一、本章大纲 U?W?VEOO!7
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1．证券法概述 6O9?":3;
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（1）证券及证券法的概念 }p$@.+
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①证券概念和范围 %hO/2u
②证券市场 tJgo% P1
③证券法的概念及我国证券立法概况 ;VlA~tv
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（2）证券活动和证券管理原则 !y 7SCz
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①公开、公平、公正原则 klON6<w
②自愿、有偿、诚实信用原则 R[Y{pT,AY
③守法原则 [t.x cO
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 4y$tp1 8
⑤政府统一监管与行业自律原则 PY{])z3N
⑥国家审计监督原则 v==]v2 -
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2．证券的发行 )x P fz
（1）证券发行的一般规定 1 Ka,u20
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（2）股票的发行 z &@O
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①股票的概念和种类 B4d\4S_r%
②发行股票的条件及报送文件 @Fs2J_ v
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 b0n " J`
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（4）证券投资基金的发行 f 3t&Bcw$
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①证券投资基金的概念和种类 @GrQ /F 7
②设立证券投资基金的条件 $Lx2!Zy
③基金的募集 m.0: R
Tu*"+*r>s
3．证券的交易 ,ag:w<km
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（1）证券交易的一般规则 }_vUs jK
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①证券交易的标的与主体必须合法 F -SD4a
②在合法的证券交易场所交易 QW[
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③以合法方式交易 3|qT.QR`Z
④规范证券交易服务 <{xU.zp'
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（2）证券上市 /6@~XO) w
①股票上市 a y -M.J
②债券上市 Fu;\t
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③证券投资基金上市 hI Q 2s
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（3）持续信息公开 )!tqock*v
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（4）禁止的交易行为 Q#a<T 4l
o:x,zfW
①内幕交易行为 ln~;Osb
②操纵市场行为 tITx+i
③制造虚假信息行为 qY^@^) b[
④欺诈客户行为 YA, vT[kX
⑤其他有关规定 aUVJ\ ;V
E]<Ce;Vj
4．上市公司收购 =m Wr8p-H
~,jBm^4
（1）上市公司收购的概念和方式 g.9:R=JPT
npD`9ff
（2）上市公司收购中的报告与信息披露 { t1|6R0
5OS|Vp||b
（3）要约收购 vSf ?o\O
45+w)Vf!
（4）协议收购 w 4UaWT1J
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（5）上市公司收购后事项的处理 czH`a=mjH
h'D-e5i
5．证券交易所 w!8xZu
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（1）证券交易所的设立和组织机构 uOU?-WtPz
q[rB u9
（2）证券交易所的职责和交易规则 /xseI)y.B
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6．证券中介机构 _pM~v>~*+
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（1）证券公司 pD )$O}
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①证券公司的设立 @2HNYW)
②证券公司的经营管理 y;1
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f:)%+)U<Xm
（2）证券登记结算机构 Kq. MmR!gl
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①证券登记结算机构的概念和职能 [
S_8;j
②证券登记结算机构的设立与解散 k 6)ThIG
③证券的登记与存管 .&R j2 d
④证券的结算 ?~g X7{>
⑤证券登记结算机构的管理制度 aLKvl~s;m
e.<y-b ?
（3）证券服务机构 QL{{GQ_dn
K;fRDE) {
①证券服务机构的概念和种类 B)1.CHV%<
②证券服务机构及其人员的资格 ,cg%t9
③证券服务机构行为规范 6n}5>GSF
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7．证券监督管理机构和证券业协会 beN(7jo
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（1）证券监督管理机构 NE'4atQ
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w)u6J ,
①证券监督管理机构的概念 '=^$ ;3Z
②国务院证券监督管理机构的职责 K}( 0 H [P
③国务院证券监督管理机构的内部管理 4Em$L]7
F N)vFQ#J
（2）证券业协会 *;]
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X=Th
①概念 AlQE;4yX
②职责 5m e|dvk
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8．违反证券法律行为的法律责任 N8s2v W
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（1）法律责任的主体 ^I4 /{,Ev
（2）证券违法行为 SW^/\cJ^
（3）法律责任的形式与追究程序 V Xpbmg!{S
（4）证券犯罪
