一、本章大纲 D\ acA?d`
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1．证券法概述 ;
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（1）证券及证券法的概念 {]k#=a4
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①证券概念和范围 VJ~D.ec
②证券市场 2:*15RH3
③证券法的概念及我国证券立法概况 #\0m(v
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（2）证券活动和证券管理原则 rwRZGd *p
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①公开、公平、公正原则 YThVG0I =
②自愿、有偿、诚实信用原则 LwC?t3n
③守法原则 9>)b6)J D
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 ?zW'Hi
⑤政府统一监管与行业自律原则 Qr.{_M
⑥国家审计监督原则 WH:dcU
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2．证券的发行 )|~&
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（1）证券发行的一般规定 y, l[v39
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（2）股票的发行 A{ +/$7vek
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①股票的概念和种类 ]9oj,k
②发行股票的条件及报送文件 /Q1 b%C
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 4uXGp sL
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（4）证券投资基金的发行 kR<sSLEb
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①证券投资基金的概念和种类 3:,%># "
②设立证券投资基金的条件 s41%A2Enh
③基金的募集 yKML{N1D
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3．证券的交易 Y 25`vE(
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（1）证券交易的一般规则 y\FQt]; z)
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①证券交易的标的与主体必须合法 .I`>F/Sjr
②在合法的证券交易场所交易 5U2%X
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③以合法方式交易 mdc?~?? 8
④规范证券交易服务 La ?A@SD
q[U pP`Z%
（2）证券上市 n {?Du
①股票上市 {sw|bLo|+
②债券上市 6 tH}&#K
③证券投资基金上市 lQIg0G/3
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（3）持续信息公开 b `P6Ox3
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（4）禁止的交易行为 XRPJPwes]
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①内幕交易行为 z
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②操纵市场行为 LQF;T7VKS)
③制造虚假信息行为 L1kn="5
④欺诈客户行为 [vu;B4^"
⑤其他有关规定 Xe4
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4．上市公司收购 %w&+o.k/
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（1）上市公司收购的概念和方式 )u(,.O[cw
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 R
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（3）要约收购 /[/L%;a'p
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（4）协议收购 zTue(Kr
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（5）上市公司收购后事项的处理 L 0 Ckw},,
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5．证券交易所 n
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（1）证券交易所的设立和组织机构 (\qf>l+*
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（2）证券交易所的职责和交易规则 BD"Dz q
P*k n}:
6．证券中介机构 e\}@w1
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（1）证券公司 EuHQp7
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①证券公司的设立 H0b{`!'Fs:
②证券公司的经营管理 )7NK+k
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（2）证券登记结算机构 TTO8tT3[6}
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①证券登记结算机构的概念和职能 n%WjU)<
②证券登记结算机构的设立与解散 ?jmL4V2-f
③证券的登记与存管 I*3 >>VN
④证券的结算 vAP1PQX;
⑤证券登记结算机构的管理制度 ]R~
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（3）证券服务机构 /{ j._4c
l>|scs;TI
①证券服务机构的概念和种类 w!`e!}
②证券服务机构及其人员的资格 Q )E3)),
③证券服务机构行为规范 #+<YFm\i
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7．证券监督管理机构和证券业协会 +6:
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（1）证券监督管理机构 JV,h1/a("
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①证券监督管理机构的概念 D<70
rBf2
②国务院证券监督管理机构的职责 R o{xprE1
③国务院证券监督管理机构的内部管理 iYiT k q
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&lBlq
（2）证券业协会 InL_JobE8r
(-J'x%2)
①概念 {.U:Ce
②职责 OGW3Pe0Z'
8@doKOA~T
8．违反证券法律行为的法律责任 "kFNOyj3\
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（1）法律责任的主体 JS03B Itt
（2）证券违法行为 Ze
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（3）法律责任的形式与追究程序 ~
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（4）证券犯罪
