一、本章大纲 b'W.l1]<-
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1．证券法概述 5a-x$Qb9
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（1）证券及证券法的概念 EE^x34&=
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①证券概念和范围 wRvh/{xB
②证券市场 9Pb6
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③证券法的概念及我国证券立法概况 5X f]j=_
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（2）证券活动和证券管理原则 Ptc+ypTu
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①公开、公平、公正原则 "[
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②自愿、有偿、诚实信用原则 Sx[
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③守法原则 PY;tu#W!%
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 ftG3!}
⑤政府统一监管与行业自律原则 ;=7K*npT
⑥国家审计监督原则 @c-
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2．证券的发行 QtwQVOK
（1）证券发行的一般规定 &JXb ) W
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（2）股票的发行 *s,[Uy
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①股票的概念和种类 H %c 6I
②发行股票的条件及报送文件 * E
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 9vz\R-un
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（4）证券投资基金的发行 [ /YuI@C,@
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①证券投资基金的概念和种类 cT(6>@9@
②设立证券投资基金的条件 r\d(*q3 B
③基金的募集 oNtoqYwH
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3．证券的交易 n m<?oI*\
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（1）证券交易的一般规则 +U1
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①证券交易的标的与主体必须合法 x ZP*%yM
②在合法的证券交易场所交易 <)p.GAZ
③以合法方式交易 p]%di8&;N
④规范证券交易服务 37$
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（2）证券上市 :{2~s
①股票上市 ]q.%_
②债券上市
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③证券投资基金上市 ~\mh \a&
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（3）持续信息公开 #D4
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（4）禁止的交易行为 @uH!n~QV
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①内幕交易行为 1vxRhS&FY
②操纵市场行为 J\r\_P@;c
③制造虚假信息行为 %\v8 FC b
④欺诈客户行为 )-26(aNGT
⑤其他有关规定 d ?8OY
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4．上市公司收购 | L8
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（1）上市公司收购的概念和方式 Hi A E9
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 ?id)
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（3）要约收购 ;NR |Hi]
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（4）协议收购 )A$"COM 4
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（5）上市公司收购后事项的处理 Ifn|wrx;g
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5．证券交易所 Tb$))O}
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（1）证券交易所的设立和组织机构 zak\%yY`
0+e=s0s.
（2）证券交易所的职责和交易规则 [zx|3wWAX-
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6．证券中介机构 &t[[4+Qt
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（1）证券公司 x
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9Qt;]mQ
①证券公司的设立 !?nO0Ao-$
②证券公司的经营管理 #NW+t|E
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（2）证券登记结算机构 5c` ;~
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①证券登记结算机构的概念和职能 s/tLY/U/
②证券登记结算机构的设立与解散 u%~'+=
③证券的登记与存管 y:RW:D&
④证券的结算 @."K"i'Bl
⑤证券登记结算机构的管理制度 ]SCHni _
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（3）证券服务机构 d}\]!x3t
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①证券服务机构的概念和种类 ~HB#7+b
②证券服务机构及其人员的资格 5vyg-'
③证券服务机构行为规范 ^OKm (
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7．证券监督管理机构和证券业协会 7|5kak>=
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（1）证券监督管理机构 ^%$ Id Dx
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①证券监督管理机构的概念 Y~vk>ZC
②国务院证券监督管理机构的职责 ubM1Q r
③国务院证券监督管理机构的内部管理 `;j1H<L
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（2）证券业协会 \J+a7N8m,
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①概念 I?'*vAW<
②职责 Nft
nbsTmy
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8．违反证券法律行为的法律责任 Pvc)-A
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（1）法律责任的主体 Zi~.
（2）证券违法行为 5-X$"Z|@
（3）法律责任的形式与追究程序 < o?ua}
（4）证券犯罪
