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[知识整理]《经济法》重点内容:证券法 [复制链接]

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只看楼主 正序阅读 使用道具 0楼 发表于: 2009-01-14
— 本帖被 阿文哥 从 经济法 移动到本区(2012-07-03) —
一、本章大纲  3#3n!(  
?+))}J5N\  
1.证券法概述 @a! #G  
g2+2%6m0  
(1)证券及证券法的概念 g|o,uD  
/CrSu  
①证券概念和范围 p*XANGA  
②证券市场 7`*h2 mgY  
③证券法的概念及我国证券立法概况 R$R *'l  
\1k79c  
(2)证券活动和证券管理原则 HY56"LZ$(}  
8?xE6  
①公开、公平、公正原则 (d(CT;  
②自愿、有偿、诚实信用原则 LQ@" Xe]5  
③守法原则 0_jf/an,%  
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主,混业经营另作规定的原则 Ki;*u_4{  
⑤政府统一监管与行业自律原则 A7%)~z<  
⑥国家审计监督原则 )*u8/U  
P0;n9>g  
2.证券的发行 !Jo_"#5  
(1)证券发行的一般规定 VF+KR*  
./\@Km?  
(2)股票的发行 z0 d.J1VW  
=}~hWL  
①股票的概念和种类 #$.;'#u'so  
②发行股票的条件及报送文件 &sl0W-;0  
f[]dfLS"W  
(3)发行公司债券的条件及报送文件 GV1pn) 4  
dB{Q" !  
(4)证券投资基金的发行 p'Y^ X  
})'B<vq  
①证券投资基金的概念和种类 5tl< 3g `  
②设立证券投资基金的条件 ncaT?~u j  
③基金的募集 {B~QQMEow  
A[B<~  
3.证券的交易 AzPu)  
N"Z{5A  
(1)证券交易的一般规则 t$`r4Lb9/  
%[GsD9_-  
①证券交易的标的与主体必须合法 |44Ploz2b  
②在合法的证券交易场所交易 |NlO7aQ>2H  
③以合法方式交易 :@yEQ#nFp  
④规范证券交易服务 [ |v][Hwv  
QRw"H 8nW  
(2)证券上市 C2!|OQ9A2  
①股票上市 &w\{TZ{  
②债券上市 oe^I  
③证券投资基金上市 82+r^t/.  
ldf\;Qk  
(3)持续信息公开 d z|or9&  
[z:!j$K  
(4)禁止的交易行为 VG5i{1  0  
5=-Q4d  
①内幕交易行为 IW5,7 .  
②操纵市场行为 -abt:or  
③制造虚假信息行为 hDDn,uzpd  
④欺诈客户行为 [+Iz@0q  
⑤其他有关规定 KM, \  
!t"4!3  
4.上市公司收购 {qk1_yP  
10Q ]67  
(1)上市公司收购的概念和方式 /PVk{3  
&$+AXzn  
(2)上市公司收购中的报告与信息披露 .xCZ1|+gG  
-OV&Md:~  
(3)要约收购 }:zE< bK  
iqsCB%;5  
(4)协议收购 3Tcms/n  
j^*dmX  
(5)上市公司收购后事项的处理 hPB9@ hT$  
70?\ugxA  
5.证券交易所 f_OQ./`  
=IZT(8  
(1)证券交易所的设立和组织机构 2k~l$p>CN!  
#~]zhHI  
(2)证券交易所的职责和交易规则 'ms-*c&  
C[cbbp  
6.证券中介机构 `7E;VL^Y1  
9c bd~mM{  
(1)证券公司 qz_7%c]K[  
LE Nq_@$  
①证券公司的设立 u[;\y|75  
②证券公司的经营管理 +fB5w?Rg  
J3V= 46Yc  
(2)证券登记结算机构 HQdxL*N%^  
,L2ZinU:  
①证券登记结算机构的概念和职能 6_o*y8s.  
②证券登记结算机构的设立与解散 5Pc;5 o0C  
③证券的登记与存管 7~h<$8Y(T  
④证券的结算 n&4N[Qlv,  
⑤证券登记结算机构的管理制度 :LQYo'@yB  
l'rja.\  
(3)证券服务机构 #lo6c;*m5  
@D[_}JE  
①证券服务机构的概念和种类 dES"@?!^  
②证券服务机构及其人员的资格 e(&v"}Ef`  
③证券服务机构行为规范 =j_4S<  
)u&|_&g{}J  
7.证券监督管理机构和证券业协会 u/0h$l  
HVCe;eI  
(1)证券监督管理机构 h+H%?:FX  
! I:%0D  
①证券监督管理机构的概念 s]0{a.Cpv  
②国务院证券监督管理机构的职责 oSKXt}sh  
③国务院证券监督管理机构的内部管理 p<FzJ   
VT)oLj/A  
(2)证券业协会 e2Pcm_Ahv*  
NR6#g,+7  
①概念 C==hox7b  
②职责 hh%-(HaLX3  
xIW3={b3  
8.违反证券法律行为的法律责任 wU36sCo  
< NY^M!  
(1)法律责任的主体 p` dU2gV  
(2)证券违法行为 05#1w#i  
(3)法律责任的形式与追究程序 +)om^e@.  
(4)证券犯罪
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只看该作者 1楼 发表于: 2009-01-14
二、本章教材变化与概述 ]@c+]{  
wu!59pL  
2006年辅导教材根据新《证券法》进行了重大调整。06年教材变化有: r'r%w# =`t  
N,AQsloL7  
(1)增加了《证券法》调整范围的内容,但对考试影响不大 4r#= *  
[T d4K.c  
(2)规定了证券业与其他金融业分业经营管理为主,混业经营另作规定的原则 {X+3;&@  
L.2^`mZs  
(3)增加了关于证券发行的内容,并规定了发行保荐制度 .t-4o<7 3  
WRbj01v  
(4)修改完善了股票发行的一般条件及报送文件的规定;删除了股票发行方式、价格、股票交易程序 l`{\"#4  
}5[qo`M  
(5)删除了有关上市公司发行新股、定向募集公司发行股票、发行境内上市外资股的内容 BwGfTua  
(O?.)jEW(.  
(6)删除了境内上市内资股和境内上市外资股的发行程序内容 W ]1)zO  
. B9iLI  
(7)修改了发行公司债券限制主体资格的内容,允许所有公司作为发行公司债券的主体 yCR?UH;  
Lc,Pom  
(8)删除了企业债券和可转换公司债券发行;调整公司再次发行债券的条件 Tya1/w4  
 .Wj;%|  
(9)增加了证券发行程序,增加了股票发行采取代销方式及发行失败的规定 YeL#jtC  
Dlae;5 D  
(10)对证券交易的一般规则进行了大幅调整,取消了证券公司不得从事向客户融资或融资的证券交易活动的规定 `Bp.RXsd*  
5"@*?X K^  
(11)修改了申请股票上市应具备的条件,修改了股票上市公告的内容,新增报送文件的内容 Ad8n<zt|  
L|:`^M+^w  
(12)修改了暂停和终止股票、公司债券上市的条件 i2Qz4 $z  
nI-w}NQ  
(13)删除了中国证监会对亏损上市公司暂停上市、恢复上市和终止上市规定的内容 9'giU r  
/QWvW=F2<  
(14)增加了证券交易所可以依法作出对证券不予上市、暂停上市、终止上市的规定 Qf+\;@  
gMmaK0uhS  
(15)对持续信息公开的内容进行了重大调整 ? 7n`A >T  
61>.vT8P  
(16)对禁止交易行为的界定进行了重大调整,增加行为人依法承担赔偿责任 )e+>w=t  
Y0@"fU35  
(17)对上市公司收购进行了重大调整 O)*+="Rg  
9gDkT Ykj  
(18)修改了不得担任证券交易所负责人的情形 2B[X,rL.pX  
T|eu  
(19)修改了证券交易规则中的清算交收的规定  :D6 ON"6  
W )2p@j59A  
(20)增加了证券公司设立的行政许可程序,修改了证券公司设立的条件、业务范围以及注册资本的规定 +>{2*\cZ5}  
jh%Eq+#S  
(21)对证券公司的经营管理进行了重大调整,增加缴纳证券投资者保护基金、建立健全内部控制与业务隔离制度以及业务管理制度、监督制度的内容 Vpz\.]  
Ts[_u@   
(22)增加了投资者开立证券账户的基本要求的规定 y<|7z99L  
hHGoP0/o  
(23)增加了关于结算的货银对付原则、禁止动用交收财产和违约交收处理权限的规定 <4si/ =  
5y [Oj^  
(24)增加了关于清算资金和证券的存放、用途和禁止被强制执行的规定 Eqd<MY7  
feDlH[$  
(25)修改了证券服务机构及其人员资格、证券服务机构行为规范 t7Iv?5]N  
IqaT?+O\?r  
(26)修改了国务院证券监督管理机构的执法权限 3 *"WG O5  
QvlObEhcS  
(27)全面修改了违反证券法行为的法律责任
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