一、本章大纲 l<UA 0*t
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1．证券法概述 |[iEi
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（1）证券及证券法的概念 H 8A =]Gq
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①证券概念和范围 `,s0^?_
②证券市场 ,T8fo\a4
③证券法的概念及我国证券立法概况 S
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（2）证券活动和证券管理原则 o@qI!?p&
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①公开、公平、公正原则 q9B5>Ye)
②自愿、有偿、诚实信用原则 |k<5yj4?
③守法原则 $%z M Z
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 b
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⑤政府统一监管与行业自律原则 *n`8 -=
⑥国家审计监督原则 @#::C@V]
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2．证券的发行 _Kv;hR>
（1）证券发行的一般规定 v03 ^
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（2）股票的发行 BFPy~5W
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①股票的概念和种类 t<yOTVah
②发行股票的条件及报送文件 l-q. VY2
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 v;:. k,E0
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（4）证券投资基金的发行 0c]3 ,#
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①证券投资基金的概念和种类 bd yIt)tK+
②设立证券投资基金的条件
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③基金的募集 #4{9l
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3．证券的交易 rlSflcK\\(
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（1）证券交易的一般规则 r~sQdf
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①证券交易的标的与主体必须合法 $jN,] N~
②在合法的证券交易场所交易 29k\}m7l<*
③以合法方式交易 3ms{gZ
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④规范证券交易服务 W_ubgCB
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（2）证券上市 " uD^1'IW2
①股票上市 }zqYn`ffD
②债券上市 /Avl&Rd
③证券投资基金上市 8\rHS sP
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（3）持续信息公开
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（4）禁止的交易行为 >TwL&la
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①内幕交易行为 y%xn(Bn
②操纵市场行为 bId@V[9
③制造虚假信息行为
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④欺诈客户行为 5Y(f7,JX
⑤其他有关规定 N T
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4．上市公司收购 Auf2JH~
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（1）上市公司收购的概念和方式 EFS 2 zU
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 "ju0S &
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（3）要约收购 \k)(:[^FY
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（4）协议收购 06~ HVv
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（5）上市公司收购后事项的处理 pTk1iGfB
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5．证券交易所 xbhU:,o
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（1）证券交易所的设立和组织机构 4O** %!|
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（2）证券交易所的职责和交易规则 :Vx5%4J
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6．证券中介机构 J\x.:=V
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（1）证券公司
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①证券公司的设立 b{wj4
②证券公司的经营管理 h$~ \to$C
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（2）证券登记结算机构 by8~'?
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①证券登记结算机构的概念和职能 [Oy5Td7[
②证券登记结算机构的设立与解散 %wuD4PRK
③证券的登记与存管 vZl]C%
④证券的结算 p2: >m\
⑤证券登记结算机构的管理制度
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（3）证券服务机构 CDTM<0`%
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①证券服务机构的概念和种类 _r&,n\
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②证券服务机构及其人员的资格 N9A#@c0O
③证券服务机构行为规范 ;}k9YlQrN
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7．证券监督管理机构和证券业协会 zwa %$U
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（1）证券监督管理机构 MF["-GvP/
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①证券监督管理机构的概念 ,a Bo
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②国务院证券监督管理机构的职责 @?r[
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③国务院证券监督管理机构的内部管理 ]1 (G:h\
7; e$ sr
（2）证券业协会 -@EAL:kY
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①概念 $0 6[D91'
②职责 t/T WLhx/
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8．违反证券法律行为的法律责任 c_#+xGS!7
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（1）法律责任的主体 efu'PfZ`&
（2）证券违法行为 ;9rS[$ ^$O
（3）法律责任的形式与追究程序 $+$S}i=
（4）证券犯罪
