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[知识整理]《经济法》重点内容:证券法 [复制链接]

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只看楼主 倒序阅读 使用道具 0楼 发表于: 2009-01-14
— 本帖被 阿文哥 从 经济法 移动到本区(2012-07-03) —
一、本章大纲 DMSC(Sz  
-a"b:Q  
1.证券法概述 eLV[U  
h2= wC.  
(1)证券及证券法的概念 R((KAl]dL  
k! x`cp  
①证券概念和范围 OHnsfXO_V  
②证券市场 \.GA" _y  
③证券法的概念及我国证券立法概况 "ub0}p4V  
x^ cJ~e2  
(2)证券活动和证券管理原则 ?(}~[  
SLH;iqPT  
①公开、公平、公正原则 !CY*SGO  
②自愿、有偿、诚实信用原则 Y:Jgr&*,z  
③守法原则 /)dyAX(  
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主,混业经营另作规定的原则 y@AUSh;  
⑤政府统一监管与行业自律原则 W@%g_V}C*  
⑥国家审计监督原则 JL<<EPC  
*iyc,f^w  
2.证券的发行 Jp_ :.4  
(1)证券发行的一般规定 EN ,}[^Z  
7 <K=G2_:  
(2)股票的发行 3{Zd<JYg4-  
hvA|d=R(  
①股票的概念和种类 _?K,Jc8j.  
②发行股票的条件及报送文件 G c ,  
o,?h}@  
(3)发行公司债券的条件及报送文件 64<*\z_  
N| P?!G-=  
(4)证券投资基金的发行 C}pQFL{B5  
w6-<HPW<S  
①证券投资基金的概念和种类 u_8Z^T  
②设立证券投资基金的条件 "5EL+z3v  
③基金的募集 WY5HmNX3E  
S0LaQ<9.  
3.证券的交易 /#q6.du  
`_]UlI_h  
(1)证券交易的一般规则 =8"xQ>D62  
Mp[2Auf  
①证券交易的标的与主体必须合法 ,,Ivey!kL  
②在合法的证券交易场所交易 m,}GP^<1i  
③以合法方式交易 ]mC5Z6,1s  
④规范证券交易服务 8_O?#JYi  
lg{/5gQG  
(2)证券上市 ZG~d<kM&8s  
①股票上市 Ht]O:io`  
②债券上市 C AN1~  
③证券投资基金上市 P{: 5i%qC  
kP^=  
(3)持续信息公开 hrXk7}9  
(rq(y$N  
(4)禁止的交易行为 mHH>qW{`  
;0uiO.  
①内幕交易行为 6* 0vUy*"  
②操纵市场行为 H!l 9a  
③制造虚假信息行为 r$x;rL4  
④欺诈客户行为 kE[R9RS!  
⑤其他有关规定 ][YC.J  
O]j<$GG!  
4.上市公司收购 [h8macx  
fP$rOJ)P  
(1)上市公司收购的概念和方式 C 5e;U  
$e{}SQ;fW  
(2)上市公司收购中的报告与信息披露 EW+QVu@  
F6>oGmLy  
(3)要约收购 0\!v{A> I'  
o1-_BlZ  
(4)协议收购 A\13*4:;l  
Y_~otoSoY  
(5)上市公司收购后事项的处理 fX>y^s?y  
HK%W7i/k@  
5.证券交易所 *55unc  
upZf&4 I8  
(1)证券交易所的设立和组织机构 ,/!^ZS*  
\eRct_  
(2)证券交易所的职责和交易规则 &)_ z!  
"98 j-L=F+  
6.证券中介机构 .>LJ(Sx9b  
cIP%t pTW.  
(1)证券公司 uH[:R vC0  
|t~>Xs  
①证券公司的设立 ofPv?_@  
②证券公司的经营管理 ~@T`0W-Py  
`}rk1rl6  
(2)证券登记结算机构 agQD d8oX  
n9R0f9:*  
①证券登记结算机构的概念和职能 /w2-Pgm-[\  
②证券登记结算机构的设立与解散 rd)W+W9  
③证券的登记与存管 S6fbwZZMG  
④证券的结算 5 Yww,s  
⑤证券登记结算机构的管理制度 !fjB oK+  
;82?ACCP  
(3)证券服务机构 py'xB i6}v  
D_`NCnYG  
①证券服务机构的概念和种类 Dv&K3^~Rfb  
②证券服务机构及其人员的资格 M Ih\z7gW  
③证券服务机构行为规范 qVjMflVoay  
&:1q3 gDm  
7.证券监督管理机构和证券业协会 Kx?8 HA[5  
> `0mn|+  
(1)证券监督管理机构 e^$JGh2  
T)', }=  
①证券监督管理机构的概念 :+"H h%  
②国务院证券监督管理机构的职责 c]/S<w<  
③国务院证券监督管理机构的内部管理 FW|_8q?}<  
4yjIR?  
(2)证券业协会 Xg* ](>/\,  
9[sOh<W  
①概念 [1O{yPV3s  
②职责 T''<yS  
e+MQmW A'F  
8.违反证券法律行为的法律责任 dlIYzO<  
6Rmdf> a  
(1)法律责任的主体 tBX71d T  
(2)证券违法行为 n7yp6 Db  
(3)法律责任的形式与追究程序 4IvT}Us#+  
(4)证券犯罪
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只看该作者 1楼 发表于: 2009-01-14
二、本章教材变化与概述 3!vzkBr  
-'SA &[7dP  
2006年辅导教材根据新《证券法》进行了重大调整。06年教材变化有: Ks@c wY  
1<5Ug8q  
(1)增加了《证券法》调整范围的内容,但对考试影响不大 h9#)Eo   
x0:BxRx*  
(2)规定了证券业与其他金融业分业经营管理为主,混业经营另作规定的原则 }lT;?|n:h  
_(I6o  
(3)增加了关于证券发行的内容,并规定了发行保荐制度 Q WEE%}\3}  
aB?usVoS  
(4)修改完善了股票发行的一般条件及报送文件的规定;删除了股票发行方式、价格、股票交易程序 RZ;s_16GQ  
#<ST.f@*  
(5)删除了有关上市公司发行新股、定向募集公司发行股票、发行境内上市外资股的内容 ,wXmJ)/WZ  
YRFz ]  
(6)删除了境内上市内资股和境内上市外资股的发行程序内容 / *PHX@  
u6 Lx3  
(7)修改了发行公司债券限制主体资格的内容,允许所有公司作为发行公司债券的主体 l;L_A@B<  
k ~ByICE  
(8)删除了企业债券和可转换公司债券发行;调整公司再次发行债券的条件 _53~D=  
/-G_0 A2wF  
(9)增加了证券发行程序,增加了股票发行采取代销方式及发行失败的规定 >#k- ~|w  
^_<|~  
(10)对证券交易的一般规则进行了大幅调整,取消了证券公司不得从事向客户融资或融资的证券交易活动的规定 XmwAYf  
@un+y9m[C  
(11)修改了申请股票上市应具备的条件,修改了股票上市公告的内容,新增报送文件的内容 PMV,*`"9"A  
I.GoY[u_%  
(12)修改了暂停和终止股票、公司债券上市的条件 %^vT7c>  
>]z^.U7=  
(13)删除了中国证监会对亏损上市公司暂停上市、恢复上市和终止上市规定的内容 M +r!63T  
r[H8;&EL  
(14)增加了证券交易所可以依法作出对证券不予上市、暂停上市、终止上市的规定 J9p4\=9  
x3Y)l1gh  
(15)对持续信息公开的内容进行了重大调整 Y)+q[MZ R  
Dfa3&# #{  
(16)对禁止交易行为的界定进行了重大调整,增加行为人依法承担赔偿责任 >m. .  
I "~.p='  
(17)对上市公司收购进行了重大调整 H(rD*R[  
pDSNI2  
(18)修改了不得担任证券交易所负责人的情形 l-l7jq]R  
>3Q|k{97  
(19)修改了证券交易规则中的清算交收的规定 zdd-n[%@V  
 mPk'a  
(20)增加了证券公司设立的行政许可程序,修改了证券公司设立的条件、业务范围以及注册资本的规定 AyOibnoZ2E  
$2L6:&.P,  
(21)对证券公司的经营管理进行了重大调整,增加缴纳证券投资者保护基金、建立健全内部控制与业务隔离制度以及业务管理制度、监督制度的内容 -p.\fvip  
2R.L LE  
(22)增加了投资者开立证券账户的基本要求的规定 |=m.eU  
nGkSS _X  
(23)增加了关于结算的货银对付原则、禁止动用交收财产和违约交收处理权限的规定 $ VP1(C  
(r kg0  
(24)增加了关于清算资金和证券的存放、用途和禁止被强制执行的规定 "cP g_-n  
]MosiMJF  
(25)修改了证券服务机构及其人员资格、证券服务机构行为规范 !NkCki"W  
$?G@ijk,  
(26)修改了国务院证券监督管理机构的执法权限 Qop,~yK  
rUj\F9*5#  
(27)全面修改了违反证券法行为的法律责任
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