一、本章大纲 Lip4)Y [
RrU BpqA
1．证券法概述 qTZFPfyU
}_=eT]
（1）证券及证券法的概念 <)+y=m\eJ
T91moRv
①证券概念和范围 3(C\.oRc
②证券市场 W>-Et7&2
③证券法的概念及我国证券立法概况 v8AS=s Y4r
F}Vr:~
（2）证券活动和证券管理原则 qC
F5~ ;7
s0Z
uWVip
①公开、公平、公正原则 g &/ T*L
②自愿、有偿、诚实信用原则 {uzf" %VtP
③守法原则 U 9b?i$
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 BIu K @$
⑤政府统一监管与行业自律原则 bfo["
⑥国家审计监督原则 *CHI2MB
quY:pqG38q
2．证券的发行 MS f; ZB
（1）证券发行的一般规定 9z6XF]A
9tF9T\ jW
（2）股票的发行 YPHS 1E?
H":oNpfb
①股票的概念和种类 6 Gf?m;
②发行股票的条件及报送文件 6 @DF
%^RN#_ro(3
（3）发行公司债券的条件及报送文件 MEB it
SlsdqP
9
（4）证券投资基金的发行 pz"0J_xDM
@)J+,tg/7
①证券投资基金的概念和种类 N-lkYL-%\j
②设立证券投资基金的条件 P.gb 1$7<
③基金的募集 sQkhwMg
lg^Z *& (
3．证券的交易 !47n[Z s
03C0 L&
（1）证券交易的一般规则 ,v"YqD+GC5
0_ 88V
①证券交易的标的与主体必须合法 Gz .|]:1
②在合法的证券交易场所交易 g +z1
③以合法方式交易 AK@9?_D
④规范证券交易服务 # U14-^7
j]`PSl+w
（2）证券上市 l\i)$=d&g
①股票上市 ti
\wg
②债券上市 wm Tb97o
③证券投资基金上市 P&f7@MOV.P
h $2</J"
（3）持续信息公开 I_]^ .o1q
F w?[lS
（4）禁止的交易行为 `nu''B
H
u?C#4
①内幕交易行为 E>K!Vrh-L
②操纵市场行为 9H]{g*kL
③制造虚假信息行为 (!:,+
*YY
④欺诈客户行为 WPQ fhr#|
⑤其他有关规定 q@{B
t {$x
H j}K{20
4．上市公司收购 v/ _
JD |=>)
（1）上市公司收购的概念和方式
'dn]rV0(C
|
p ,P46I
（2）上市公司收购中的报告与信息披露 \ .-bZ$
Z.L c>7o
（3）要约收购 'tH_ p
H*}y ^ )x
（4）协议收购 j:v@pzTD
?{[
v+t#
（5）上市公司收购后事项的处理 {z{bY\
o4Om} ]Ti
5．证券交易所 tS6qWtE
$&n=$C&x
（1）证券交易所的设立和组织机构 x
<ZJb
6^`1\
# f
（2）证券交易所的职责和交易规则 Vh4X%b$TV
lgk .CC
6．证券中介机构 lN Yt`xp
)?anOD[
（1）证券公司
;>Ib^ov
%V7at7>o
①证券公司的设立 4\iOeZR
f
②证券公司的经营管理 H*
PSR
WvY?
+JXJ
（2）证券登记结算机构 {ttysQ-
J cd-
①证券登记结算机构的概念和职能 \XZ/v*d0
②证券登记结算机构的设立与解散 <<][h Qs
③证券的登记与存管 GBPo8L" 9
④证券的结算 |Y ,b?*UF
⑤证券登记结算机构的管理制度 .(cw>7e3D
" y}--
（3）证券服务机构 K &N
#cI{Fe0h
①证券服务机构的概念和种类 g,!L$,/F
②证券服务机构及其人员的资格 #V~me
③证券服务机构行为规范 o6.^*%kM'
rC ^WPW
7．证券监督管理机构和证券业协会 s Z].8.
ig/xv
（1）证券监督管理机构 m;GCc8
_l8 9
①证券监督管理机构的概念 +V{kb<P
②国务院证券监督管理机构的职责 *XIF)Q=<>
③国务院证券监督管理机构的内部管理 p8Qk 'F=h
*RJG!t*t
（2）证券业协会 n{ar gI8wF
k_rt&}e+Gi
①概念 | ATvS2
②职责 ;D fY#-
tEvut=k'
8．违反证券法律行为的法律责任 Or Y/`+Cog
52Z2]T
c ,
（1）法律责任的主体 w;4<h8Wn5
（2）证券违法行为 <L8' ! q}
（3）法律责任的形式与追究程序 "R;U/+
（4）证券犯罪
