一、本章大纲 AL ie
Uf
3 BhA.o
1．证券法概述 tJF~Xv2L!
=
(h ;L$
（1）证券及证券法的概念 ]?^xc[
NF.6(PG|
①证券概念和范围 N#!1@!2BN
②证券市场 &"6ktKrIg
③证券法的概念及我国证券立法概况 b2-|e_x
v2X0Px_
（2）证券活动和证券管理原则 }eRG$)'
Vwg|? sG_
①公开、公平、公正原则 ~I ^[rP~
②自愿、有偿、诚实信用原则 nKJ 7K8)
③守法原则 S aq>o.
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 v2=!*
⑤政府统一监管与行业自律原则 |}y}o: (
⑥国家审计监督原则 ph (k2cb
MxA'T(Ay
2．证券的发行 g<tTZD\g
（1）证券发行的一般规定 N}<U[nh'
}uj'BO2?
（2）股票的发行 QN8Hz/}\
c'TLD!^hB
①股票的概念和种类 ~vZzKRVS
②发行股票的条件及报送文件 f]65iE?x
/;m!>{({)
（3）发行公司债券的条件及报送文件 rd~W.b_b
3Ty{8oUs^
（4）证券投资基金的发行 .-6s`C2
Y}
[ |O6n"'
①证券投资基金的概念和种类 fv'P!+)t
②设立证券投资基金的条件 MQM
y Z:
③基金的募集 Jl9TMu!1]
Jm,X~Si
3．证券的交易 CPE
F,,\
#IA(*oM
（1）证券交易的一般规则 fB
}5,22
p<['FRf"
①证券交易的标的与主体必须合法 P Y<V
②在合法的证券交易场所交易 \ -id[zKb
③以合法方式交易 3;gtuqwD$
④规范证券交易服务 !h(0b*FUJ
hRcJ):Wyb
（2）证券上市 zQfxw? ~A
①股票上市 6_><W"r:]
②债券上市 \uI C<#o"N
③证券投资基金上市 lhODNWi
F=c_PQO
（3）持续信息公开 ")buDU6_
v@SrEmg
（4）禁止的交易行为 Zul32]1r
n\DT0E ]
①内幕交易行为 oob0^}^
②操纵市场行为 L, Gt IZkE
③制造虚假信息行为 'F~SNIay
④欺诈客户行为 FeRuZww._J
⑤其他有关规定 BJ
r Nbo;T
H<?yG->
4．上市公司收购 ->{WO+6(
\~1+ T
（1）上市公司收购的概念和方式 {<BK@U
Y)R ikF >
（2）上市公司收购中的报告与信息披露 +:Zi(SuS]
l'f!za0
（3）要约收购
bJ}+<##
xq*yZ5:5Jo
（4）协议收购 =Bx~'RYl1d
T ua
@w+
（5）上市公司收购后事项的处理 ir?9{t/()
IGQ8-#=
5．证券交易所 cv
1L!Ce,
[AwE
（1）证券交易所的设立和组织机构 AV!
cCQ
t9{EO#o' k
（2）证券交易所的职责和交易规则 aoX$,~oI5
6*Qpq7M l
6．证券中介机构
.[A S
r P_ )*)
（1）证券公司 {`55nwd
u9(AT>HxT
①证券公司的设立 rJwJ5U
②证券公司的经营管理 G8'3.;"W5
c5pG?jr+d
（2）证券登记结算机构 (5
hu
W7v
%9M49 s
①证券登记结算机构的概念和职能 }hxYsI"d
②证券登记结算机构的设立与解散 "(GeW286k
③证券的登记与存管 X=~QE}x
④证券的结算 ny}utO
⑤证券登记结算机构的管理制度 ".IhV<R
3\ed4D
（3）证券服务机构 5 <poN)"
:8
:>CHa
①证券服务机构的概念和种类 1uMdgrJR R
②证券服务机构及其人员的资格 39#>C~BOl
③证券服务机构行为规范 "?-s
Qn
Yw0@O1Cel
7．证券监督管理机构和证券业协会 dZ Z/( oE>
e +U o-CO
（1）证券监督管理机构 6W
Zp&pO
=j-{Mxb3
①证券监督管理机构的概念 6yqp<D0SP)
②国务院证券监督管理机构的职责 $-73}[UA 4
③国务院证券监督管理机构的内部管理 {rQ`#?J}^?
>{Djx
（2）证券业协会 hrK^oa_[W
(B5G?cB9
①概念 10(N |2'q
②职责 +,,~ <Vm
PoZBiw@
8．违反证券法律行为的法律责任 fmh]Y/UC
F2=97 =R
（1）法律责任的主体 Q>$
v~v? 9
（2）证券违法行为 X* @S j;|m
（3）法律责任的形式与追究程序 %VCHM GP=
（4）证券犯罪
