一、本章大纲 ^ *
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1．证券法概述 7R ;!
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（1）证券及证券法的概念 rT <=`9^{
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①证券概念和范围 8
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②证券市场 8M V=?
③证券法的概念及我国证券立法概况 t-e:f0iz
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（2）证券活动和证券管理原则 klv ]+F&[
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①公开、公平、公正原则 ]QRhTz
②自愿、有偿、诚实信用原则 [26"?};"%
③守法原则 v:eVK!O
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 B usxg?=
⑤政府统一监管与行业自律原则 0fwo8NgX
⑥国家审计监督原则 8nW# Q <s
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2．证券的发行 [.;VCk)0x
（1）证券发行的一般规定 x%5n
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（2）股票的发行 _= }Efy7
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①股票的概念和种类 wYPJji
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②发行股票的条件及报送文件 4 cl}ouG
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 uv eTx
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（4）证券投资基金的发行 hVd%
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①证券投资基金的概念和种类 b~z1%?
②设立证券投资基金的条件 ]W]o6uo7
③基金的募集 YOqGFi~`
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3．证券的交易 I5
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（1）证券交易的一般规则 =LC:1zn4
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①证券交易的标的与主体必须合法 P?\ IlziCB
②在合法的证券交易场所交易 q] DV49UK
③以合法方式交易 %@Bl,!BJ,
④规范证券交易服务 #"|</*% >
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（2）证券上市 _Y?p =;
①股票上市 l
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②债券上市 p HXslmrD
③证券投资基金上市 gG!L#J?
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（3）持续信息公开 x* ?-KS|
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（4）禁止的交易行为 .y\j .p
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①内幕交易行为 E3@G^Y
②操纵市场行为 8M <q-sn4B
③制造虚假信息行为 R?V s8?
④欺诈客户行为 MqDz cB]
⑤其他有关规定 dDK4I3a
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4．上市公司收购 o$)pJ#";F
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（1）上市公司收购的概念和方式 '[Ap/:/UY
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 _bRd2k,
(NR8B9qLN
（3）要约收购 hd0d
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（4）协议收购 I|8'#QX
ux`)jOQ`Y]
（5）上市公司收购后事项的处理 6O"?wN%$
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5．证券交易所 Tw JiYXHw?
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（1）证券交易所的设立和组织机构 /
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（2）证券交易所的职责和交易规则 T5H[~b|9-
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6．证券中介机构 }-jS0{i
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（1）证券公司 5-qk"@E W
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①证券公司的设立 +
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②证券公司的经营管理 69/aP=
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（2）证券登记结算机构 J< Ljg<t+
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①证券登记结算机构的概念和职能
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②证券登记结算机构的设立与解散 paCC'*bv
③证券的登记与存管 5^lF ksZ
④证券的结算 kd55
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⑤证券登记结算机构的管理制度 {;mT. [
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（3）证券服务机构 pV:;!+
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①证券服务机构的概念和种类 8G3C Q]G
②证券服务机构及其人员的资格 3<F\ 5|
③证券服务机构行为规范 )bqSM&S O
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7．证券监督管理机构和证券业协会 (B+ CI%=
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（1）证券监督管理机构 .h c-uaL
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①证券监督管理机构的概念 &k53*Wo
②国务院证券监督管理机构的职责 v X?MB
③国务院证券监督管理机构的内部管理 :)JIKP%$\)
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（2）证券业协会 lQ&"p+n
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①概念 U)v){g3w)
②职责 z3Id8G&>
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8．违反证券法律行为的法律责任 KYw~(+gHv2
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（1）法律责任的主体 "R< c
（2）证券违法行为 #Sg< 9xsW
（3）法律责任的形式与追究程序 fl@=h[g#t
（4）证券犯罪
