[资料下载]2011银行从业资格考试：《风险管理》第五章讲义 [复制链接]

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只看楼主倒序阅读使用道具 0楼发表于: 2012-05-25

2011银行从业资格考试：《风险管理》第五章讲义资料下载

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银行从业资格考试备考讲义

第五章　操作风险管理

操作风险是由不完善或有问题的内部程序、员工、信息科技系统以及外部事件所造成损失的风险。根据监管机构的规定，操作风险包括一些法律风险，但不包括声誉风险和战略风险。

发生时间	银行名称	操作风险损失事件描述
{PP9$>4`l 1994年	a]17qMl 美国信孚银行	3981ie 宝洁以信孚银行为向其充分揭示复杂的互换交易风险而导致1.57亿美元损失为由起诉
7"F*u : 1995年	\uqjs+ 英国巴林银行新加坡分行	!%+2Yifna 交易员隐瞒报告日经225指数期货交易的亏损，最终损失14亿美元
e~% ;K4 1995年	-&x2&WE' 日本大和银行纽约分行	}U~6^2 ., 隐瞒美国国债交易亏损，损失超过11亿美元
,_aM`%q?Fj 1997年	Ix@&$!'k 英国国民西敏寺银行	=uk0@hy9b 隐瞒衍生产品交易亏损，损失7700万英镑
hd\gH^wk 2002年	h+ p*=\|j` 爱尔兰联合银行	+CH},@j 交易员欺诈，用虚假交易隐瞒亏损，损失7亿美元
GcIDG`RX 2003年	EF7+ *Q9 多米尼加国际银行	;7]u!Q 欺诈导致22亿美元损失，约占国家GDP13%
(/!r(#K0,' 2003年	o+`6LKg; 英国皇家苏格兰银行	.;y# 反洗钱管理控制不善导致120万美元损失
Ars687WB	6vuq1 TJX公司	S:4crI 18个月的时间内，其IT系统中有4500万信用卡和借记卡号失窃。