一、本章大纲 /RVwhA+c
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1．证券法概述 nuKcq!L
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（1）证券及证券法的概念 )]}G8A
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①证券概念和范围 cwuzi;f
②证券市场 o6tPQ (Vi
③证券法的概念及我国证券立法概况 ?f}?I`S,
IG+g7kDCY
（2）证券活动和证券管理原则 QC,fyw\
GY>G} bfh
①公开、公平、公正原则 Mj& G5R~_
②自愿、有偿、诚实信用原则 |`ya+/ff+
③守法原则 7| 5X> yt
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 Hf /Z aBn
⑤政府统一监管与行业自律原则 \sMe2OL#z
⑥国家审计监督原则 apOXcZ
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2．证券的发行 AH{#R D
（1）证券发行的一般规定 ho-#Xbq#g
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（2）股票的发行 xi51,y+(5
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①股票的概念和种类 0iYo&q'n
②发行股票的条件及报送文件 X+1Mv
"1YwV~M5
（3）发行公司债券的条件及报送文件 HYg! <y
T;G<62`.h
（4）证券投资基金的发行 Q
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%a fN&T
①证券投资基金的概念和种类 8.,d`~
②设立证券投资基金的条件 TZ63=m
③基金的募集 NbC2N)L4
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3．证券的交易 FnKC| X
2E8G 5?qe)
（1）证券交易的一般规则 ; j.-6#n
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①证券交易的标的与主体必须合法 78 w
②在合法的证券交易场所交易 b' ``0OB )
③以合法方式交易 I8 a3: )
④规范证券交易服务 2X<%BFsE
Jz}`-fU`
（2）证券上市 <UF0Xc&X'
①股票上市 (3Q$) 0t
②债券上市 qA;Gl"HF
③证券投资基金上市 Bn9#F#F<
O\CnKNk,
（3）持续信息公开 j]FK.G'
l\F71pwSI
（4）禁止的交易行为 #dKy{Q3he
N]eBmv$|
①内幕交易行为 5 w(nttYH
②操纵市场行为 /oW]? 9
③制造虚假信息行为 G^N@ r:RS
④欺诈客户行为 T/A2Y+@N;
⑤其他有关规定 CuD}Uo+u
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4．上市公司收购 (i L*1f
&<x .D]FA]
（1）上市公司收购的概念和方式 KF6C=,Yc%
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 !zvjgDlZv
,f{w@Er
（3）要约收购 }K8 e(i6z
HCsd$M;Hbv
（4）协议收购 AT)b/ycC
jz`3xFy *]
（5）上市公司收购后事项的处理 !ej]'>V,X
7nNNc[d*=
5．证券交易所 d!w3LwZ
gROK4'j6y
（1）证券交易所的设立和组织机构 Gbjh|j=
I 1n,c d[
（2）证券交易所的职责和交易规则 qEuO@oE
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6．证券中介机构 )
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（1）证券公司 q8&l%-d`
d|oO2 yzWv
①证券公司的设立 2,dWD<h
②证券公司的经营管理 5VP 0Xa ~
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（2）证券登记结算机构 z~X
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①证券登记结算机构的概念和职能 yhYF "~CM
②证券登记结算机构的设立与解散 5?F5xiW
③证券的登记与存管 Db<#gH
④证券的结算 %s"& |32
⑤证券登记结算机构的管理制度 b~}$Ch3ymW
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（3）证券服务机构 /zt M'
EwX&Cj".
①证券服务机构的概念和种类 w8> h6x "
②证券服务机构及其人员的资格 `:Gzjngc
③证券服务机构行为规范 PBnH#zm
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7．证券监督管理机构和证券业协会 (bQ3:%nD
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（1）证券监督管理机构 'St6a*
=V]0G,,\
①证券监督管理机构的概念 >xabn*Kq
②国务院证券监督管理机构的职责 i? Pnyi
③国务院证券监督管理机构的内部管理 }a$.n gP
' Zp{
（2）证券业协会 Fu_I0z
,#UZp\zZ*
①概念 e ~'lWJD
②职责 cd1G
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s6@mXO:H^
8．违反证券法律行为的法律责任 _ Lb"yug
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（1）法律责任的主体 }VZ E
xqm)
（2）证券违法行为 A$3Rbn}"
（3）法律责任的形式与追究程序 ;o3gR4u_L
（4）证券犯罪
