一、本章大纲 aTJs.y -I~
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1．证券法概述 Tyc
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（1）证券及证券法的概念 8Ja 't8
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①证券概念和范围 #;l~Y}7'
②证券市场 ?`jh5Kw%y
③证券法的概念及我国证券立法概况 5W
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（2）证券活动和证券管理原则 @@&([f
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①公开、公平、公正原则 5 iz(R:P<
②自愿、有偿、诚实信用原则 XMt5o&U1
③守法原则 %hEhZW{:
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 ~7$NVKE
⑤政府统一监管与行业自律原则 "oZ $/ap\
⑥国家审计监督原则 h]|E,!H
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2．证券的发行 mW_B|dM"
（1）证券发行的一般规定 #q[k"x =c
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（2）股票的发行 P, (#'
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①股票的概念和种类 #!a}ZhIt
②发行股票的条件及报送文件 zOV.cI6fZz
d&z^u.SY
（3）发行公司债券的条件及报送文件 0vu$d
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（4）证券投资基金的发行 1:L _qL
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①证券投资基金的概念和种类 6k|^Cs6~z
②设立证券投资基金的条件 ynWF Y<VX
③基金的募集 H< hFA(M
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3．证券的交易 9&FFp*'3
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（1）证券交易的一般规则 3k5C;5
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①证券交易的标的与主体必须合法 `pB]_"b
②在合法的证券交易场所交易 8&gr}r-
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③以合法方式交易 8IX:XDEQ
④规范证券交易服务 38I .1p9
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（2）证券上市 O@[jNs)].
①股票上市 -d|Q|zF^x
②债券上市 GI]sE]tZ
③证券投资基金上市
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（3）持续信息公开 }ZP;kM$g
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（4）禁止的交易行为 BtPUUy .
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①内幕交易行为 J.R|Xd
②操纵市场行为 ?1+JBl~/d
③制造虚假信息行为 E{Gkq :
④欺诈客户行为
9:JFG {M
⑤其他有关规定 Z9TUaMhF
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4．上市公司收购 c^4^z"Mo`
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（1）上市公司收购的概念和方式 }D/O cp~o
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 IvW%n(a8^
G`a,(<kT;
（3）要约收购 FEd W e\E
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（4）协议收购 %[l*:05
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（5）上市公司收购后事项的处理 [<2#C#P:6
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5．证券交易所 ] bPj%sb*@
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（1）证券交易所的设立和组织机构 & o2F 4
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（2）证券交易所的职责和交易规则 efK3{
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6．证券中介机构 p1-bq:
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（1）证券公司 ` |L l
$O+e+Y
①证券公司的设立 -{a e
②证券公司的经营管理 +IRr&J*P
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（2）证券登记结算机构 't3@dz_dG
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①证券登记结算机构的概念和职能 lbRm( W(
②证券登记结算机构的设立与解散 Hy?+p{{G
③证券的登记与存管 Fj0a+r,h!
④证券的结算 l zK J y
⑤证券登记结算机构的管理制度 [RZ}9`V
1X5*V !u
（3）证券服务机构 17itC9U
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①证券服务机构的概念和种类 T:/68b*H\:
②证券服务机构及其人员的资格 v(ATbY75
③证券服务机构行为规范 ?r`UBR+[
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7．证券监督管理机构和证券业协会 `I\)Kk@*b9
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（1）证券监督管理机构 / 7bIE!Cn
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①证券监督管理机构的概念 7 Q`'1oE?
②国务院证券监督管理机构的职责 d %"?^
e
③国务院证券监督管理机构的内部管理 8-A * Jc
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（2）证券业协会 Kb<^Wd y4T
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①概念 q,< A W>
②职责 6{XdL I
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8．违反证券法律行为的法律责任 g _2m["6*
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（1）法律责任的主体 dHcGe{T^(
（2）证券违法行为 "8bxb
（3）法律责任的形式与追究程序 +
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（4）证券犯罪
