一、本章大纲 kz3 0! L
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1．证券法概述 X>-|px$vy
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（1）证券及证券法的概念 [T}Lq~
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①证券概念和范围 )/87<Y;o
②证券市场 ^mp#7OL
③证券法的概念及我国证券立法概况 M0) q
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（2）证券活动和证券管理原则 (D5sJ$&E@\
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①公开、公平、公正原则 _dQg5CmlG
②自愿、有偿、诚实信用原则
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③守法原则 uE'O}Y95
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 arWP]%E0W
⑤政府统一监管与行业自律原则 [uLwr$N<%L
⑥国家审计监督原则 %:S4OT8]
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2．证券的发行 @y ImR+^.7
（1）证券发行的一般规定 uCB>".'kM
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（2）股票的发行 XK +"
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①股票的概念和种类 <@4 48,9&
②发行股票的条件及报送文件 ,h<xL-
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 4it^-M
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（4）证券投资基金的发行 [C-4*qOaa2
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①证券投资基金的概念和种类 z?3t ^UPW
②设立证券投资基金的条件 w,)O*1't
③基金的募集 ;07>ZH%
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3．证券的交易 x$L(!ZDh
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（1）证券交易的一般规则 '$q=r x
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①证券交易的标的与主体必须合法 'qy
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②在合法的证券交易场所交易 1OI/,y8}
③以合法方式交易 uB@~x Q_V
④规范证券交易服务 T1*%]6&V |
qG) M8xk
（2）证券上市 b0| ;v-v
①股票上市 fw3P?_4;*
②债券上市 Kj{(jT
③证券投资基金上市 S*3*Q l*
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（3）持续信息公开 - _?U/k(Hi
$*')Sma
（4）禁止的交易行为 CqVeR';2
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①内幕交易行为 _c $F?9:
②操纵市场行为 `
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③制造虚假信息行为 pNnZ-R|u
④欺诈客户行为 VV+gPC
⑤其他有关规定 1DR ih>+#
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4．上市公司收购
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（1）上市公司收购的概念和方式 xf4CM,Z7
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 4Q17vCC*n
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（3）要约收购 KD* xFap
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（4）协议收购 %M5{-pJ|C
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（5）上市公司收购后事项的处理 OpD%l Rl
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5．证券交易所 }bZb8hiG
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（1）证券交易所的设立和组织机构 q@&6&cd
snicVzvA
（2）证券交易所的职责和交易规则 N?s`a;Q[=
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6．证券中介机构 SH6+'7
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（1）证券公司 f\vMdY
9)*218.
①证券公司的设立 3lsfT-|Wt&
②证券公司的经营管理 N` J]k
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（2）证券登记结算机构 J{U
171
6an= C_Mb`
①证券登记结算机构的概念和职能 L_sDbAT~<
②证券登记结算机构的设立与解散 AL{iQxQ6
③证券的登记与存管 k+@,m\tE
④证券的结算 8 RA
⑤证券登记结算机构的管理制度 {|B
2$1':
+z|@K=d#|
（3）证券服务机构 0.kC|
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①证券服务机构的概念和种类 N c(f+8
②证券服务机构及其人员的资格 hem>@Bp'V
③证券服务机构行为规范 :MihVL F
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7．证券监督管理机构和证券业协会 NjbIt=y
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（1）证券监督管理机构 ]@!3os,CNF
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①证券监督管理机构的概念 T STkMlCG
②国务院证券监督管理机构的职责 /:@) De(S
③国务院证券监督管理机构的内部管理 4^Og9}bm
}R! t/ 8K
（2）证券业协会 s`en8%
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①概念 O>"T*
②职责 cD t|v~
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8．违反证券法律行为的法律责任 ?vP6~$*B
WD@v<Wx)
（1）法律责任的主体 SUDvKP
（2）证券违法行为 M %Zh{
（3）法律责任的形式与追究程序 u'T?e+=
（4）证券犯罪
