一、本章大纲 vVtkB$]L
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1．证券法概述 t'Yd+FK
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（1）证券及证券法的概念 8-+# !]
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①证券概念和范围 e;=R8i
②证券市场 p m+E)z6Yo
③证券法的概念及我国证券立法概况 ])y)]H#{
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（2）证券活动和证券管理原则 uD{-a$6z
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①公开、公平、公正原则
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②自愿、有偿、诚实信用原则
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③守法原则 O~8jz
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 -U> ) B
⑤政府统一监管与行业自律原则 v89tV9O)
⑥国家审计监督原则 n. N0Nhd
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2．证券的发行 $ R ze[3
（1）证券发行的一般规定 )]Zdaw)X
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（2）股票的发行 S9: ij1
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①股票的概念和种类 &:d `Pik6
②发行股票的条件及报送文件 n=rmf*, ?
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 /F
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（4）证券投资基金的发行 G@rh/b<$
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①证券投资基金的概念和种类 }:?_/$};
②设立证券投资基金的条件 ~]%re9jG W
③基金的募集 zwUZ*S e
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3．证券的交易 4UL"f<7 T
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（1）证券交易的一般规则 %j0c |u
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①证券交易的标的与主体必须合法 q= cnY+ p>
②在合法的证券交易场所交易 sn[<Lq
③以合法方式交易 \RVfgfe
④规范证券交易服务 J'#o6Ud
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（2）证券上市 4nd)* 0{ f
①股票上市 Ei,dO;&
②债券上市 2CtCG8o
③证券投资基金上市 ak}k e
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（3）持续信息公开 +A
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（4）禁止的交易行为 Ki :98a$
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①内幕交易行为 H5F Wk
②操纵市场行为 suX^"Io%!
③制造虚假信息行为 4tiCxf)
④欺诈客户行为 jRk1Iu| 7
⑤其他有关规定 OlW5k`B
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4．上市公司收购 t]t(/x#
M1DV 9~S
（1）上市公司收购的概念和方式 U&+lw =
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 A8nf"mRD:
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（3）要约收购 $xcU*?=K
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（4）协议收购 )Zyw^KN^
]x_14$rk
（5）上市公司收购后事项的处理
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5．证券交易所 Ip,0C8T`Q
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（1）证券交易所的设立和组织机构 ui*CA ^ Y
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（2）证券交易所的职责和交易规则 I}
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P^/e!%Ug C
6．证券中介机构 h_t <Jl
6~Zq
（1）证券公司 nza^< DlS
Y,%G5X@S<
①证券公司的设立 40LA G
②证券公司的经营管理 uc;,JX!bN
4y9n,~Qgw
（2）证券登记结算机构 4
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nR?m,J
①证券登记结算机构的概念和职能 g5~1uU$O
②证券登记结算机构的设立与解散 TSd;L
u%hr
③证券的登记与存管 rI1;>/Ir
④证券的结算 ZnB|vf L?
⑤证券登记结算机构的管理制度 'q*/P&x5
(XA]k%45
（3）证券服务机构 w5&,AL:
@|o^ ]-,
①证券服务机构的概念和种类 9y"\]G77E
②证券服务机构及其人员的资格 7G8 M+i3q/
③证券服务机构行为规范 6n.C!,Zmn
A|GheH!t
7．证券监督管理机构和证券业协会 -} <W|r
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（1）证券监督管理机构 }"9 jCxXL
\C E8S+Z%
①证券监督管理机构的概念 D\G P+Ota
②国务院证券监督管理机构的职责 L
sMS`o6
③国务院证券监督管理机构的内部管理 r \]iw v
bX]$S 5c_u
（2）证券业协会 9L xa?Y1
~C],?X(zk
①概念 8|p*T&Cn&
②职责 bQ2 '*T
ur`:wR] 2?
8．违反证券法律行为的法律责任 xyTjK.N
,U/
ZG|=v
（1）法律责任的主体 VFwp .1oa!
（2）证券违法行为 E%C 02sI
（3）法律责任的形式与追究程序 E MKv)5MH
（4）证券犯罪
