一、本章大纲 1"75+ Q>D
O-K*->5S
1．证券法概述 kWV k^ ,
0Xw>_#Y/xS
（1）证券及证券法的概念 ]+3M\ ib
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①证券概念和范围 w Wfj#IB;R
②证券市场 M j6,VD9L
③证券法的概念及我国证券立法概况 -]Su+/3(,
JGTsVa2
（2）证券活动和证券管理原则 9d- '%Q>+
( $2M"n
①公开、公平、公正原则 eOF *|9
②自愿、有偿、诚实信用原则 .5o~ ^
③守法原则 v[{7\Hha
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 k{{3nenAG
⑤政府统一监管与行业自律原则 P5 oS 1iu*
⑥国家审计监督原则 *AQ3RA 8
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2．证券的发行 V| kN 1
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（1）证券发行的一般规定 j~K(xf
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（2）股票的发行 e98QT9
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①股票的概念和种类 :i& 9}\|,
②发行股票的条件及报送文件 3*2~#dh=
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 uax0%~O
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（4）证券投资基金的发行 ZvT,HJ0?
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①证券投资基金的概念和种类 w4
3b=7
②设立证券投资基金的条件 saP%T~
③基金的募集 8>#ZU]cG
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3．证券的交易 H1B%}G*Ir-
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（1）证券交易的一般规则 WPNw")t!
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①证券交易的标的与主体必须合法 tzGQo5\
②在合法的证券交易场所交易 KB|mtsi
③以合法方式交易 La9}JvQoX
④规范证券交易服务 0RMW>v/7kL
wn! =G~nB
（2）证券上市 ~5% 3]
①股票上市 =RD>#' sUK
②债券上市 U'(zKqC
③证券投资基金上市 %sOY:>
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（3）持续信息公开 G"J
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em3+V
（4）禁止的交易行为 Gg ~0>XS
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①内幕交易行为 v+ in:\Dv
②操纵市场行为 k89N}MA
③制造虚假信息行为 l W-h
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④欺诈客户行为 XWS]4MB+vm
⑤其他有关规定 ud5}jyJ
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4．上市公司收购 ;#9?3O s
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（1）上市公司收购的概念和方式
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O{~Xp!QQt
（2）上市公司收购中的报告与信息披露 ^O@eyP
>zX ^*T#
（3）要约收购 =KOi#;1
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（4）协议收购 "q M
2{~ `q
（5）上市公司收购后事项的处理 iD|~$<9o
/96lvn]8lO
5．证券交易所 \}=T4w-e
8} :$=n4&
（1）证券交易所的设立和组织机构
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（2）证券交易所的职责和交易规则 \UZGXk
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6．证券中介机构
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（1）证券公司 DoQ^caa@
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①证券公司的设立 ^-q{:l x
②证券公司的经营管理 3
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（2）证券登记结算机构 Kq Jln)7
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①证券登记结算机构的概念和职能 E!1\9wzM{
②证券登记结算机构的设立与解散 r/AOgS
③证券的登记与存管 3 5.&!4}
④证券的结算 mwLf) xt0'
⑤证券登记结算机构的管理制度 Sxc) ~y
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（3）证券服务机构 "
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①证券服务机构的概念和种类 Bh=t%#y|`
②证券服务机构及其人员的资格 P8X9bW~GQ
③证券服务机构行为规范 (["kbPma
F <p` )?
7．证券监督管理机构和证券业协会 K
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（1）证券监督管理机构 {D
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J?m/
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①证券监督管理机构的概念 U&])ow):
②国务院证券监督管理机构的职责 (c)/&~aE
③国务院证券监督管理机构的内部管理 ed',\+.uB
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（2）证券业协会 <lIm==U<-
!q,'k2= b,
①概念 ])F+ C/Px1
②职责 -~8PI2
vb>F)po1}
8．违反证券法律行为的法律责任 QK6_dIvDz
"}xIt)n%;
（1）法律责任的主体 q:)Pf
P+
（2）证券违法行为 %<DdX*Qp
（3）法律责任的形式与追究程序 v. 8kGF
（4）证券犯罪
