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[知识整理]《经济法》重点内容:证券法 [复制链接]

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只看楼主 正序阅读 使用道具 0楼 发表于: 2009-01-14
— 本帖被 阿文哥 从 经济法 移动到本区(2012-07-03) —
一、本章大纲 /RVwhA+c  
%k%%3L,  
1.证券法概述 nuKcq!L  
CvhVV"n  
(1)证券及证券法的概念 )]}G8A  
!3F3E8%  
①证券概念和范围 cwuzi;f  
②证券市场 o6tPQ (Vi  
③证券法的概念及我国证券立法概况 ?f}?I`S,  
IG+g7kDCY  
(2)证券活动和证券管理原则 QC,fyw\  
GY>G}bfh  
①公开、公平、公正原则 Mj&G5R~_  
②自愿、有偿、诚实信用原则 |`ya+/ff+  
③守法原则 7|5X> yt  
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主,混业经营另作规定的原则 Hf /ZaBn  
⑤政府统一监管与行业自律原则 \sMe2OL#z  
⑥国家审计监督原则 apOXcZ   
K| dI'TnW  
2.证券的发行 AH{#RD  
(1)证券发行的一般规定 ho-#Xbq#g  
SR$ 'JGfp  
(2)股票的发行 xi51,y+(5  
3 ,zW6 -}  
①股票的概念和种类 0iYo&q'n  
②发行股票的条件及报送文件 X+1Mv  
"1YwV~M5  
(3)发行公司债券的条件及报送文件 HYg! <y  
T;G<62`.h  
(4)证券投资基金的发行 Q ,K$)bM  
%afN&T  
①证券投资基金的概念和种类 8.,d`~  
②设立证券投资基金的条件  TZ63=m  
③基金的募集 NbC2N)L4  
)I#{\^  
3.证券的交易 FnKC|X  
2E8G 5?qe)  
(1)证券交易的一般规则 ;j.-6#n  
+Xp1=2Mq  
①证券交易的标的与主体必须合法 78 w  
②在合法的证券交易场所交易 b'``0OB)  
③以合法方式交易 I8a3:)  
④规范证券交易服务 2X<%BFsE  
Jz}`-fU`  
(2)证券上市 <UF0Xc&X'  
①股票上市 (3Q$)0t  
②债券上市 qA;Gl"HF  
③证券投资基金上市 Bn9#F#F<  
O\CnKNk,  
(3)持续信息公开 j]FK.G'  
l\F71pwSI  
(4)禁止的交易行为 #dKy{Q3he  
N]eBmv$|  
①内幕交易行为 5 w(nttYH  
②操纵市场行为 /oW]? 9  
③制造虚假信息行为 G^N@ r:RS  
④欺诈客户行为 T/A2Y+@N;  
⑤其他有关规定 CuD}Uo+u  
_RzF h  
4.上市公司收购 (i L*1f   
&<x.D]FA]  
(1)上市公司收购的概念和方式 KF6C=,Yc%  
_1Q6FI5iR  
(2)上市公司收购中的报告与信息披露 !zvjgDlZv  
,f{w@Er  
(3)要约收购 }K8e(i6z  
HCsd$M;Hbv  
(4)协议收购 AT)b/ycC  
jz`3xFy *]  
(5)上市公司收购后事项的处理 !ej]'>V,X  
7nNNc[d*=  
5.证券交易所 d!w3LwZ  
gROK4'j6y  
(1)证券交易所的设立和组织机构 Gbjh|j=  
I 1n,c d[  
(2)证券交易所的职责和交易规则 qEuO@oE  
=6qTz3t  
6.证券中介机构 ) [?xT  
r<vy6   
(1)证券公司 q8&l%-d`  
d|oO2yzWv  
①证券公司的设立 2,dWD<h  
②证券公司的经营管理 5VP0Xa ~  
8q%y(e  
(2)证券登记结算机构 z~X /.>  
r8@] |`j  
①证券登记结算机构的概念和职能 yhYF "~CM  
②证券登记结算机构的设立与解散 5?F5xiW  
③证券的登记与存管 Db<#gH  
④证券的结算 %s"& |32  
⑤证券登记结算机构的管理制度 b~}$Ch3ymW  
 *<W8j[?  
(3)证券服务机构 /zt M'  
EwX&Cj".  
①证券服务机构的概念和种类 w8>h6x "  
②证券服务机构及其人员的资格 `:Gzjngc  
③证券服务机构行为规范 PBnH#zm  
+^lB"OcOX@  
7.证券监督管理机构和证券业协会 (bQ3:%nD  
Hc =QSP  
(1)证券监督管理机构 'St6a*  
=V]0G,,\  
①证券监督管理机构的概念 >xabn*Kq  
②国务院证券监督管理机构的职责 i?Pnyi  
③国务院证券监督管理机构的内部管理 }a$.ngP  
'Zp{  
(2)证券业协会 Fu_I0z  
,#UZp\zZ*  
①概念 e ~'lWJD  
②职责 cd1G .10  
s6@mXO:H^  
8.违反证券法律行为的法律责任 _ Lb"yug  
#'q7 x  
(1)法律责任的主体 }VZE xqm)  
(2)证券违法行为 A$3Rbn}"  
(3)法律责任的形式与追究程序 ;o3gR4u_L  
(4)证券犯罪
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只看该作者 1楼 发表于: 2009-01-14
二、本章教材变化与概述 RyJy%| \-S  
G n]qh(N>  
2006年辅导教材根据新《证券法》进行了重大调整。06年教材变化有: >MHlrSH2  
Bi:lC5d5?  
(1)增加了《证券法》调整范围的内容,但对考试影响不大 ;"Kgg:K>W  
}+9?)f{?@  
(2)规定了证券业与其他金融业分业经营管理为主,混业经营另作规定的原则 &.,K@OFE}  
w'2FYe{wj  
(3)增加了关于证券发行的内容,并规定了发行保荐制度 (QiA5!wg  
 =Z  
(4)修改完善了股票发行的一般条件及报送文件的规定;删除了股票发行方式、价格、股票交易程序 fz=?QEG  
yov~'S9  
(5)删除了有关上市公司发行新股、定向募集公司发行股票、发行境内上市外资股的内容 " Gp[.=.z?  
r%?-MGc  
(6)删除了境内上市内资股和境内上市外资股的发行程序内容 P9bM+@5e  
yV!4Im.>  
(7)修改了发行公司债券限制主体资格的内容,允许所有公司作为发行公司债券的主体 2bNOn%!  
y ("WnVI  
(8)删除了企业债券和可转换公司债券发行;调整公司再次发行债券的条件 jW\:+Taq  
V.P<>~W  
(9)增加了证券发行程序,增加了股票发行采取代销方式及发行失败的规定 Dcvul4Q  
CJ\a7=*i  
(10)对证券交易的一般规则进行了大幅调整,取消了证券公司不得从事向客户融资或融资的证券交易活动的规定 U=.PL\  
`N *:,8j  
(11)修改了申请股票上市应具备的条件,修改了股票上市公告的内容,新增报送文件的内容 &J6`Q<U!  
hy*{ {f;  
(12)修改了暂停和终止股票、公司债券上市的条件 KGy 3#r;Q  
:Z//  
(13)删除了中国证监会对亏损上市公司暂停上市、恢复上市和终止上市规定的内容 >ou= }/<  
Sf*)Z3f  
(14)增加了证券交易所可以依法作出对证券不予上市、暂停上市、终止上市的规定 f8]sjeY  
&u.{]Yjx  
(15)对持续信息公开的内容进行了重大调整 @f-X/q]P  
ST*h{:u&A  
(16)对禁止交易行为的界定进行了重大调整,增加行为人依法承担赔偿责任 !4vb{AH  
/I`TN5~  
(17)对上市公司收购进行了重大调整 $N=&D_Q  
!%G]~  
(18)修改了不得担任证券交易所负责人的情形 r)iEtT!p*  
KNx/1 lf  
(19)修改了证券交易规则中的清算交收的规定 fCr2'+O"b  
tK%ie\  
(20)增加了证券公司设立的行政许可程序,修改了证券公司设立的条件、业务范围以及注册资本的规定 %":3xj'EEI  
/MF 7ZvN.  
(21)对证券公司的经营管理进行了重大调整,增加缴纳证券投资者保护基金、建立健全内部控制与业务隔离制度以及业务管理制度、监督制度的内容 qT$k%(  
UX)GA[WI  
(22)增加了投资者开立证券账户的基本要求的规定 =Zq6iMD  
:jiuu@<  
(23)增加了关于结算的货银对付原则、禁止动用交收财产和违约交收处理权限的规定 RV~fml9c  
IOl_J>D]F  
(24)增加了关于清算资金和证券的存放、用途和禁止被强制执行的规定 fu "cX;  
iS$[dC ?N  
(25)修改了证券服务机构及其人员资格、证券服务机构行为规范 GJ,&$@8)  
"6f`hy  
(26)修改了国务院证券监督管理机构的执法权限 l_^OdQ9D  
PJ.\ )oP  
(27)全面修改了违反证券法行为的法律责任
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