一、本章大纲 &rl>{Uvq
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1．证券法概述 j vV8`BQ{
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（1）证券及证券法的概念 [86'/:L\2
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①证券概念和范围 <J)A_Kx[57
②证券市场 vdm?d/0(^
③证券法的概念及我国证券立法概况 8 w&rj-
XNU qZ-M :
（2）证券活动和证券管理原则 9NP l]iA)
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①公开、公平、公正原则 5u46Vl{
②自愿、有偿、诚实信用原则 _@N)]!\MgP
③守法原则 $3TTHS o
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 +29\'w,
⑤政府统一监管与行业自律原则 #%9]Lq
⑥国家审计监督原则 gDub+^ye>/
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2．证券的发行 HD{`w1vcN
（1）证券发行的一般规定 { +2cRr.
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（2）股票的发行 {^W,e ^:
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①股票的概念和种类 D-GU"^-9
②发行股票的条件及报送文件 GC[{=]}9U
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 'pY;] ^M
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（4）证券投资基金的发行 t^,Qy.L0
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①证券投资基金的概念和种类 pq3 A%|
②设立证券投资基金的条件 tb0E?&M
③基金的募集 38rZ`O*D
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3．证券的交易 el?V2v[
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（1）证券交易的一般规则 q|X4[E|{Q
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①证券交易的标的与主体必须合法 c@-
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②在合法的证券交易场所交易 7V {"!V5
③以合法方式交易 51
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④规范证券交易服务 3Jm'q,T C
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（2）证券上市 .w_`d'}
①股票上市
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②债券上市 g> xUS_d>
③证券投资基金上市 q#&#*6 )B
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（3）持续信息公开 (?BgT i\
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（4）禁止的交易行为 S<3
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①内幕交易行为 RLz`aBT
②操纵市场行为 .'b3iG&
③制造虚假信息行为 )H9*N B8%
④欺诈客户行为 iM|"H..
⑤其他有关规定
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4．上市公司收购 iW@Vw{|i I
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（1）上市公司收购的概念和方式 X$ B]P 7G7
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 oPu|Q^I=
V$<G)dwUG5
（3）要约收购 zQ5jx5B":
@B'8SL oP
（4）协议收购 4A/,X>W61
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（5）上市公司收购后事项的处理 mvA xx`jc
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5．证券交易所 ^T&u!{82j
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（1）证券交易所的设立和组织机构 9LEilmPs
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（2）证券交易所的职责和交易规则 r.wIk0
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6．证券中介机构 {,f!'i&b@
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（1）证券公司 Ac!&j=ZE
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①证券公司的设立 oiv2rO
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②证券公司的经营管理 ^s
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（2）证券登记结算机构 JXY!c\,
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①证券登记结算机构的概念和职能 2b4pOM7W
②证券登记结算机构的设立与解散 QR5,_wJ&
③证券的登记与存管 Iq0 #A5U%
④证券的结算 6I cM:x
⑤证券登记结算机构的管理制度 %V %#y $l
y/}VtD
（3）证券服务机构 a4jn u:e
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①证券服务机构的概念和种类 kh?#={]Z
②证券服务机构及其人员的资格 L`\`NNQC
③证券服务机构行为规范 ?St =7a(D
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7．证券监督管理机构和证券业协会 A:.IBctsd
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（1）证券监督管理机构 BH#C<0="
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①证券监督管理机构的概念 [ t
②国务院证券监督管理机构的职责 ~t${=o430
③国务院证券监督管理机构的内部管理 2-6.r_
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（2）证券业协会 V 8nz-DL{
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①概念 qXU:A-IdIl
②职责
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8．违反证券法律行为的法律责任 !qTpQ5Dm
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（1）法律责任的主体 y#Mc4?
（2）证券违法行为 TRk
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（3）法律责任的形式与追究程序 ycrh 5*g
（4）证券犯罪
