[资料下载]2011银行从业资格考试：《风险管理》第五章讲义 [复制链接]

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只看楼主倒序阅读使用道具 0楼发表于: 2012-05-25

2011银行从业资格考试：《风险管理》第五章讲义资料下载

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银行从业资格考试备考讲义

第五章　操作风险管理

操作风险是由不完善或有问题的内部程序、员工、信息科技系统以及外部事件所造成损失的风险。根据监管机构的规定，操作风险包括一些法律风险，但不包括声誉风险和战略风险。

发生时间	银行名称	操作风险损失事件描述
[AA}P/iW 1994年	n7yp6 Db 美国信孚银行	Q\|e-)FS) 宝洁以信孚银行为向其充分揭示复杂的互换交易风险而导致1.57亿美元损失为由起诉
\f)GW$` 1995年	cLw\|[!5: 英国巴林银行新加坡分行	II!~"-WH 交易员隐瞒报告日经225指数期货交易的亏损，最终损失14亿美元
p<,`l)o}~ 1995年	dC\|6z/ 日本大和银行纽约分行	q'TIN{\.{ 隐瞒美国国债交易亏损，损失超过11亿美元
C\B4Uu6q 1997年	_ElG&hyp 英国国民西敏寺银行	\O\q1 s~ 隐瞒衍生产品交易亏损，损失7700万英镑
0G0(g,3p 2002年	O%N.;Ve 爱尔兰联合银行	AWKJ@&pA9m 交易员欺诈，用虚假交易隐瞒亏损，损失7亿美元
J0oeCb 2003年	76KNgV)3 多米尼加国际银行	e`OQ6\|.k8 欺诈导致22亿美元损失，约占国家GDP13%
bdG@%K', 2003年	* ^V?u 英国皇家苏格兰银行	1ANb=X\|hig 反洗钱管理控制不善导致120万美元损失
0/9]TIc	D/GE-lq TJX公司	?_cOU@n 18个月的时间内，其IT系统中有4500万信用卡和借记卡号失窃。