一、本章大纲 3Lm7{s?=Z-
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1．证券法概述 -cB>; f)5r
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（1）证券及证券法的概念 _m#P\f'p
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①证券概念和范围 t]XF*fZH
②证券市场 p&lT! 5P!A
③证券法的概念及我国证券立法概况 `C)|}qcC
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（2）证券活动和证券管理原则 [
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①公开、公平、公正原则 o>y@1%aU
②自愿、有偿、诚实信用原则 | D~#9
③守法原则 ?Vc/mO2X
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 t|v_[Za }Z
⑤政府统一监管与行业自律原则 !4
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⑥国家审计监督原则 K
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2．证券的发行 a9p6[qOcd
（1）证券发行的一般规定 >$_@p(w
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（2）股票的发行 8M6Qn7{L
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①股票的概念和种类 f"d4HZD^
②发行股票的条件及报送文件 uE&2M>2
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 r^ +n06[
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（4）证券投资基金的发行 10ZL-7D#m
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①证券投资基金的概念和种类 PaBqv]
②设立证券投资基金的条件 'ExTnv ~
③基金的募集 JA
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3．证券的交易 I#:,!vjn
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（1）证券交易的一般规则 K~jN"ev
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①证券交易的标的与主体必须合法 k^Uk= )9
②在合法的证券交易场所交易 V6tUijz
③以合法方式交易 =>Dw ,+"
④规范证券交易服务 )Zit6I
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（2）证券上市 (!dwUB
①股票上市 Kz9h{ Tu4
②债券上市 I.'sK9\Zp
③证券投资基金上市 V1\x. 0Fs
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（3）持续信息公开 #brV{dHV,
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（4）禁止的交易行为 uz@WW!+o
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①内幕交易行为 H^0`YQJ3
②操纵市场行为 \t+q1S1
③制造虚假信息行为 =y1/V'
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④欺诈客户行为
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⑤其他有关规定
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4．上市公司收购
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（1）上市公司收购的概念和方式 he1OLk
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 m/>z}d05h
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（3）要约收购 .5YIf~!59
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（4）协议收购 { -kV~p
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（5）上市公司收购后事项的处理 {Tym#
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5．证券交易所 czHbdEh
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（1）证券交易所的设立和组织机构 En]+mIEo
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（2）证券交易所的职责和交易规则 SUQk0 (M
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6．证券中介机构 C!r9+z)<
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（1）证券公司 WQT;k0;T]
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①证券公司的设立 6 su^yt
②证券公司的经营管理 _LUTIqlvi
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（2）证券登记结算机构 p4-b D_
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①证券登记结算机构的概念和职能 yxU??#v|g
②证券登记结算机构的设立与解散 "m m|0PUJ
③证券的登记与存管 47 _";g@X
④证券的结算 }R -az N;
⑤证券登记结算机构的管理制度 C /L+:b&x~
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（3）证券服务机构 y
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①证券服务机构的概念和种类 E6NrBPm
②证券服务机构及其人员的资格 | p1 pa4%}
③证券服务机构行为规范 ZHku3)V=o
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7．证券监督管理机构和证券业协会 LVj62&,-
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（1）证券监督管理机构 9 O/l{
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①证券监督管理机构的概念 !z.C}n5F
②国务院证券监督管理机构的职责 Py)'%e
③国务院证券监督管理机构的内部管理 4vk
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（2）证券业协会 ? <. U,
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①概念 -UM5&R+o
②职责 a ges-Z_X
%)K)h&m
8．违反证券法律行为的法律责任 m%hUvG| i
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（1）法律责任的主体 dU~DlaEy(
（2）证券违法行为 mf>cv2+
（3）法律责任的形式与追究程序 *&vySyt
（4）证券犯罪
