[资料下载]2011银行从业资格考试：《风险管理》第五章讲义 [复制链接]

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只看楼主倒序阅读使用道具 0楼发表于: 2012-05-25

2011银行从业资格考试：《风险管理》第五章讲义资料下载

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银行从业资格考试备考讲义

第五章　操作风险管理

操作风险是由不完善或有问题的内部程序、员工、信息科技系统以及外部事件所造成损失的风险。根据监管机构的规定，操作风险包括一些法律风险，但不包括声誉风险和战略风险。

发生时间	银行名称	操作风险损失事件描述
dYew7 1994年	!_z<W~t" 美国信孚银行	@1SKgb t> 宝洁以信孚银行为向其充分揭示复杂的互换交易风险而导致1.57亿美元损失为由起诉
i&'^9"Z)O 1995年	O$u mu_ 英国巴林银行新加坡分行	# /,2MQ 交易员隐瞒报告日经225指数期货交易的亏损，最终损失14亿美元
0m YZ7S5g 1995年	xBE RCO^ 日本大和银行纽约分行	~iR!3+yg4 隐瞒美国国债交易亏损，损失超过11亿美元
B/9<b{6 1997年	J XRf4QmG 英国国民西敏寺银行	'oHOFH9:{b 隐瞒衍生产品交易亏损，损失7700万英镑
{Fp`l\, 2002年	`\4JwiPo 爱尔兰联合银行	Zj+}T 交易员欺诈，用虚假交易隐瞒亏损，损失7亿美元
q~' K9 2003年	V.QzMF"o 多米尼加国际银行	B[/['sD 欺诈导致22亿美元损失，约占国家GDP13%
SL\y\GaV 2003年	hzuMTKH9 英国皇家苏格兰银行	)<x;ra^ 反洗钱管理控制不善导致120万美元损失
p`<e~[]a	B-ri}PA TJX公司	e"s{_V 18个月的时间内，其IT系统中有4500万信用卡和借记卡号失窃。