一、本章大纲 Dn48?A[v
AHzm9U @
1．证券法概述 6~O;t'd
]zz%gZz
（1）证券及证券法的概念 s{:Thgv,9
JYnyo$m/
①证券概念和范围 (\%J0kR3[
②证券市场 uBw[|,yn2*
③证券法的概念及我国证券立法概况 7|k2~\@q
a5/r|B iBK
（2）证券活动和证券管理原则 $+ORq3
Ch)E:Dvq
6
①公开、公平、公正原则 xD
9ZL
②自愿、有偿、诚实信用原则 sWKv> bx
③守法原则 BKK@_ B"
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 ]l}bk]
⑤政府统一监管与行业自律原则 # V.u[:mO
⑥国家审计监督原则 "iJAM`Hi
g,B@*2U j
2．证券的发行 44pVZ5c
（1）证券发行的一般规定 O&Y22mu
k- exqM2x=
（2）股票的发行 l-2lb & n
tm.&k6%
①股票的概念和种类 S `& yVzv
②发行股票的条件及报送文件 65GC7 >[
:BF
WX
（3）发行公司债券的条件及报送文件 _ucixM #
m4^VlE,`Dh
（4）证券投资基金的发行 CoV @{Pi
Yc 5<Y-W
①证券投资基金的概念和种类 0R;`)V\^
②设立证券投资基金的条件 CVZ 4:p
③基金的募集 ?4t~z 1.f
GL^
j
|1
3．证券的交易 EcPvE=^c
GuF-HP}xM
（1）证券交易的一般规则 G+ WCE*
mh F@S@
①证券交易的标的与主体必须合法 #fF D|q
②在合法的证券交易场所交易 '
i;ofJ[.c
③以合法方式交易 ie/QSte
④规范证券交易服务 &{8[I3#@
}mS
Q!"f:
（2）证券上市 Ok phbAX
①股票上市 n65fT+;
②债券上市 xM>dv5<E
③证券投资基金上市 %5;kNeD\Fq
crJNT Ez
（3）持续信息公开 9Dyw4'W.N
G
}M!
（4）禁止的交易行为 USXP a[
[n +(
①内幕交易行为 ?h8/\~Dw
②操纵市场行为 #Z]<E6<=9
③制造虚假信息行为 !9^GkFR6n
④欺诈客户行为 R!WeSgKCs
⑤其他有关规定 0q BXL;sE
AI .2os*
4．上市公司收购 &< hk&B
Q8DKU
（1）上市公司收购的概念和方式 gIcPKj"8${
TSsx ^h8/
（2）上市公司收购中的报告与信息披露 5 d|+ c<
~'):1}KN]
（3）要约收购 7.C]ZcU
K$M,d -
`b
（4）协议收购 vw` '9~
XB%`5wwd
（5）上市公司收购后事项的处理 Z8pZm`g)T
lqKwjJ tX
5．证券交易所 Y C}$O2
hy:K) _
（1）证券交易所的设立和组织机构 7p18;Z+6>X
*8 ]
（2）证券交易所的职责和交易规则 H/ub=,Ej*
&J=x[{R
6．证券中介机构 s_,&"->
#p=Wt &2
（1）证券公司 H{ ;8i7%
q 5w)i
①证券公司的设立 td+[Na0d
②证券公司的经营管理 *tT5Zt/&Sr
;<`
（2）证券登记结算机构 ^[zF
IO
s QT,@'"
①证券登记结算机构的概念和职能 dGc>EZSdj
②证券登记结算机构的设立与解散 $w<~ W1\:
③证券的登记与存管 J~G"D-l<9/
④证券的结算 5TdI
⑤证券登记结算机构的管理制度 +'I8COoiv%
SiJX5ydz
（3）证券服务机构 .{ ]=v
II_MY#0X
①证券服务机构的概念和种类 @aGS~^U h
②证券服务机构及其人员的资格 Q_a%$a.rV
③证券服务机构行为规范 GG_A'eX:I
j8p'B-yS
7．证券监督管理机构和证券业协会 M, U YDZ',
/t?(Ic P5
（1）证券监督管理机构
g:c
@
3!B3C(g
①证券监督管理机构的概念 %K]nX#.B&
②国务院证券监督管理机构的职责 |&%l @X 6
③国务院证券监督管理机构的内部管理 4^B:Q9B)
RbNRBK!{
（2）证券业协会 :hxZ2O?5_
^ A$~8?f
①概念 UJF
}Ye
②职责 ;
bD FrG
8JAT2a61ur
8．违反证券法律行为的法律责任 l@YpgyqaL
}c,}+{q
（1）法律责任的主体 cjO,#W0&f
（2）证券违法行为 7f
td2lv
（3）法律责任的形式与追究程序 O^gq\X4}
（4）证券犯罪
