一、本章大纲 9g
>]m 6
-`]B4Nt6
1．证券法概述 QV+('
HoymGU `w
（1）证券及证券法的概念 T_6,o[b8
ko
im@B
①证券概念和范围 |^Try2@
②证券市场 ({Fus@/
③证券法的概念及我国证券立法概况 9/D+ 6hJ]:
$q
DH
（2）证券活动和证券管理原则 O-wR48Q
eL^,-3JA(]
①公开、公平、公正原则 Qz{:m
②自愿、有偿、诚实信用原则 Y1{6lhxgE
③守法原则 "My \&0-
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 Cv{rd##Y8
⑤政府统一监管与行业自律原则 IyOujdKa
⑥国家审计监督原则 6;dB
9XF+?
x
2．证券的发行 g-o Hu8
（1）证券发行的一般规定 vb9G_Pf z
$b\Gl=YX^
（2）股票的发行 E~2}rK+#)
%whPTc0P
①股票的概念和种类 9g"a`a?c
②发行股票的条件及报送文件 PQ@(p%
}pPxN@X
（3）发行公司债券的条件及报送文件 2 'xT%
| g> K$m^
（4）证券投资基金的发行 |6`yE]3 -(
|w6:mtaS
①证券投资基金的概念和种类
$Xk1'AzB8
②设立证券投资基金的条件 R2x(8k"LPU
③基金的募集 ..'^1IOA
)Y
Qtrc\91
3．证券的交易 e _g7E+6
t LS5y T/
（1）证券交易的一般规则 t=iy40_T
SR%h=`t
①证券交易的标的与主体必须合法 5Tb93Q@c
②在合法的证券交易场所交易 r@"Vb q%
③以合法方式交易 #p*{p)]HiA
④规范证券交易服务 vhT
te
|(
7O;v5k~iQ
（2）证券上市 qW][Q%'lt
①股票上市 >\^:xx Tf
②债券上市 z]=A3!H/Y
③证券投资基金上市 :v
P zw!
a5?Rj~h!<
（3）持续信息公开 A"I:cw"KY
d;:+Xd
`
（4）禁止的交易行为 D"bLJ j/!
wR@fB
①内幕交易行为 \2:
JX?Jw!
②操纵市场行为 -"\z|OQ
③制造虚假信息行为 t 4{{5U'\
④欺诈客户行为 Xko[Z;4v8'
⑤其他有关规定 ]|Vm*zO
cDxjD5E
4．上市公司收购 :I+%v
KFLIO>hE
（1）上市公司收购的概念和方式 [j
eZZB
}Wn6r_:
（2）上市公司收购中的报告与信息披露 [FAoC3 k-h
+ *DXzVC
（3）要约收购 B+* F?k[
CcLP/
（4）协议收购 EbY%:jR
mUm9[X~'
（5）上市公司收购后事项的处理 ,N< xyx.
3E+u)f lmB
5．证券交易所 31
QT
A> xFN em
（1）证券交易所的设立和组织机构 (YGJw?]
i U~oPp[e
（2）证券交易所的职责和交易规则 +s mP R
[9Q2/V;Uk%
6．证券中介机构 [wjA8d.
oZmni9*SD
（1）证券公司 n3g3(} Q0
S$=])^ dur
①证券公司的设立 = = cAL"Z
②证券公司的经营管理 ^ bexXYh
B7fURL
Rqr
（2）证券登记结算机构 mG1=8{o^
](aXZ<,
①证券登记结算机构的概念和职能 5WP)
na6"
②证券登记结算机构的设立与解散 bfQ+}|;
③证券的登记与存管 `(q+@ # )
④证券的结算 [_^K }\ /+
⑤证券登记结算机构的管理制度 a HXd1\6m
@@# ^G8+l
（3）证券服务机构 f}Mc2PQ-
<omSK-
T-
①证券服务机构的概念和种类 }(hx$G^M
②证券服务机构及其人员的资格 Ei i)zo8Xd
③证券服务机构行为规范 6*lTur9ni
v<ASkkh>
7．证券监督管理机构和证券业协会 }~:`9PV)Z%
MIsjTKE
（1）证券监督管理机构 {uM*.]
%S.
_3`A
①证券监督管理机构的概念 c E$<6&0
②国务院证券监督管理机构的职责 H]H*Ouu["e
③国务院证券监督管理机构的内部管理 Ev,>_1#Xm
4@u*#Bp`|
（2）证券业协会 lSPQXu*[
Xat>d>nJ]
①概念 >KNiMW^ V
②职责 /3Zo8.
Q = )$
8．违反证券法律行为的法律责任 ~5N0=)
||;V5iR:
（1）法律责任的主体 2y>~<
S
（2）证券违法行为 (OLj E]9;
（3）法律责任的形式与追究程序 +4Aj/$%[q
（4）证券犯罪
