[资料下载]2011银行从业资格考试：《风险管理》第五章讲义 [复制链接]

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只看楼主正序阅读使用道具 0楼发表于: 2012-05-25

2011银行从业资格考试：《风险管理》第五章讲义资料下载

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银行从业资格考试备考讲义

第五章　操作风险管理

操作风险是由不完善或有问题的内部程序、员工、信息科技系统以及外部事件所造成损失的风险。根据监管机构的规定，操作风险包括一些法律风险，但不包括声誉风险和战略风险。

发生时间	银行名称	操作风险损失事件描述
't{~#0d= 1994年	TPt<(-}W 美国信孚银行	)Pakb!0H@t 宝洁以信孚银行为向其充分揭示复杂的互换交易风险而导致1.57亿美元损失为由起诉
dG'aJQw 1995年	x/#*M 英国巴林银行新加坡分行	u=5&e)v3 交易员隐瞒报告日经225指数期货交易的亏损，最终损失14亿美元
0ym>Hbax) 1995年	vtKQvQ 日本大和银行纽约分行	/G9wW+1 隐瞒美国国债交易亏损，损失超过11亿美元
Z[RE\|l{ 1997年	[,3o 英国国民西敏寺银行	7MZBU~,r 隐瞒衍生产品交易亏损，损失7700万英镑
!0CC&8C` 2002年	;x$,x- 爱尔兰联合银行	!<Ma9%uC{ 交易员欺诈，用虚假交易隐瞒亏损，损失7亿美元
>_jT.d 2003年	x?9rT 0D 多米尼加国际银行	O[U^{~iM 欺诈导致22亿美元损失，约占国家GDP13%
']WS@MbJ 2003年	y$Sn3_9 V 英国皇家苏格兰银行	casva; 反洗钱管理控制不善导致120万美元损失
%YlL-*7L	Kp'_lKW)]q TJX公司	aJ}y\|+Cj 18个月的时间内，其IT系统中有4500万信用卡和借记卡号失窃。