一、本章大纲 .q#2 op
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1．证券法概述 ]@_M)[ x
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（1）证券及证券法的概念 Cp(,+ dD
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①证券概念和范围 T )
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②证券市场 Z'p7I}-qr
③证券法的概念及我国证券立法概况 1c_q NI;:p
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（2）证券活动和证券管理原则 +ou5cQ^
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①公开、公平、公正原则 ]^:l?F\h
②自愿、有偿、诚实信用原则 8" l9W=
③守法原则 !~PLW] Z4
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 VOH.EK?5
⑤政府统一监管与行业自律原则 E&r*[; $
⑥国家审计监督原则 o!EPF-:
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2．证券的发行 %cJ]Ds %V
（1）证券发行的一般规定 3Qmok@4e)
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（2）股票的发行 e{@TR x
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①股票的概念和种类 Q| >
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②发行股票的条件及报送文件 d4<Ic#
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 o
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（4）证券投资基金的发行 Q?rb(u(
!Ziq^o.
①证券投资基金的概念和种类 v&oE!s#
②设立证券投资基金的条件 ^50#R< Ny
③基金的募集 qg?O+-+
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3．证券的交易 0]3%BgZ(a8
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（1）证券交易的一般规则 -ZqN~5>j)
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①证券交易的标的与主体必须合法 "QA <5P
②在合法的证券交易场所交易 p|VoIQ
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③以合法方式交易 I4
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④规范证券交易服务 f;M7y:A8q,
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（2）证券上市 7Wub@Mp
①股票上市 KA1Z{7UK%
②债券上市 ;,GE!9HW
③证券投资基金上市 hp?hb-4l
X?5M)MP+I
（3）持续信息公开 ! Tuc#yFw
_KVge)j
（4）禁止的交易行为 D(6d#c
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①内幕交易行为 aLapb5VV
②操纵市场行为 P_)h8-!+ $
③制造虚假信息行为 l%@>)%LA
④欺诈客户行为 gHc0n 0ZV
⑤其他有关规定 WF#eqU*&
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4．上市公司收购 xe5|pBT
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（1）上市公司收购的概念和方式 f6n'g:&.W
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 \
A'MEd-
!l1UpJp
（3）要约收购 bf ]W_I]B
~ld qg2c
（4）协议收购 A9^t
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（5）上市公司收购后事项的处理 \5.36Se
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5．证券交易所 b#cXn4< 3D
h; 105$E1
（1）证券交易所的设立和组织机构 H SEfpbh
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（2）证券交易所的职责和交易规则 @KRr$k
D4WvRxki
6．证券中介机构
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p<IMWe'tP
（1）证券公司 J*s!(J |Q
Ia-`x/r*m
①证券公司的设立 g2;!AI5f
②证券公司的经营管理 #M$Gj>E%4
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（2）证券登记结算机构 If F@$eO
` 0a=A#]1o
①证券登记结算机构的概念和职能 Ng=XH"ce~
②证券登记结算机构的设立与解散 4L}i`)CmB
③证券的登记与存管 A?I/[zkc
④证券的结算 hd*bPj ;
⑤证券登记结算机构的管理制度 RL0,QC)e#@
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（3）证券服务机构 w_o|k&~,
P)bS ;w\(Y
①证券服务机构的概念和种类 Bu4J8eLx
②证券服务机构及其人员的资格 8z\v|-%Z
③证券服务机构行为规范 It.G-(
.9X, )^D
7．证券监督管理机构和证券业协会 kc#<Gr& Z&
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（1）证券监督管理机构 p&'oJy.P
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①证券监督管理机构的概念 $*EK
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②国务院证券监督管理机构的职责 % \OG#36
③国务院证券监督管理机构的内部管理 QR4!r@*=
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（2）证券业协会 oJ}!qrrH
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①概念 Fljqh8c5
②职责 !Cse,6/Z
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8．违反证券法律行为的法律责任 bs{i@ 1$
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（1）法律责任的主体 $kPC"!X\
（2）证券违法行为 7P!<c/ E
（3）法律责任的形式与追究程序 Y"J'
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（4）证券犯罪
