一、本章大纲 Pfe&wA't
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1．证券法概述 [9~Bau
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（1）证券及证券法的概念 QO
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①证券概念和范围 h$G&4_O
②证券市场 7?qRY9Qu
③证券法的概念及我国证券立法概况 | ?~-k[|
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（2）证券活动和证券管理原则 3 =KfNz_
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①公开、公平、公正原则 '|G_C%,B
②自愿、有偿、诚实信用原则 E@7";&\-8
③守法原则 smF#'"{
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 A+69_?B
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⑤政府统一监管与行业自律原则 Gyk>5Q}}
⑥国家审计监督原则 $A9!} `V
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2．证券的发行 {Fta4D_1N
（1）证券发行的一般规定 pe Y( 4#
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（2）股票的发行 , [D,G
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①股票的概念和种类 8tK 8|t5+
②发行股票的条件及报送文件 , pq<.?&E
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 bBW(#
Q_a
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（4）证券投资基金的发行 K@Twiw~rB
Ultx|qU
①证券投资基金的概念和种类 uB>NwCL;
②设立证券投资基金的条件 qDxz`}Ly=
③基金的募集 3o%JJ In&
jW}n6w5
3．证券的交易 fJtJ2x i
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（1）证券交易的一般规则 Vrf2%$g
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①证券交易的标的与主体必须合法 d7g/s'ZHt6
②在合法的证券交易场所交易 xC9^x7%3O
③以合法方式交易 _Z~w pO}/
④规范证券交易服务 ?<Yt lqL
2[}^ zTtA
（2）证券上市 '""qMRCm
①股票上市 is}o5\JEL
②债券上市 ?
g&6l0 n`
③证券投资基金上市 h6c8 hp.
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（3）持续信息公开 {6!Mf+ Xq
`o8b\p\zn
（4）禁止的交易行为 V jS %!P
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①内幕交易行为 rteViq+|.
②操纵市场行为 L[)+J2_<
③制造虚假信息行为 4xuL{z;\
④欺诈客户行为
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⑤其他有关规定 / ZlW9|
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4．上市公司收购 w6y?D<
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（1）上市公司收购的概念和方式 yb1A(~
BA' ($D>
（2）上市公司收购中的报告与信息披露 %L+/GtxK
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（3）要约收购 j0L9Q| s
W78Z<Vm
（4）协议收购 :Qh5ZO&G0
x2ln$dSy7
（5）上市公司收购后事项的处理 PorBB7iL
-N(y+~wN
5．证券交易所 &ME[H
ZalG/PFy
（1）证券交易所的设立和组织机构 M6vW}APH[n
HdGAE1eU]}
（2）证券交易所的职责和交易规则 ]^Z7w`=%5
~j" aJ /
6．证券中介机构
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（1）证券公司 #dE #w#=r
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①证券公司的设立 B 9KY $^J
②证券公司的经营管理 Z7"8dlb
?q1&(g]qO
（2）证券登记结算机构 }P#%aE&-
VV)PSo db
①证券登记结算机构的概念和职能 n=MdbY/k(
②证券登记结算机构的设立与解散
M.zS +
③证券的登记与存管 $]:I1I
④证券的结算 ?^mgK9^ v@
⑤证券登记结算机构的管理制度 `0 uKJF g
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（3）证券服务机构 S&}7jRH1
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①证券服务机构的概念和种类 ,WR$xi.j
②证券服务机构及其人员的资格 h`Vb#5 ik
③证券服务机构行为规范 Yr-a8aSTE5
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7．证券监督管理机构和证券业协会 N5#qox$D
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（1）证券监督管理机构 ^LaI{UDw%h
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①证券监督管理机构的概念 3hab51J
②国务院证券监督管理机构的职责 /p~"?9b[ i
③国务院证券监督管理机构的内部管理 fs&J%ku\
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（2）证券业协会 )|@b
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25BW/23}e
①概念 i :Pg&474f
②职责 eW"i'\`0
"5 PP<A,F(
8．违反证券法律行为的法律责任 iC?s`c0B
0{F"b'h
（1）法律责任的主体 q@F"fjWBr
（2）证券违法行为 >&TSz5Q
（3）法律责任的形式与追究程序 *_`T*$
（4）证券犯罪
