一、本章大纲 NKI&n]EO
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1．证券法概述 u>? VD%
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（1）证券及证券法的概念 H+: $ 7;
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①证券概念和范围 `/|=eQ")o@
②证券市场 ` 8 6b
③证券法的概念及我国证券立法概况 Fvv6<E
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（2）证券活动和证券管理原则 <QJmdcG
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①公开、公平、公正原则 4Fz^[L}[
②自愿、有偿、诚实信用原则 ER|5_
③守法原则 :8 )4:4$^
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 >i ~zG6H
⑤政府统一监管与行业自律原则 43VuH
⑥国家审计监督原则 C <7J5
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2．证券的发行 gT+/CVj R
（1）证券发行的一般规定 (<<e Hf,@
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（2）股票的发行 ~ \kRW6
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①股票的概念和种类 5_i&}c23Vn
②发行股票的条件及报送文件 x* )Wl!
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 ![V<vIy
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（4）证券投资基金的发行 7u}r^+6_o
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①证券投资基金的概念和种类 mee-Qq:}
②设立证券投资基金的条件 n/ 8fv~zU
③基金的募集 Uex b>|
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3．证券的交易 ,onv
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（1）证券交易的一般规则 {:dE_tqo
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①证券交易的标的与主体必须合法 & =UzF
②在合法的证券交易场所交易 #&/*ll)
③以合法方式交易 g
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④规范证券交易服务 '- ~86Q
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（2）证券上市 tJn2:}-s
①股票上市 9 o18VJR
②债券上市 +GGj*sD
③证券投资基金上市 "8rP?B(
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（3）持续信息公开 N ; h q
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（4）禁止的交易行为 H>D_0o<#y
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①内幕交易行为 h '}5 "m
②操纵市场行为 WU \
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③制造虚假信息行为 EHb:(|UA%8
④欺诈客户行为 &]M<G)9
⑤其他有关规定 Jw^+t )t
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4．上市公司收购 i a|F
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（1）上市公司收购的概念和方式 7 +fik0F
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 &sllM
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（3）要约收购 *?8Q:@:
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（4）协议收购 8e-{S~@W
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（5）上市公司收购后事项的处理 (0][hdI~B
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5．证券交易所 } 6KL
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（1）证券交易所的设立和组织机构 }Yt0VtLt
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（2）证券交易所的职责和交易规则 UxW>hbzr&V
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6．证券中介机构 V-
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（1）证券公司 ALG
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①证券公司的设立 a0n
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②证券公司的经营管理 0s8S`hCn>
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（2）证券登记结算机构 S*]IR"YL
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①证券登记结算机构的概念和职能 rd"]$_P8O
②证券登记结算机构的设立与解散 <ya3|ycnS
③证券的登记与存管 qV}zV\Nz
④证券的结算 mkWIJH
⑤证券登记结算机构的管理制度 %mq ]M
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（3）证券服务机构 0 #q_LB
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①证券服务机构的概念和种类 saV3<zgx
②证券服务机构及其人员的资格 YcGqT2oLP
③证券服务机构行为规范 XJlun l)(K
cVz.ac
7．证券监督管理机构和证券业协会 kY|_wDBSb\
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（1）证券监督管理机构 }:BF3cH> 0
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①证券监督管理机构的概念 ^GbyA YEp
②国务院证券监督管理机构的职责 n*;I2 FV]
③国务院证券监督管理机构的内部管理 #e#8I7P
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（2）证券业协会 NLdUe32A
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①概念 CEU
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②职责 _Y0o\ 0B
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8．违反证券法律行为的法律责任 mr/^lnO
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（1）法律责任的主体 tVe*J@i\$
（2）证券违法行为 9 LFg":
（3）法律责任的形式与追究程序 J#D!J8KP7
（4）证券犯罪
