第七章 1/6}E]-F
▲股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量“70%”的,为发行失败;发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人(注意单选题)。 !lA~;F
▲公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上(上述比率为发行后的比率) %?F$3YN,
▲公司债券的发行条件(P181):①股份有限公司的净资产不低于3000万元,有限责任公司的净资产不低于6000万元;②累计债券余额不超过公司净资产的40%; " BLJh)i
▲基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上,开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额,并且基金份额持有人人数符合规定的,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。 hzpl;Mj
▲董事、监事、高级管理人员(经理、副经理、财务负责人)在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。 Q]/{6:C
▲上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。 _c-(T&
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▲证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该股票不受6个月时间限制。 c0w1
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▲重大事件:持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化; IGab~`c-[
▲内幕人员的界定:①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有上市公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员。上市公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员; H6Gs&y