一、本章大纲 '#XP:nqFkK
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1．证券法概述 ='f>p+*c%
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（1）证券及证券法的概念 nBQG.3
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①证券概念和范围 x; N?'"GP
②证券市场 OLv (
③证券法的概念及我国证券立法概况 I6UZ_H'E
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（2）证券活动和证券管理原则 h/X),
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①公开、公平、公正原则 FQ[::*-
②自愿、有偿、诚实信用原则 ,}bC
③守法原则 7XZ!UC;i
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 ^0VI J )y
⑤政府统一监管与行业自律原则 c=7L)w:I
⑥国家审计监督原则 OUD<+i,
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2．证券的发行 ^LZU><{';
（1）证券发行的一般规定 <yeG0`}t
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（2）股票的发行 KzhldMJ^zq
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①股票的概念和种类 Hkpn/,D5
②发行股票的条件及报送文件 %H:!/'45
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 .n"aQ@!
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（4）证券投资基金的发行 [z?q -$#
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①证券投资基金的概念和种类 Pocm.
②设立证券投资基金的条件 : .@gd7T
③基金的募集 "8s0~ [6S
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3．证券的交易 nF05p2Mh
7D4P= $UJp
（1）证券交易的一般规则 7Rq;V=2YV
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①证券交易的标的与主体必须合法 RTSg=
②在合法的证券交易场所交易 TfMuQ i'>
③以合法方式交易 /mv uSNk
④规范证券交易服务 D\>C E Bt
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（2）证券上市 6kHAoERp
①股票上市 N[czraFBD}
②债券上市 #;H+Kb5O
③证券投资基金上市 " GgK,d}%
}9jy)gF *e
（3）持续信息公开 0F)Y[{h<
:o=[Zp~B4d
（4）禁止的交易行为 3nxJ`W5j
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①内幕交易行为 ZY=x$($f
②操纵市场行为 |eJ4"OPC
③制造虚假信息行为 #R@{Bu=C
④欺诈客户行为 _"=Y j3?G%
⑤其他有关规定 ^b'|`R+~}
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4．上市公司收购 uEH&]M>d_
](:aDHa
（1）上市公司收购的概念和方式 2?# IwT'
U k5jZ|
（2）上市公司收购中的报告与信息披露 UV$v: >K#
8I3"68 c_a
（3）要约收购 36e !je
[P407Sa"
（4）协议收购 K)N7Y=C3
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（5）上市公司收购后事项的处理
W& w - yZ
8NWvi%g
5．证券交易所 \-gZ_>)
._Wm%'uX
（1）证券交易所的设立和组织机构 )EcE{!H6
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=.f]OWehu.
（2）证券交易所的职责和交易规则 S8^W)XgC;
`XS6t)!ik
6．证券中介机构 T dlF~ca|
s9?klJg
（1）证券公司 ~bhesWk8!
](vOH#E
①证券公司的设立 YD 1u
②证券公司的经营管理 + v{<<
9;NR
（2）证券登记结算机构 I#tn/\n
,~p 'p)
①证券登记结算机构的概念和职能 E80C 0Q+V
②证券登记结算机构的设立与解散 _0<qS{RW
③证券的登记与存管 dU yit-
④证券的结算 p
eQD]v
⑤证券登记结算机构的管理制度 M S)(\&N
TU&gj1
（3）证券服务机构 9K-=2hvv
i!@L`h!rw
①证券服务机构的概念和种类 bzz=8n
②证券服务机构及其人员的资格 :
$lx]
③证券服务机构行为规范 be}^}w=
8&\<p7}=h
7．证券监督管理机构和证券业协会 >LRt,.hy6
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（1）证券监督管理机构 ^&>(_I\w.6
0 .Pd,L(
①证券监督管理机构的概念 g- q~ 0
②国务院证券监督管理机构的职责 VQ I
③国务院证券监督管理机构的内部管理 E
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,IX:u1mO
（2）证券业协会 pn<M `,F~q
+ffs{g{
①概念 /~Zxx}<;
②职责 c&vY0/ [
WLqwntzk
8．违反证券法律行为的法律责任 :80!-F*\
)o-r g
（1）法律责任的主体 I'%vN^e
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（2）证券违法行为 Y 5M>&}N
（3）法律责任的形式与追究程序 Y; JV9{j
（4）证券犯罪
