[资料下载]2011银行从业资格考试：《风险管理》第五章讲义 [复制链接]

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只看楼主倒序阅读使用道具 0楼发表于: 2012-05-25

2011银行从业资格考试：《风险管理》第五章讲义资料下载

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银行从业资格考试备考讲义

第五章　操作风险管理

操作风险是由不完善或有问题的内部程序、员工、信息科技系统以及外部事件所造成损失的风险。根据监管机构的规定，操作风险包括一些法律风险，但不包括声誉风险和战略风险。

发生时间	银行名称	操作风险损失事件描述
~*LH[l>K 1994年	r&o%n5B 美国信孚银行	SdnqM`uFo 宝洁以信孚银行为向其充分揭示复杂的互换交易风险而导致1.57亿美元损失为由起诉
*NFy%ktu 1995年	z=?ainnKx 英国巴林银行新加坡分行	GNZQj8 交易员隐瞒报告日经225指数期货交易的亏损，最终损失14亿美元
%Kw5b ; 1995年	v)%EG 日本大和银行纽约分行	VtZ 隐瞒美国国债交易亏损，损失超过11亿美元
{SqY77 1997年	Lyt6DvAp" 英国国民西敏寺银行	!r.X.C 隐瞒衍生产品交易亏损，损失7700万英镑
TJ?}5h5 2002年	ucJR #14 爱尔兰联合银行	-x:Wp*, 交易员欺诈，用虚假交易隐瞒亏损，损失7亿美元
yXg783B\|v 2003年	nUs) 多米尼加国际银行	ky#<\K1}' 欺诈导致22亿美元损失，约占国家GDP13%
/+JCi6{sHS 2003年	U11rj,7 英国皇家苏格兰银行	X.j#?? 反洗钱管理控制不善导致120万美元损失
l.;y`cs	\X Nb9- TJX公司	v~L} : 18个月的时间内，其IT系统中有4500万信用卡和借记卡号失窃。