[资料下载]2011银行从业资格考试：《风险管理》第五章讲义 [复制链接]

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只看楼主正序阅读使用道具 0楼发表于: 2012-05-25

2011银行从业资格考试：《风险管理》第五章讲义资料下载

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银行从业资格考试备考讲义

第五章　操作风险管理

操作风险是由不完善或有问题的内部程序、员工、信息科技系统以及外部事件所造成损失的风险。根据监管机构的规定，操作风险包括一些法律风险，但不包括声誉风险和战略风险。

发生时间	银行名称	操作风险损失事件描述
hr U :Wr 1994年	{(vOt' 美国信孚银行	H\|+tC=]4IZ 宝洁以信孚银行为向其充分揭示复杂的互换交易风险而导致1.57亿美元损失为由起诉
"jZm0U$,* 1995年	u+% tPe 英国巴林银行新加坡分行	jFj~]]j 交易员隐瞒报告日经225指数期货交易的亏损，最终损失14亿美元
~\|) 9RUXr> 1995年	#Mi\|IwL 日本大和银行纽约分行	9)yG.9d1 隐瞒美国国债交易亏损，损失超过11亿美元
}#b %"I0 1997年	%N~;{!![p 英国国民西敏寺银行	\|ft:\|/^F& 隐瞒衍生产品交易亏损，损失7700万英镑
_@ i>s, 2002年	!.+"4TF 爱尔兰联合银行	*:arva5 交易员欺诈，用虚假交易隐瞒亏损，损失7亿美元
t>U!Zal" 2003年	9)Yw : 多米尼加国际银行	]M4NpUM 欺诈导致22亿美元损失，约占国家GDP13%
-fux2?8M 2003年	.k]#XoE 英国皇家苏格兰银行	,z66bnjO 反洗钱管理控制不善导致120万美元损失
5a$$95oL	IH3FK!>6 TJX公司	5V\|tXsy: 18个月的时间内，其IT系统中有4500万信用卡和借记卡号失窃。