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[资料下载]2011银行从业资格考试:《风险管理》第五章讲义 [复制链接]

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离线阿文哥
 

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只看楼主 倒序阅读 使用道具 0楼 发表于: 2012-05-25
2011银行从业资格考试:《风险管理》第五章讲义 资料下载 ub!l Hl  
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银行从业资格考试备考讲义
第五章 操作风险管理
u$CN$ynS  
操作风险是由不完善或有问题的内部程序、员工、信息科技系统以及外部事件所造成损失的风险。根据监管机构的规定,操作风险包括一些法律风险,但不包括声誉风险和战略风险。
发生时间
银行名称
操作风险损失事件描述
9B![l=Gh  
1994
_u""v   
美国信孚银行
UD8e,/  
宝洁以信孚银行为向其充分揭示复杂的互换交易风险而导致1.57亿美元损失为由起诉
MQDLC7Y.p5  
1995
,{\Ae"{6  
英国巴林银行新加坡分行
C?k\5AzT  
交易员隐瞒报告日经225指数期货交易的亏损,最终损失14亿美元
W[k rq_c-  
1995
.Tm.M7  
日本大和银行纽约分行
QOgGL1)7-  
隐瞒美国国债交易亏损,损失超过11亿美元
giH#t< )W  
1997
{\`y)k 7  
英国国民西敏寺银行
e$teh` p3  
隐瞒衍生产品交易亏损,损失7700万英镑
[NJ2rQ/w7  
2002
H0 Z o.Np  
爱尔兰联合银行
}z#M!~  
交易员欺诈,用虚假交易隐瞒亏损,损失7亿美元
:ssj7wl :  
2003
$0x+b!_l@  
多米尼加国际银行
s FJ:09L|  
欺诈导致22亿美元损失,约占国家GDP13%
*3P+K:2lNG  
2003
Wuo:PX'/9  
英国皇家苏格兰银行
-+u}u=z%  
反洗钱管理控制不善导致120万美元损失
,;hpqu|  
 
`\|@w@f|;  
TJX公司
l]~9BPsR  
18个月的时间内,其IT系统中有4500万信用卡和借记卡号失窃。
。。。。。(因篇幅有限,更多内容请下载附件)  3Z`"k2k  
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