一、本章大纲 0 Po", \^
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1．证券法概述 Tu2
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（1）证券及证券法的概念 : M)B#@ c=
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①证券概念和范围 ~9c?g (0
②证券市场 dmI,+h HtL
③证券法的概念及我国证券立法概况 )_N|r$i\
H)S" `j
（2）证券活动和证券管理原则 :=Wi T_M
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①公开、公平、公正原则 U?97yc\$
②自愿、有偿、诚实信用原则 %tEjf
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③守法原则 F * "
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 H~UxVQLPp
⑤政府统一监管与行业自律原则 j H#Tt;
⑥国家审计监督原则 G,I[ zhX\
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2．证券的发行 ,4wVQ(,?cd
（1）证券发行的一般规定 N)|mA)S)
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（2）股票的发行 P6V_cw$
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①股票的概念和种类 rKEi1b
②发行股票的条件及报送文件 yk OJhd3
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 4UD<
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（4）证券投资基金的发行 2 Pn
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①证券投资基金的概念和种类 Sn=|Q4ZN
②设立证券投资基金的条件 H1 X3 8
③基金的募集 b@j**O>[q)
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3．证券的交易 V)#se"GV
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（1）证券交易的一般规则 A8 V7\
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①证券交易的标的与主体必须合法 $GhdH)
②在合法的证券交易场所交易 5VI c
③以合法方式交易 R{Q*"sf
④规范证券交易服务 a_Y*pO u
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（2）证券上市 .w=( G
①股票上市 6v p\ ~J
②债券上市 e a LSq
③证券投资基金上市 (n:d
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G?D7R/0)
（3）持续信息公开 Ojqb j0E9
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（4）禁止的交易行为 3\_ae2GW
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①内幕交易行为 Pf&\2_H3s9
②操纵市场行为 }= OI (Wy
③制造虚假信息行为 3aIP^I1
④欺诈客户行为 2@K D
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⑤其他有关规定 l_bvw
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4．上市公司收购 wGdnv}#
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（1）上市公司收购的概念和方式 C
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 'p<lfT
[>+R|;l n
（3）要约收购 u[nx?!
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（4）协议收购 PwP;+R};|
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（5）上市公司收购后事项的处理 4q sIJJ[.
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5．证券交易所 W4n;U-Hb
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（1）证券交易所的设立和组织机构 `o~ dQb/k+
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（2）证券交易所的职责和交易规则 h^_Sd"l3
B-Bgk
6．证券中介机构 f Z8
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M- inlZNR
（1）证券公司 69#mj*p@+
X(s HFVU+
①证券公司的设立 r eo
②证券公司的经营管理 _dOR- <
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（2）证券登记结算机构 P$LHsg]
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①证券登记结算机构的概念和职能 B \?We\y
②证券登记结算机构的设立与解散 c@H_f
③证券的登记与存管 *12,MO>go
④证券的结算 yB][
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⑤证券登记结算机构的管理制度 6)<g%bH!
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（3）证券服务机构 :cDhqBMNr`
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①证券服务机构的概念和种类 80qSPitj
②证券服务机构及其人员的资格 Bw5zh1ALC;
③证券服务机构行为规范 ODS8bD0!i
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7．证券监督管理机构和证券业协会 2R }9wDP
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（1）证券监督管理机构 {NmpTb
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①证券监督管理机构的概念 k^A17Nf`2
②国务院证券监督管理机构的职责 )ro3yq4??
③国务院证券监督管理机构的内部管理 o }EipTL
D@jG+k-Lm
（2）证券业协会 .KzGb4U
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①概念 2|="!c8K
②职责
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Y&vn`#
8．违反证券法律行为的法律责任 ~!PAs
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（1）法律责任的主体 FE}!I
（2）证券违法行为 9VqE:c /
（3）法律责任的形式与追究程序 N0Y$QWr_$
（4）证券犯罪
