一、本章大纲 2Z1(J % 7
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1．证券法概述 #( Yb
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（1）证券及证券法的概念 Yr(f iI
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①证券概念和范围 kU9AfAe
②证券市场 RkXLE"G '
③证券法的概念及我国证券立法概况 t-ReT_D|;
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（2）证券活动和证券管理原则 * jNu?$
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①公开、公平、公正原则 ojs/yjv x
②自愿、有偿、诚实信用原则 oIR%{`3"I
③守法原则 oO9iB:w
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 0BwQ!B.
⑤政府统一监管与行业自律原则 P6 Z,ci17
⑥国家审计监督原则 UtW3KvJ#=
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2．证券的发行 % RF
（1）证券发行的一般规定 @P*P8v8:
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（2）股票的发行 7&U+f:-w
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①股票的概念和种类 )t 7HioQ
②发行股票的条件及报送文件 2OOj8JS
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 HE .Dl7 {
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（4）证券投资基金的发行 Mh B=+S[@
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①证券投资基金的概念和种类 -Y ,Ibq
②设立证券投资基金的条件 Yy: sZJ
③基金的募集 ' `VO@a
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3．证券的交易 G!lykk]
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（1）证券交易的一般规则 +[nYu)p uP
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①证券交易的标的与主体必须合法 8k}CR)3@C
②在合法的证券交易场所交易 F>{uB!!L4
③以合法方式交易 |&*rSp2iH
④规范证券交易服务 p+1B6 j
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（2）证券上市 ep1Aj z.l
①股票上市 WED7 ]2>
②债券上市 [9H m][|Ph
③证券投资基金上市 3 JO: n6
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（3）持续信息公开 9_^V1+
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（4）禁止的交易行为 b<MMli
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①内幕交易行为 _'v )Fy
②操纵市场行为 ( {62GWnn_
③制造虚假信息行为 iFT3fP'> 5
④欺诈客户行为 ~oyPmIcb
⑤其他有关规定 lw lW.C
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4．上市公司收购 +n]Knfi
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（1）上市公司收购的概念和方式 ov}{UP]a?
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 5{=MUU=
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（3）要约收购 ITOGD
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（4）协议收购 gKEvgXOj
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（5）上市公司收购后事项的处理 xpo}
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5．证券交易所 ^E8Hv
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（1）证券交易所的设立和组织机构 2^j9m }`
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（2）证券交易所的职责和交易规则 }6(:OB?
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6．证券中介机构 D {}\7qe
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（1）证券公司 s;) t LJ!
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①证券公司的设立 G]4+ Qr?
②证券公司的经营管理 =sJHnWL[
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（2）证券登记结算机构
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①证券登记结算机构的概念和职能 79fg%cSb
②证券登记结算机构的设立与解散 n[7zK'%Dxg
③证券的登记与存管 l#:Q V:
④证券的结算 q3:'
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⑤证券登记结算机构的管理制度 ,1kV9_x
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（3）证券服务机构 ZaV@}=Rd8
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①证券服务机构的概念和种类 k#M W>
②证券服务机构及其人员的资格 1Sr}2@>
③证券服务机构行为规范
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7．证券监督管理机构和证券业协会 D[ ?|\?
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（1）证券监督管理机构 R[" 7%|RV
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①证券监督管理机构的概念 sa ?;D
②国务院证券监督管理机构的职责 Plv + mb
③国务院证券监督管理机构的内部管理 V19*~v=u
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（2）证券业协会 "+60B0>sc
S] a$w5ZP
①概念 .})8gL7 V
②职责 `w }"0+V
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8．违反证券法律行为的法律责任 :4TcCWG
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（1）法律责任的主体 BcWReyO<M
（2）证券违法行为 ];YOP%2
（3）法律责任的形式与追究程序 "/=x u |
（4）证券犯罪
