一、本章大纲 b~gq8,Fatb
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1．证券法概述 O*u
iC#a+G*N_M
（1）证券及证券法的概念 La ?A@SD
q[U pP`Z%
①证券概念和范围 {sw|bLo|+
②证券市场 6 tH}&#K
③证券法的概念及我国证券立法概况 lQIg0G/3
7P$*qj~Vh
（2）证券活动和证券管理原则 r Ea(1(I
@K"$M>n$Z
①公开、公平、公正原则 :` SIuu~@
②自愿、有偿、诚实信用原则 ?p{ -Yp*h
③守法原则 G#7*O`
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 awzlLI<2p
⑤政府统一监管与行业自律原则 (%^C}`|EA
⑥国家审计监督原则 Ftyxz&-4$p
B&MDn']fV/
2．证券的发行 a j?ZVa6
（1）证券发行的一般规定 %DttkrhL
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（2）股票的发行
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①股票的概念和种类 ug%7}&
②发行股票的条件及报送文件 7{r7
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 qjRbsD>
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（4）证券投资基金的发行 (cVIjo+::
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①证券投资基金的概念和种类 6PsT])*>DE
②设立证券投资基金的条件 $?ss5:
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③基金的募集 PS~_ a
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3．证券的交易 &&;.7E
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（1）证券交易的一般规则 T
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①证券交易的标的与主体必须合法 +`flIG3RV
②在合法的证券交易场所交易 pauO_'j_1p
③以合法方式交易 =bp'5h8_
④规范证券交易服务 -']I dn 6
PVi;h%>Y
（2）证券上市 dsX"S;`v
①股票上市 z^wo d
②债券上市 O}C* weU
③证券投资基金上市 @Ov}X]ELi
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（3）持续信息公开 %]F/!n
;Q t%>Uo8
（4）禁止的交易行为 \6AM?}v
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①内幕交易行为 blomB2vQ
②操纵市场行为 7oC8I D
③制造虚假信息行为 /sYr?b!/<6
④欺诈客户行为 &am<_Tn *3
⑤其他有关规定 gR/?MJ(v
SOPair <r
4．上市公司收购 )W_akU L
R.1.
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（1）上市公司收购的概念和方式 6# bTlmcg
[$} \Gv
（2）上市公司收购中的报告与信息披露 +6:
"P c}-&
（3）要约收购 J<0sT=/2$
d v4~CW%Td
（4）协议收购 OeGLMDw
$J4)z&%dr
（5）上市公司收购后事项的处理 |A68 +(3u
LT)I
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5．证券交易所 InL_JobE8r
(-J'x%2)
（1）证券交易所的设立和组织机构 Y{~`g(~9_A
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（2）证券交易所的职责和交易规则 o]I8Ghk>/z
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6．证券中介机构 {^Q,G x (
O:'qwJ# ~
（1）证券公司 X lX t,
Mp
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①证券公司的设立 3;jx Io$,
②证券公司的经营管理 ~[F7M{ LS
y<HNAG
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（2）证券登记结算机构 cD9U ^SOS
60 n>FQ<
①证券登记结算机构的概念和职能 *oLDy1<
②证券登记结算机构的设立与解散 HP7~Zn)c
③证券的登记与存管 W9}
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④证券的结算 $[Ut])4
~
⑤证券登记结算机构的管理制度 {\k }:)
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（3）证券服务机构 K8&) kfyI
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G7)Y:
①证券服务机构的概念和种类 Uv U@3[fw
②证券服务机构及其人员的资格 #I MaN%
③证券服务机构行为规范 8*Fn02 p
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7．证券监督管理机构和证券业协会 "J*>g(H53
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（1）证券监督管理机构 Z{t `f[
FbMtor
①证券监督管理机构的概念 ]Ar,HaX-
②国务院证券监督管理机构的职责 W!"QtEJ,
③国务院证券监督管理机构的内部管理 <5Ll<0
> \~Er@
（2）证券业协会 a >-qHX-l
X.
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①概念 4o ";p}[b
②职责 /oJ & \p
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8．违反证券法律行为的法律责任 $y.0h(
@d^DU5ats>
（1）法律责任的主体 y$di_)&g
（2）证券违法行为 1he5Zevm}
（3）法律责任的形式与追究程序 "
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（4）证券犯罪
