一、本章大纲 NSR][h_
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1．证券法概述 _fHj8-
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（1）证券及证券法的概念 gO @LJ
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①证券概念和范围 ;
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②证券市场 ,E@}=x9p
③证券法的概念及我国证券立法概况 9/I
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（2）证券活动和证券管理原则 Ysw&J
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①公开、公平、公正原则 rd =+[:7L
②自愿、有偿、诚实信用原则 ",Fvv
③守法原则 *<h )q)HS
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 23a:q {R
⑤政府统一监管与行业自律原则 X+N8r^&
⑥国家审计监督原则 +=nWB=iCb
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2．证券的发行 ]mC5Z6,1s
（1）证券发行的一般规定 8_O?#JYi
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（2）股票的发行 ZG~d<kM&8s
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①股票的概念和种类 C AN1 ~
②发行股票的条件及报送文件 P {: 5i%qC
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 I%B\Wy/j^
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（4）证券投资基金的发行 5ci 1ce
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①证券投资基金的概念和种类 9oG )\M.6w
②设立证券投资基金的条件 a(G
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③基金的募集 7?);wh 7`
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3．证券的交易 CT'#~~QB
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（1）证券交易的一般规则 m3& b
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①证券交易的标的与主体必须合法
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②在合法的证券交易场所交易 ,rNud]NM8
③以合法方式交易 2R;#XmKS
④规范证券交易服务 3~Ap1 _9
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（2）证券上市 ~)6EH`-
①股票上市 "M^mJl&*b
②债券上市 Dz8aJ6g
③证券投资基金上市 ktp<o.f[
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（3）持续信息公开 |.- Muv
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（4）禁止的交易行为 /a 6i`
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①内幕交易行为 q0NToVo@
②操纵市场行为 ksUF(lYk
③制造虚假信息行为 \m:( '^\6o
④欺诈客户行为 s%RG_"l
⑤其他有关规定 [X>f;;h
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4．上市公司收购 Q\btl/?
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（1）上市公司收购的概念和方式 Gi*_
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GR_caP
（2）上市公司收购中的报告与信息披露 Py?Q::
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（3）要约收购 /!`xqG#
Zq5~M bldh
（4）协议收购 )CgH|z:=b
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（5）上市公司收购后事项的处理 8Dn~U :F/?
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5．证券交易所 V7cr%tY5
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（1）证券交易所的设立和组织机构 6 2K#rR S
rZE+B25T~
（2）证券交易所的职责和交易规则 w6pXF5ur>
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6．证券中介机构 ^`Hb7A(
Aq\K N.
（1）证券公司 !0F+qzGG7
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①证券公司的设立 F07X9s44E
②证券公司的经营管理 k|U2M p
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（2）证券登记结算机构 {-%8RSK=<
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①证券登记结算机构的概念和职能 8pZ
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②证券登记结算机构的设立与解散 {w7/M]m-
③证券的登记与存管 :\y' ?d- Q
④证券的结算 @[ Q`k=h$
⑤证券登记结算机构的管理制度 R'" c
qdxaP% p2
（3）证券服务机构 jx2{k
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①证券服务机构的概念和种类 h[U o6`
②证券服务机构及其人员的资格 j0s$}FPUI
③证券服务机构行为规范 sV \K[4HG
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7．证券监督管理机构和证券业协会 .8T0 OQ4
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（1）证券监督管理机构
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Iga#,k+%
①证券监督管理机构的概念 Yy6$q\@rV
②国务院证券监督管理机构的职责 E%W w)P
③国务院证券监督管理机构的内部管理 =%c\<<]aV
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（2）证券业协会 1aCpeD4|)
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①概念 PTqia!
②职责 t[@>u'YKt
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8．违反证券法律行为的法律责任
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（1）法律责任的主体 /bPs0 >5
（2）证券违法行为 ou- uZ"$,c
（3）法律责任的形式与追究程序 %l6E0 [
（4）证券犯罪
