一、本章大纲 1bV 2
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1．证券法概述 2(c<U6#C'l
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（1）证券及证券法的概念 :SpG&\+
(Wm/$P;
①证券概念和范围 2"pE&Q
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②证券市场 F, ' ^se4&
③证券法的概念及我国证券立法概况 X@6zI-Y %
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（2）证券活动和证券管理原则 * 23m-
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①公开、公平、公正原则 }4b B7,j
②自愿、有偿、诚实信用原则 '_q: vj
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③守法原则
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④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 B(4:_ j\2
⑤政府统一监管与行业自律原则 h]J& A
⑥国家审计监督原则 naec"Kut
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2．证券的发行 09}f \/
（1）证券发行的一般规定 -4*'WzWr
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（2）股票的发行 Vu |B r
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①股票的概念和种类 88 tFB
②发行股票的条件及报送文件 W2r 6jm!
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 b'Fx),
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（4）证券投资基金的发行 <F#*:Re_y
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①证券投资基金的概念和种类 Dyouk+08x
②设立证券投资基金的条件 U:mq7Rd8
③基金的募集 5{R#h :
X/`#5<x
3．证券的交易 a'_MhJ zs
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（1）证券交易的一般规则 [p( #W M:
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①证券交易的标的与主体必须合法 j, |1y5f
②在合法的证券交易场所交易 zbI wH6
③以合法方式交易 Y2=Brtc[@
④规范证券交易服务 e_> rJWI}
F $6])F
（2）证券上市 rB.=f[aX[
①股票上市 !\&7oAs=I
②债券上市 YmO" EWb
③证券投资基金上市 68'-1}
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（3）持续信息公开 rx }ujjx
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（4）禁止的交易行为 A/$KA'jX
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①内幕交易行为 @Q$ /eL
②操纵市场行为 s_ GK;;
③制造虚假信息行为 @ V7ooo!
④欺诈客户行为 7+D'W 7Yx
⑤其他有关规定 (
Qx-K RH
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4．上市公司收购 48 ~m=mI
skR, M=F~
（1）上市公司收购的概念和方式 {x&jh|f`g
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 `G ;Lz^
r_g\_y7ua
（3）要约收购 +%Bf
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_} X`t8L h
（4）协议收购 Z0F>"Z _qn
PO%yWns30o
（5）上市公司收购后事项的处理 !0. 5
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5．证券交易所 &aevR^f+
- ;@5Ua1uf
（1）证券交易所的设立和组织机构 -9H!j4]T?
J++sTQ(!?
（2）证券交易所的职责和交易规则 +3o)L?: g
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6．证券中介机构 Gh gv RR$
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（1）证券公司 ktw!T{
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①证券公司的设立 ~U7\ LBF
②证券公司的经营管理 ,a]~hNR
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（2）证券登记结算机构 soqNzdTB2
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①证券登记结算机构的概念和职能 1&@wb'MBs.
②证券登记结算机构的设立与解散 /qkIoF2
③证券的登记与存管 B'gk/^6$eg
④证券的结算 Sj{rvW
⑤证券登记结算机构的管理制度 "PX3%II
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（3）证券服务机构 li_pM!dWU_
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①证券服务机构的概念和种类 ,Y\4xg*`
②证券服务机构及其人员的资格 6B;_uIq5
③证券服务机构行为规范 cdtzf:#q
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7．证券监督管理机构和证券业协会 t!=~5YgKs
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（1）证券监督管理机构 ;DgX"Uzm
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①证券监督管理机构的概念 ^`>Ysc(@&
②国务院证券监督管理机构的职责
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③国务院证券监督管理机构的内部管理 dT@SO
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（2）证券业协会 NX{-D}1X=
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①概念 Tk#&Ux {ZJ
②职责 C"` 'Re5)
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8．违反证券法律行为的法律责任 fddbXs0Sn
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（1）法律责任的主体 %
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（2）证券违法行为 |e-+xX|;
（3）法律责任的形式与追究程序 ^Lv ^W
（4）证券犯罪
