一、本章大纲 ?$ 16 A+
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1．证券法概述 shNE~TA
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（1）证券及证券法的概念 B5
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①证券概念和范围 "8?TSm8
②证券市场 h(|;\ ~
③证券法的概念及我国证券立法概况 yYk|YX(7U
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（2）证券活动和证券管理原则 egWx9xX
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①公开、公平、公正原则 L&'l3|
②自愿、有偿、诚实信用原则 KD=bkZ&
③守法原则 fzyz uS$
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 @sdS 0pC
⑤政府统一监管与行业自律原则
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⑥国家审计监督原则 u6pId t
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2．证券的发行 Y
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（1）证券发行的一般规定 j6}$+!E
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（2）股票的发行 )\"I*Jwir
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①股票的概念和种类 4a?r` '
②发行股票的条件及报送文件 s_v }=C^
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 x*
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（4）证券投资基金的发行 Op90
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①证券投资基金的概念和种类 :cb[M5c
②设立证券投资基金的条件 ^H-QYuz:T0
③基金的募集 @f%wd2
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3．证券的交易 TGtyJ3x\
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（1）证券交易的一般规则 > R#9\/s
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①证券交易的标的与主体必须合法 <0>[c< {V<
②在合法的证券交易场所交易 YY\Rua/nG
③以合法方式交易 \wFhTJY
④规范证券交易服务 [m
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（2）证券上市 (c< f<D|
①股票上市 J7_8$B-j7
②债券上市 {aT92-D3
③证券投资基金上市 hg{ &Y(J!U
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（3）持续信息公开 &`m~o/
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（4）禁止的交易行为 9X.g g$P
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①内幕交易行为 ;*_I,|A:Xr
②操纵市场行为 ~ yd% ~|
③制造虚假信息行为 coSTZ&0
④欺诈客户行为 D)h["z|F
⑤其他有关规定 7f[8ED[4
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4．上市公司收购 ]yw_
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（1）上市公司收购的概念和方式 g:;Ya?5 N
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 1O|RIv7F[/
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（3）要约收购 [GOX0 }$?
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（4）协议收购 7L1\1E:!
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（5）上市公司收购后事项的处理 Y7*'QKz2
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5．证券交易所 OCvml 2
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（1）证券交易所的设立和组织机构 ~>.awu+o|
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（2）证券交易所的职责和交易规则 w /hh
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6．证券中介机构 <XU8a:w'T
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（1）证券公司 {K< ~
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①证券公司的设立 []^PJ
②证券公司的经营管理 WT; .>F
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（2）证券登记结算机构 #rqyy0k0'h
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①证券登记结算机构的概念和职能 A M1/\R
②证券登记结算机构的设立与解散 f 0:EQYYZ
③证券的登记与存管 i=,B88ko
④证券的结算 L#83f ]vG
⑤证券登记结算机构的管理制度 Wm];p qN
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（3）证券服务机构 fRZUY <t
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①证券服务机构的概念和种类 & y#y>([~
②证券服务机构及其人员的资格 ~gSF@tz@
③证券服务机构行为规范 n0Qh9
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7．证券监督管理机构和证券业协会 R^mu%dw)(%
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（1）证券监督管理机构 zav*
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①证券监督管理机构的概念 D5o+ 0R
②国务院证券监督管理机构的职责 ;m2"c L>{l
③国务院证券监督管理机构的内部管理 ~(Ih~/5\^
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（2）证券业协会 ==PQ-Ia
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①概念 WHhR )$zC
②职责 ]6?c8/M
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8．违反证券法律行为的法律责任 ?15POY ?Z
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（1）法律责任的主体 ' 91u q
（2）证券违法行为 Yc.
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（3）法律责任的形式与追究程序 u&l
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（4）证券犯罪
