[资料下载]2011银行从业资格考试：《风险管理》第五章讲义 [复制链接]

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只看楼主倒序阅读使用道具 0楼发表于: 2012-05-25

2011银行从业资格考试：《风险管理》第五章讲义资料下载

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银行从业资格考试备考讲义

第五章　操作风险管理

操作风险是由不完善或有问题的内部程序、员工、信息科技系统以及外部事件所造成损失的风险。根据监管机构的规定，操作风险包括一些法律风险，但不包括声誉风险和战略风险。

发生时间	银行名称	操作风险损失事件描述
#1J &7F1 1994年	U!T~!C^ 美国信孚银行	Wi>!{.}%A 宝洁以信孚银行为向其充分揭示复杂的互换交易风险而导致1.57亿美元损失为由起诉
/{\|EAd{ 1995年	U s gK 英国巴林银行新加坡分行	})uGRvz 交易员隐瞒报告日经225指数期货交易的亏损，最终损失14亿美元
wU8Mt#D! 1995年	]I-Z]m" 日本大和银行纽约分行	!P ~_Dl2d 隐瞒美国国债交易亏损，损失超过11亿美元
PEc,l>u9 1997年	Qg^cf<X{i 英国国民西敏寺银行	2<li7c59 隐瞒衍生产品交易亏损，损失7700万英镑
avjpA?Vz 2002年	& SiP\65N 爱尔兰联合银行	Yj%U >),8 交易员欺诈，用虚假交易隐瞒亏损，损失7亿美元
^<;V]cY` 2003年	Fd#?\r. 多米尼加国际银行	J~=n`pW 欺诈导致22亿美元损失，约占国家GDP13%
\|}23>l7 2003年	gHhh>FFAq 英国皇家苏格兰银行	_,q)hOI 反洗钱管理控制不善导致120万美元损失
t c[n&X	r`%+M7 TJX公司	cbeLu'DWB. 18个月的时间内，其IT系统中有4500万信用卡和借记卡号失窃。