一、本章大纲 j 7 URg>i0
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1．证券法概述 {wP|b@(1t
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（1）证券及证券法的概念 1%"`
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①证券概念和范围 X t =bc
②证券市场 At(9)6n8
③证券法的概念及我国证券立法概况 2-0cB$W+
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（2）证券活动和证券管理原则 P;%QA+%7
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①公开、公平、公正原则 MuGg
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②自愿、有偿、诚实信用原则 H4NEB1 TO>
③守法原则 P@YL.'KU)
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 Td*Oljj._U
⑤政府统一监管与行业自律原则 LFyceFbm
⑥国家审计监督原则 ^gzNP#A<'o
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2．证券的发行 9M]"%E!s
（1）证券发行的一般规定 ~ C'nBV
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（2）股票的发行 lM^!^6=v0l
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①股票的概念和种类 k_<{j0z .
②发行股票的条件及报送文件 X'
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 b',bi.FH
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（4）证券投资基金的发行 qLi9ym, ]
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①证券投资基金的概念和种类 $sF#Na4^
②设立证券投资基金的条件 I<./(X[H:#
③基金的募集 F9P 0cGD
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3．证券的交易 QX.6~*m1
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（1）证券交易的一般规则 9C}aX }`
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①证券交易的标的与主体必须合法 C2rj ]t
②在合法的证券交易场所交易 t"/"Ge# a
③以合法方式交易 <hZ}34?]i2
④规范证券交易服务 n X\]i~
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（2）证券上市 qzt2j\v
①股票上市 OI_/7@L
②债券上市 ht3T{ 4qCS
③证券投资基金上市 P!+nZXo
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（3）持续信息公开 7Sz' vyiz
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（4）禁止的交易行为 ]~00=nXFM/
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①内幕交易行为 Eqm
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②操纵市场行为 {IPn\Bka
③制造虚假信息行为 O%
K?l}e
④欺诈客户行为 %Mng8r
⑤其他有关规定 R #3Q$
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4．上市公司收购 M&djw `B
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（1）上市公司收购的概念和方式 )yNw2+ ~5
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 KtU GI.X
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（3）要约收购 hG~]~ )
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（4）协议收购 L);||]B
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（5）上市公司收购后事项的处理 foz5D9sQ
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5．证券交易所 K\K O5A
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（1）证券交易所的设立和组织机构 &@W4^- 9
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（2）证券交易所的职责和交易规则 Y R|(;B
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6．证券中介机构 ? gA=39[j
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（1）证券公司 +(<n |~
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①证券公司的设立 ^3WIl ]
②证券公司的经营管理 v $)@AE
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（2）证券登记结算机构 r ,3Ww2X-
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①证券登记结算机构的概念和职能 Q"OV>kl k
②证券登记结算机构的设立与解散 ayH%
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③证券的登记与存管 5:l *Ib:s7
④证券的结算 wWJQ ~i?
⑤证券登记结算机构的管理制度 Ej+]^t$\
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（3）证券服务机构 ''(fH$pY
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①证券服务机构的概念和种类 r*i$+ Z
②证券服务机构及其人员的资格 "rjv5*z^&
③证券服务机构行为规范 KH2F#[
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7．证券监督管理机构和证券业协会 :7$\ X[
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（1）证券监督管理机构 x2j /8]'o
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①证券监督管理机构的概念 YQ 8j
②国务院证券监督管理机构的职责
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③国务院证券监督管理机构的内部管理 'R4>C
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（2）证券业协会 9C557$nS^
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①概念 N J|NJ p&0
②职责 ^MW\ t4pZ
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8．违反证券法律行为的法律责任 85r)>aCMn
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（1）法律责任的主体 L4YVH2`0)
（2）证券违法行为 wJ80};!
（3）法律责任的形式与追究程序 ,+ns
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（4）证券犯罪
