一、本章大纲 b~gq8,Fatb
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1.证券法概述 O*u
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(1)证券及证券法的概念 La ?A@SD
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①证券概念和范围 {sw|bLo|+
②证券市场 6tH}K
③证券法的概念及我国证券立法概况 lQIg0G/3
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(2)证券活动和证券管理原则 r Ea(1(I
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①公开、公平、公正原则 :` SIuu~@
②自愿、有偿、诚实信用原则 ?p{-Yp*h
③守法原则 G#7*O`
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主,混业经营另作规定的原则 awzlLI<2p
⑤政府统一监管与行业自律原则 (%^C}`|EA
⑥国家审计监督原则 Ftyxz&-4$p
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2.证券的发行 aj?ZVa6
(1)证券发行的一般规定 %DttkrhL
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(2)股票的发行
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①股票的概念和种类 ug%7}&
②发行股票的条件及报送文件 7{r7
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(3)发行公司债券的条件及报送文件 qjRbsD>
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(4)证券投资基金的发行 (cVIjo+::
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①证券投资基金的概念和种类 6PsT])*>DE
②设立证券投资基金的条件 $?ss5:
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③基金的募集 PS~_a
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3.证券的交易 &&;.7E
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(1)证券交易的一般规则 T
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①证券交易的标的与主体必须合法 +`flIG3RV
②在合法的证券交易场所交易 pauO_'j_1p
③以合法方式交易 =bp'5h8_
④规范证券交易服务 -']Idn6
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(2)证券上市 dsX"S;`v
①股票上市 z^wod
②债券上市 O}C*weU
③证券投资基金上市 @Ov}X]ELi
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(3)持续信息公开 %]F/!n
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(4)禁止的交易行为 \6AM?}v
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①内幕交易行为 blomB2vQ
②操纵市场行为 7oC8ID
③制造虚假信息行为 /sYr?b!/<6
④欺诈客户行为 &am<_Tn*3
⑤其他有关规定 gR/?MJ(v
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4.上市公司收购 )W_akUL
R.1.
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(1)上市公司收购的概念和方式 6# bTlmcg
[$} \Gv
(2)上市公司收购中的报告与信息披露 +6:
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(3)要约收购 J<0sT=/2$
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(4)协议收购 OeGLMDw
$J4)z&%dr
(5)上市公司收购后事项的处理 |A68+(3u
LT)I
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5.证券交易所 InL_JobE8r
(-J'x%2)
(1)证券交易所的设立和组织机构 Y{~`g(~9_A
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(2)证券交易所的职责和交易规则 o]I8Ghk>/z
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6.证券中介机构 {^Q,G x(
O:'qwJ#~
(1)证券公司 XlX t,
Mp
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①证券公司的设立 3;jxIo$,
②证券公司的经营管理 ~[F7M{LS
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(2)证券登记结算机构 cD9U^SOS
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①证券登记结算机构的概念和职能 *oLDy1<
②证券登记结算机构的设立与解散 HP7~Zn)c
③证券的登记与存管 W9}
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④证券的结算 $[Ut])4
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⑤证券登记结算机构的管理制度 {\k }:)
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(3)证券服务机构 K8&) kfyI
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G7)Y:
①证券服务机构的概念和种类 UvU@3[fw
②证券服务机构及其人员的资格 #I MaN%
③证券服务机构行为规范 8*Fn02 p
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7.证券监督管理机构和证券业协会 "J*>g(H53
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(1)证券监督管理机构 Z{t `f[
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①证券监督管理机构的概念 ]Ar,HaX-
②国务院证券监督管理机构的职责 W!"QtEJ,
③国务院证券监督管理机构的内部管理 <5Ll<0
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(2)证券业协会 a>-qHX-l
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①概念 4o";p}[b
②职责 /oJ &