一、本章大纲 >:xnjEsi$/
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1．证券法概述 Y.73I83-j
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（1）证券及证券法的概念 %z.G3\s0
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①证券概念和范围 td m{
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②证券市场 j[HKC0C 6
③证券法的概念及我国证券立法概况 e Jwr
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（2）证券活动和证券管理原则 t yDtwV|
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①公开、公平、公正原则 z_H2 L"Z
②自愿、有偿、诚实信用原则 vIRE vj#U
③守法原则 u,p
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④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 : vr,@1 c
⑤政府统一监管与行业自律原则 3}+/\:q*
⑥国家审计监督原则 G'epsD,.bX
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2．证券的发行 *K)v&}uw
（1）证券发行的一般规定 l?~ci
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（2）股票的发行 CxRp$;rk
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①股票的概念和种类 i~.[iZf|
②发行股票的条件及报送文件 W@G[ gS\T
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 ,'9tR&S$_
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（4）证券投资基金的发行 o
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①证券投资基金的概念和种类 ?yz%r`;r
②设立证券投资基金的条件 3UaP7p+d
③基金的募集
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^AM_A>HnG
3．证券的交易 J.&q[
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（1）证券交易的一般规则
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①证券交易的标的与主体必须合法 H )}WWXK
②在合法的证券交易场所交易 WNx^Rg"
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③以合法方式交易 w0IB8GdF
④规范证券交易服务 "VeU
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（2）证券上市 MT5A%|H e
①股票上市 {aL$vgYT1
②债券上市 c,qCZ-.Sg
③证券投资基金上市 xsvs3y |
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（3）持续信息公开 A)#sh)
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GKS y|z
（4）禁止的交易行为 <7 rK
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①内幕交易行为 g5V
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②操纵市场行为 $P -m6
③制造虚假信息行为 I Q L~I13
④欺诈客户行为 I5A^/=bf &
⑤其他有关规定 ]~zJ7I
8. ^U6xA
4．上市公司收购 z]YhQIU4n8
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（1）上市公司收购的概念和方式 9H}&Ri%
^;3rdBprm
（2）上市公司收购中的报告与信息披露 -FR ; :
v (h Xk]S
（3）要约收购 StL[\9 ~:
(0Qq rNs
（4）协议收购 $.1' Ym
` Y;gMrp
（5）上市公司收购后事项的处理 55DzBV
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5．证券交易所 =Q}mJ
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（1）证券交易所的设立和组织机构 DRoxw24
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（2）证券交易所的职责和交易规则 @qDrTH]5
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6．证券中介机构 -],
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（1）证券公司 #} (Df&
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①证券公司的设立 =)YYx8gR
②证券公司的经营管理 h /QP=Zd
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（2）证券登记结算机构 V^z ;^md d
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①证券登记结算机构的概念和职能 m#$za7
②证券登记结算机构的设立与解散 "T
u[n\8
③证券的登记与存管 -C}59G8
④证券的结算 y7- :l u$9
⑤证券登记结算机构的管理制度 uW~ ,H}E
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（3）证券服务机构 vx@p;1RU`
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①证券服务机构的概念和种类 s~ZFVi-i
②证券服务机构及其人员的资格 Oc9>F\]_m
③证券服务机构行为规范 2P _^@g
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7．证券监督管理机构和证券业协会 /VO@>Hoh
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（1）证券监督管理机构 mMAr8~ A=
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①证券监督管理机构的概念 ]C6[`WF
②国务院证券监督管理机构的职责 Gy6 qLM
③国务院证券监督管理机构的内部管理 T\!SA
r_,m\'~s !
（2）证券业协会 !# :$u=
p}DF$k %`
①概念 "ue$DyN
②职责 <1+6O[>{
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8．违反证券法律行为的法律责任
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（1）法律责任的主体 >DUE8hp ;<
（2）证券违法行为 6q[!X0u
（3）法律责任的形式与追究程序 <o7#?AcP u
（4）证券犯罪
