差的概念；影响基差的因素；基差与正反向市场的关系；基差的变动；基差变动与套期保值效果的关系；套期保值有效性的衡量。 aO]0|<2 j  
　　第四节  套期保值操作的扩展及注意事项 fFfH9cl!  
　　主要掌握：套期保值操作的扩展；期转现；期现套利；基差交易；企业开展套期保值业务的注意事项。 g&*pk5V>  
　　第五章 期货投机与套利交易 >_biiW~x:  
　　第一节 期货投机交易 ZL`G<Mo;.  
　　主要掌握：期货投机定义；期货投机与套期保值以及股票投机的区别；期货投机者类型；期货投机的作用和操作方法。 61Nj&1Ze  
　　第二节 期货套利概述 ,J
f)A/_  
　　主要掌握：期货套利的概念和分类；期货套利与投机区别；期货套利的作用。 t/bDDV"  
　　第三节 期货套利交易策略 qYW{$K  
　　主要掌握：期货价差的定义；价差的变化；价差套利的盈亏计算；套利交易指令；各种价差套利的操作及分析方法；期货套利操作的注意要点；程序化交易的概念；程序化交易系统的形式与设计。 xi=qap=S^9  
　　第六章 期货价格分析 ]8q5k5
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　　第一节  期货行情解读 _|ucC$*  
　　主要掌握：期货行情表解读；K线图、竹线图、分时图等期货行情图解读。 PomX@N}1  
　　第二节  期货价格的基本分析 :ji_dQ8 k  
　　主要掌握：基本分析的含义及其特点；需求分析；供给分析；影响供求的其他因素；供求与均衡价格之间的关系。 FV/X&u8~  
　　第三节  期货价格的技术分析 v?yHj-  
　　主要掌握：技术分析的含义；基本分析与技术分析比较；趋势分析、形态分析、主要指标分析；成交量和持仓量、期货价格之间的关系；波浪理论。 =De%]]>   
　　第七章 外汇期货 9Osjh G  
　　第一节外汇与外汇期货概述 D4m2*%M  
　　主要掌握：外汇的概念；汇率及其标价方法；外汇风险的分类；外汇期货的概念；外汇期货产生和发展的历程；外汇期货交易与远期外汇交易；外汇保证金交易的区别与联系；芝加哥商业交易所主要外汇期货合约。 A`7uw|uO$  
　　第二节影响汇率的因素 m %$z&<!  
　　主要掌握：基本经济因素；宏观经济政策因素；中央银行干预、政治因素、外汇储备等影响汇率走势的各种因素。 ;C%D+"l1g  
　　第三节外汇期货交易 Jr18faEZw  
　　主要掌握外汇期货套期保值；投机和套利的种类及其运用方法。 2k[i7Rl \c  
　　第八章 利率期货 ih?_ f W  
　　第一节  利率期货概述 Lrz>0_Q  
　　主要掌握：利率期货概念、标的及种类；利率期货的产生和发展；利率期货价格波动影响因素；国际期货市场主要利率期货合约。 8kih81tx"U  
　　第二节  利率期货的报价与交割 3R?7&oXvH  
　　主要掌握：美国市场短期利率期货报价方式；美国市场中长期利率期货的报价与交割。 Y]b5qguK  
　　第三节  利率期货交易 P sD+?  
　　主要掌握：利率期货套期保值交易策略及应用；利率期货投机与套利交易。 Ou; ]>FJ  
　　第九章  股指期货和股票期货 qeCx.Z  
　　第一节  股票指数与股指期货 IC9:&C[  
　　主要掌握：股票指数的概念；主要股票指数；股票市场风险；股指期货；股指期货与股票交易的区别。 r+;C}[E  
　　第二节  沪深300股指期货的基本制度规则 Mz<4P3"H  
　　主要掌握：沪深300股指期货合约条款内容；沪深300股票指数的编制；沪深300股指期货交易规则；股指期货投资者适当性制度。 aT F}  
　　第三节  股指期货套期保值交易 *&B*/HAN  
　　主要掌握：单个股票的β系数和股票组合的β系数；最佳套期保值比率；股指期货套期保值中合约数量的确定；股指期货卖出套期保值；股指期货买入套期保值。 A==P?,RG  
　　第四节  股指期货投机与套利交易 +V&b<y;?>  
　　主要掌握：股指期货投机策略；股指期货期现套利；股指期货合约的理论价格；股指期货期现套利操作；无套利区间计算；套利交易中的模拟误差；股指期货跨期套利。 i6r%;ueLb  
　　第五节  股票期货 ~fs{Ff'  
　　主要掌握：股票期货的含义；股票期货合约；股票期货交易的特点。 )vsiX}3  
　　第十章  期权 Z\xR+3  
　　第一节  期权概述 DT(A~U<y  
　　主要掌握：期权的含义及特点；期权的分类及各类期权的概念；期货期权合约的主要内容及相关概念；期权交易指令的内容；期权头寸的建立与了结方式。 V5K!u8T  
　　第二节  权利金的构成及影响因素 !xMyk>%2  
　　主要掌握：权利金的含义及取值范围；内涵价值的含义及计算；实值期权、虚值期权、平值期权的含义；时间价值的含义、计算及不同期权的时间价值；影响权利金的基本因素。 ]?^m;~MQZ  
　　第三节  期权交易损益分析及应用 'r4 j;Jn  
　　主要掌握：期权交易的基本策略、损益分析及应用。 mY.[AIB  
　　第十一章 期货市场风险管理 ReP7c3D>p  
　　第一节  期货市场风险特征与类型 xrO:Y!C?  
　　主要掌握：风险的含义；期货市场风险的类型；期货市场风险的成因；期货市场风险管理原理；风险管理的含义；风险的识别；风险的预测和度量；VaR方法；期货市场风险管理的特点。 d> Y9g  
　　第二节  期货市场风险监管体系 pr/ yDGia  
　　主要掌握：期货市场相关法律法规；相关行政法规和部门规章；期货自律规则；期货市场监管机构；境外期货监管机构；中国期货监管机构；中国证监会；地方派出机构；中国期货保证金监控中心；期货市场行业自律组织；期货交易所的自律监管；期货行业协会自律管理；中国期货业协会。 _p7c<$;  
　　第三节  期货市场风险管理 -zHJ#
 
　　主要掌握：监管机构的风险管理；分类监管的内容；交易所的风险管理；期货公司的风险管理；期货公司的主要风险；期货公司内部风险监控机制；首席风险官；投资者的风险管理；投资者的风险防范措施。 Y{@ez  
　　“期货法律法规”考试大纲 oj@B'j  
　　1．期货交易管理条例 ;,Sl+)@h  
　　2．期货投资者保障基金管理暂行办法 V_!hrKkL  
　　3．期货交易所管理办法 %\[LM$f{z  
　　4．期货公司管理办法 vN7a)s  
　　5．期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 F%6al,8P  
　　6．期货从业人员管理办法 9wC q  
　　7．期货公司首席风险官管理规定（试行） h ti)<#f  
　　8．关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知 rO 6oVz#x  
　　9．关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知 Ve7[U_"  
　　10．关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 X'ryfa1|  
　　11．关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行) eqs.zL  
　　12．期货从业人员执业行为准则（修订） +WK!}xZR  
　　13．期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行) 8@Xq ,J  
　　14．中华人民共和国刑法修正案 `>'E4z]-_  
　　15．中华人民共和国刑法修正案(六)摘选 $PstThM  
　　16．最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 'wLQ9o%=p|  
　　17．关于发布《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的通知 # o)a`,f