[资料下载]2011银行从业资格考试：《风险管理》第五章讲义 [复制链接]

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只看楼主倒序阅读使用道具 0楼发表于: 2012-05-25

2011银行从业资格考试：《风险管理》第五章讲义资料下载

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银行从业资格考试备考讲义

第五章　操作风险管理

操作风险是由不完善或有问题的内部程序、员工、信息科技系统以及外部事件所造成损失的风险。根据监管机构的规定，操作风险包括一些法律风险，但不包括声誉风险和战略风险。

发生时间	银行名称	操作风险损失事件描述
{9Mdt`WL 1994年	mu6xL QdA 美国信孚银行	$',GkK{NX 宝洁以信孚银行为向其充分揭示复杂的互换交易风险而导致1.57亿美元损失为由起诉
<`xRqe:&9 1995年	mU+FQX 英国巴林银行新加坡分行	/GuSIZg"_ 交易员隐瞒报告日经225指数期货交易的亏损，最终损失14亿美元
ju^"vw 1995年	Hx2j=Q_dw 日本大和银行纽约分行	'^ e/F)0 隐瞒美国国债交易亏损，损失超过11亿美元
]v@tZ} 1997年	[B~zoB( 英国国民西敏寺银行	V1`5D7Z 隐瞒衍生产品交易亏损，损失7700万英镑
JQ@`EV9, 2002年	k~jKJb-_ 爱尔兰联合银行	KBr5bcm4u 交易员欺诈，用虚假交易隐瞒亏损，损失7亿美元
Kcw1uLb 2003年	^wO_b'@v 多米尼加国际银行	?St=7a(D 欺诈导致22亿美元损失，约占国家GDP13%
_ .OMjUBZT 2003年	A:.IBctsd 英国皇家苏格兰银行	{rb-DB-/5M 反洗钱管理控制不善导致120万美元损失
G{f`K^	QBfhyo_ TJX公司	=> uVp 18个月的时间内，其IT系统中有4500万信用卡和借记卡号失窃。