一、本章大纲 c%J6!\
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1．证券法概述 dniU{v
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（1）证券及证券法的概念 `}$o<CJ
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①证券概念和范围 p.SipQ. P
②证券市场 Cq"KKuf
③证券法的概念及我国证券立法概况 !6T"J! F#
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（2）证券活动和证券管理原则 ylKK!vRHT
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①公开、公平、公正原则 *L$2M?xkY
②自愿、有偿、诚实信用原则 ]MV8rC[\
③守法原则 N);w~)MYh
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 ods Fgh
⑤政府统一监管与行业自律原则 +t+<?M
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⑥国家审计监督原则 0(D^NtB7
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2．证券的发行 q8 ?kBKP
（1）证券发行的一般规定 |zYOCDFf
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（2）股票的发行 3 /@z4:p0R
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①股票的概念和种类 La;G S
②发行股票的条件及报送文件 hPDKxYD ]f
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 S3E,0%yo+)
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（4）证券投资基金的发行 yZ |"qP1
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①证券投资基金的概念和种类 CwA _jOp
②设立证券投资基金的条件 2gPq B*H
③基金的募集 K>@yk9)vi
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3．证券的交易 _1p8(n
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（1）证券交易的一般规则 4^tSg #!V{
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①证券交易的标的与主体必须合法 50W+!'
②在合法的证券交易场所交易 mm-s?+&M;
③以合法方式交易 \^c4v\s<o#
④规范证券交易服务 u dZOg
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（2）证券上市 xc:E>-
①股票上市 xzOa9w/
②债券上市 !Rn6x
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③证券投资基金上市 Ae+)RBpc
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（3）持续信息公开 .$qa?$ @
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（4）禁止的交易行为 W)In.?>]W
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①内幕交易行为 %l F *g
②操纵市场行为 r~t`H*C)}
③制造虚假信息行为 hmO2s/~
④欺诈客户行为
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⑤其他有关规定 >='/%Ad
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4．上市公司收购 .f\LzZ-I:
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（1）上市公司收购的概念和方式 &S,D;uhF
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 M"~ jNe|
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（3）要约收购 ;c(a)_1
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（4）协议收购 XO
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（5）上市公司收购后事项的处理 ?"6Zf LRi
z M9#1^X
5．证券交易所 Ms{";qiG
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（1）证券交易所的设立和组织机构 ^SdF\uk{?6
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（2）证券交易所的职责和交易规则 :!`"GaTy
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6．证券中介机构 $)i`!7`4=
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（1）证券公司 22`^Rsb,6L
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①证券公司的设立 *o6}>;
②证券公司的经营管理 _ bFUr
N9e'jM>Oos
（2）证券登记结算机构 J h26!%<Bl
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①证券登记结算机构的概念和职能 M tN>5k c
②证券登记结算机构的设立与解散 D'"
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③证券的登记与存管 2"Os9 KD
④证券的结算 Yh":>~k?SY
⑤证券登记结算机构的管理制度 ^|]&"OaB
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v, $r.g;
（3）证券服务机构 Hq3|>OqC2Q
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①证券服务机构的概念和种类 WJShN~ E
②证券服务机构及其人员的资格 "s2_X+4oY
③证券服务机构行为规范 ]ss[n.T0*
Q#bW"},^k
7．证券监督管理机构和证券业协会 7FB?t<x
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（1）证券监督管理机构 XHr*Rs.[=
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①证券监督管理机构的概念 gD, &TW
②国务院证券监督管理机构的职责 Y B#fAU
③国务院证券监督管理机构的内部管理 ) `u17
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（2）证券业协会 #lYyL`B+~
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①概念 ?|nl93m
②职责 DeO-@4+qKd
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8．违反证券法律行为的法律责任 +&GV-z~o
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（1）法律责任的主体 =C"[o\]VV
（2）证券违法行为 =o@;K~-
（3）法律责任的形式与追究程序 L 4By5)
（4）证券犯罪
