一、本章大纲 w#w?Y!JXo
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1．证券法概述 Y<)9TU :D!
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（1）证券及证券法的概念 lCxPR'C|
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①证券概念和范围 CU_8
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②证券市场 kx6-8j3gD7
③证券法的概念及我国证券立法概况 6$ x9@x8
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（2）证券活动和证券管理原则 1Farix1YDq
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①公开、公平、公正原则 K<~J*k<v
②自愿、有偿、诚实信用原则 p#+Da\qmx
③守法原则 WX}pBmU
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 R|JBzdK+P
⑤政府统一监管与行业自律原则 z8*{i]j
⑥国家审计监督原则 y#?AW`|
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2．证券的发行 ;(0|2I'"
（1）证券发行的一般规定
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（2）股票的发行 ]h 4r@L3
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①股票的概念和种类 K/IG6s;Xj
②发行股票的条件及报送文件 {/Qg4pc!
p8|u 0/;k
（3）发行公司债券的条件及报送文件 L 3|~
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（4）证券投资基金的发行 Y9ipy_@_?
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①证券投资基金的概念和种类 /A"UV\H`f
②设立证券投资基金的条件 W*.6'u)9
③基金的募集 Cs?[
L/7YI\C2
3．证券的交易 U "kD)\
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（1）证券交易的一般规则 #J|DW C!#d
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①证券交易的标的与主体必须合法 SioP`*,}
②在合法的证券交易场所交易 U^ Ul j/%6
③以合法方式交易 ~%Xs"R1c ,
④规范证券交易服务 6o=Q;Mezl
F _z1ey`t
（2）证券上市 j 5~nLo2
①股票上市 j@C
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②债券上市 g#s hd~e
③证券投资基金上市 ZJ'Tb<fP
_h0hl]rf
（3）持续信息公开 2YhtD A
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（4）禁止的交易行为 tVqc!][
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①内幕交易行为 9ELRn
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②操纵市场行为 i Zn<j'u
③制造虚假信息行为 <MzXTy3\
④欺诈客户行为 i2 7KuPjC
⑤其他有关规定 *G(ZRj@ 33
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4．上市公司收购 mz?1J4 rt
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（1）上市公司收购的概念和方式 (c|Ry[$|
Z<W`5sop^
（2）上市公司收购中的报告与信息披露 'Z 82+uU%
qfa[KD)!aB
（3）要约收购 @ zi_@B
E-"b":@:
（4）协议收购 ) ={
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（5）上市公司收购后事项的处理 !7y:|k,ac
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5．证券交易所 VK3e(7 b
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（1）证券交易所的设立和组织机构 q :-1 ul
ZP;WXB`
（2）证券交易所的职责和交易规则 J8#3 ?Lp
`VD7VX,rp*
6．证券中介机构 +hUz/G+3
%W,V~kb
（1）证券公司 ?
H7?>ZE
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①证券公司的设立 6'6,ySo]
②证券公司的经营管理 B(qwTz 51
&.)ST0b4
（2）证券登记结算机构 SeIL
;k5B@z/<S
①证券登记结算机构的概念和职能 dZ%rmTE(H
②证券登记结算机构的设立与解散 xay~fD
③证券的登记与存管 3&"+)*/ m
④证券的结算 h7cE"m
⑤证券登记结算机构的管理制度 \>p\~[cxt
[28Vf"#]
（3）证券服务机构 X-}]?OOs
#Pe|}!)u
①证券服务机构的概念和种类 8Y&_X0T|
②证券服务机构及其人员的资格 |eEXCn3{
③证券服务机构行为规范 I6RF;m:Jw
>@?`n}r|
7．证券监督管理机构和证券业协会 r>Cv@4/j
z-G*:DfgH
（1）证券监督管理机构 .B rYz:#A
JYO ("f
①证券监督管理机构的概念 #[ yZP9
②国务院证券监督管理机构的职责 #bmbK{ [
③国务院证券监督管理机构的内部管理 N`rz>6,k1
/j;HM[
（2）证券业协会 !X ={a{<,T
5 ]l8l+
①概念 #kRt\Fzq
②职责 4
'G osQ85
">x" BP
8．违反证券法律行为的法律责任 -Gd@baV
lCiRv h1 K
（1）法律责任的主体 -mqL[ h,
（2）证券违法行为 Uo=_= .GQ
（3）法律责任的形式与追究程序 +~za6
（4）证券犯罪
