[资料下载]2011银行从业资格考试：《风险管理》第五章讲义 [复制链接]

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只看楼主正序阅读使用道具 0楼发表于: 2012-05-25

2011银行从业资格考试：《风险管理》第五章讲义资料下载

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银行从业资格考试备考讲义

第五章　操作风险管理

操作风险是由不完善或有问题的内部程序、员工、信息科技系统以及外部事件所造成损失的风险。根据监管机构的规定，操作风险包括一些法律风险，但不包括声誉风险和战略风险。

发生时间	银行名称	操作风险损失事件描述
ONH!ms(kb 1994年	aqQ YU5l4~ 美国信孚银行	}TzMWdT 宝洁以信孚银行为向其充分揭示复杂的互换交易风险而导致1.57亿美元损失为由起诉
V:fz 1995年	?T3zA2 英国巴林银行新加坡分行	+0{m(%i 交易员隐瞒报告日经225指数期货交易的亏损，最终损失14亿美元
!TA6-]1 1995年	B5GT^DaT 日本大和银行纽约分行	, ;W6wj 隐瞒美国国债交易亏损，损失超过11亿美元
6}6;%{p"Gu 1997年	0M7Or)qN 英国国民西敏寺银行	umaF}}-Q{ 隐瞒衍生产品交易亏损，损失7700万英镑
Nj$3Ig"l 2002年	$sTbFY 爱尔兰联合银行	5=WzKM 交易员欺诈，用虚假交易隐瞒亏损，损失7亿美元
]P;uQ! 2003年	c@wSv2o$ 多米尼加国际银行	DzydS=`w 欺诈导致22亿美元损失，约占国家GDP13%
{Fs}8\z 2003年	2&MIt(\- 英国皇家苏格兰银行	x$Y44v'> 反洗钱管理控制不善导致120万美元损失
$N'AZY]4]	jfP2n5X83 TJX公司	O-J;iX} 18个月的时间内，其IT系统中有4500万信用卡和借记卡号失窃。