[资料下载]2011银行从业资格考试：《风险管理》第五章讲义 [复制链接]

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只看楼主倒序阅读使用道具 0楼发表于: 2012-05-25

2011银行从业资格考试：《风险管理》第五章讲义资料下载

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银行从业资格考试备考讲义

第五章　操作风险管理

操作风险是由不完善或有问题的内部程序、员工、信息科技系统以及外部事件所造成损失的风险。根据监管机构的规定，操作风险包括一些法律风险，但不包括声誉风险和战略风险。

发生时间	银行名称	操作风险损失事件描述
g:oB j6$ q 1994年	/OD@Xl];K 美国信孚银行	QnJd}(yN 宝洁以信孚银行为向其充分揭示复杂的互换交易风险而导致1.57亿美元损失为由起诉
f7_V ] 1995年	r}S>t~p: 英国巴林银行新加坡分行	~'#yH#o 交易员隐瞒报告日经225指数期货交易的亏损，最终损失14亿美元
Mni@@W 1995年	.;J6)h 日本大和银行纽约分行	B;64(Vsa8 隐瞒美国国债交易亏损，损失超过11亿美元
1xTNrLW 1997年	> I>=/i^ 英国国民西敏寺银行	%n{ue9 隐瞒衍生产品交易亏损，损失7700万英镑
Je*hyi7 2002年	$Wn!vbL 爱尔兰联合银行	6DuA 交易员欺诈，用虚假交易隐瞒亏损，损失7亿美元
A$jf#, 2003年	GIM'H;XG 多米尼加国际银行	Ud:;kI%Vj 欺诈导致22亿美元损失，约占国家GDP13%
wbQs>pc 2003年	C2;Hugm4 英国皇家苏格兰银行	'H8 b+ 反洗钱管理控制不善导致120万美元损失
^k2g60]	'wA4yJ< TJX公司	frRO? 18个月的时间内，其IT系统中有4500万信用卡和借记卡号失窃。