一、本章大纲 3#3n!(
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1．证券法概述 @ a! #G
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（1）证券及证券法的概念 g| o,uD
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①证券概念和范围 p*XANGA
②证券市场 7`*h2 mgY
③证券法的概念及我国证券立法概况 R$R *'l
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（2）证券活动和证券管理原则 HY56"LZ$(}
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①公开、公平、公正原则 (d(CT;
②自愿、有偿、诚实信用原则 LQ@"
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③守法原则 0_jf/an,%
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 Ki;*u_ 4{
⑤政府统一监管与行业自律原则 A7%)~z<
⑥国家审计监督原则 )* u8/U
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2．证券的发行 !Jo _"#5
（1）证券发行的一般规定 VF+KR*
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（2）股票的发行 z0 d.J1VW
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①股票的概念和种类 #$.;'#u'so
②发行股票的条件及报送文件 &sl0W-;0
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 GV1pn) 4
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（4）证券投资基金的发行 p'Y^ X
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①证券投资基金的概念和种类 5tl< 3g `
②设立证券投资基金的条件 ncaT?~u j
③基金的募集 {B~QQMEow
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3．证券的交易 AzPu)
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（1）证券交易的一般规则 t$` r4Lb9/
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①证券交易的标的与主体必须合法 |44Ploz2b
②在合法的证券交易场所交易 |NlO7aQ>2H
③以合法方式交易 :@ yEQ#nFp
④规范证券交易服务 [
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QRw"H 8nW
（2）证券上市 C2!|OQ9A2
①股票上市 & w\{TZ{
②债券上市 o e^ I
③证券投资基金上市 82+r^t/.
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（3）持续信息公开 d z|or9&
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（4）禁止的交易行为 VG5i{1
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①内幕交易行为 IW5, 7
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②操纵市场行为 -abt:or
③制造虚假信息行为 hDDn,uzpd
④欺诈客户行为 [+Iz@0 q
⑤其他有关规定 KM , \
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4．上市公司收购 { qk1_yP
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（1）上市公司收购的概念和方式 /PV k{3
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 .xC Z1|+gG
-OV&Md:~
（3）要约收购 }:zE< bK
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（4）协议收购 3Tcms/n
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（5）上市公司收购后事项的处理 hPB9@ hT$
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5．证券交易所 f_OQ./ `
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（1）证券交易所的设立和组织机构 2k~l$p>CN!
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（2）证券交易所的职责和交易规则 'ms-*c &
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6．证券中介机构 `7E;VL^Y1
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（1）证券公司 qz_7%c]K[
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①证券公司的设立 u[;\y |75
②证券公司的经营管理 +fB5w?Rg
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（2）证券登记结算机构 HQdxL*N%^
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①证券登记结算机构的概念和职能 6_o*y 8s.
②证券登记结算机构的设立与解散 5Pc;5
o0C
③证券的登记与存管 7~h<$8Y(T
④证券的结算 n&4N[Qlv,
⑤证券登记结算机构的管理制度 :LQYo '@yB
l 'rja.\
（3）证券服务机构 #lo6c;*m5
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①证券服务机构的概念和种类 dES"@?!^
②证券服务机构及其人员的资格 e(&v"}Ef`
③证券服务机构行为规范 = j_4S<
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7．证券监督管理机构和证券业协会
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（1）证券监督管理机构 h+H%?:FX
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①证券监督管理机构的概念 s]0{a.Cpv
②国务院证券监督管理机构的职责 oSKXt }sh
③国务院证券监督管理机构的内部管理 p<FzJ
VT)oLj/A
（2）证券业协会 e2Pcm_Ahv*
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①概念
C==hox7b
②职责 hh%-(HaLX3
xIW3={b 3
8．违反证券法律行为的法律责任 wU36sCo
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（1）法律责任的主体 p`
dU2gV
（2）证券违法行为 05#1w#i
（3）法律责任的形式与追究程序 +) om^e@.
（4）证券犯罪
