一、本章大纲 b%xG^jUXsX
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1．证券法概述 tf>"fU\P
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（1）证券及证券法的概念 R-Gg= l5
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①证券概念和范围 ]9}^}U1."
②证券市场 Eo0/cln|
③证券法的概念及我国证券立法概况 4V'HPD>=V
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（2）证券活动和证券管理原则 ;IR.6k$;
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①公开、公平、公正原则 ,-S Wrp`f
②自愿、有偿、诚实信用原则 sc y_
③守法原则 Am"&A
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④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 8Q73h/3
⑤政府统一监管与行业自律原则 Cr YPcvd6
⑥国家审计监督原则 F zy5k?R
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2．证券的发行 tcJN` N
（1）证券发行的一般规定 m-<m[ 49
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（2）股票的发行 a" L9jrVrw
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①股票的概念和种类 di3 7
②发行股票的条件及报送文件 f8)fm2^09
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 ;] W@W1)$
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（4）证券投资基金的发行 %m-U:H.Vp
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①证券投资基金的概念和种类 *$@u`nM
②设立证券投资基金的条件 \%&eDE 0
③基金的募集 L.: 8qY
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3．证券的交易 +9B .}t#
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（1）证券交易的一般规则 :a9
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①证券交易的标的与主体必须合法 `7R-2
w<b?
②在合法的证券交易场所交易 QSOG( }w
③以合法方式交易 JB'X H~4H
④规范证券交易服务 @]Lu"h#u=
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（2）证券上市 }ldpudU
①股票上市 (QQkXlJ
②债券上市 T @a|*.V
③证券投资基金上市 7 4]qz,
uc/W/c u,
（3）持续信息公开 \r"gqv)^
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（4）禁止的交易行为 eg24.W9c
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①内幕交易行为 #\\|:`YV
②操纵市场行为 1:J+` mzpl
③制造虚假信息行为 hw=~ %f;
④欺诈客户行为 iU AY
⑤其他有关规定 `4 g}( -
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4．上市公司收购 .h(iyCxP
d0;?GQYn:
（1）上市公司收购的概念和方式 P~%+KxwZQ
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 M~~)tJYsu
(p<pF].
（3）要约收购 U>DCra;
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（4）协议收购 4is s j$
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（5）上市公司收购后事项的处理 n]i#&[*A(
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5．证券交易所 Fu 5c_"!
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（1）证券交易所的设立和组织机构 Xt
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（2）证券交易所的职责和交易规则 %r8;i
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6．证券中介机构 /aIGq/;Y+a
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（1）证券公司 dT[JVl+3=
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①证券公司的设立 jcb&h@T8kv
②证券公司的经营管理 _W^;a
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（2）证券登记结算机构 9Vo*AK'&U
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①证券登记结算机构的概念和职能 k8
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②证券登记结算机构的设立与解散 2=/-,kO L_
③证券的登记与存管 Hq!|r8@6
④证券的结算 6q6xqr:W
⑤证券登记结算机构的管理制度 Dp!91NgB p
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（3）证券服务机构 >##Z} auY
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①证券服务机构的概念和种类 L#zD4L
②证券服务机构及其人员的资格 ~clX2U8u`
③证券服务机构行为规范 kw
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7．证券监督管理机构和证券业协会 @bJIN]R
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（1）证券监督管理机构 Z&U:KrFH
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①证券监督管理机构的概念 cqSXX++CS,
②国务院证券监督管理机构的职责
Hf\sF(, (
③国务院证券监督管理机构的内部管理 ;j7G$s9
W"GW[~
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（2）证券业协会 {_/ o' 6
Fm,` ]CO
①概念 0Qq<h;8xEc
②职责 CS~_> bn
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8．违反证券法律行为的法律责任 X%3
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（1）法律责任的主体 t%%()!|)j
（2）证券违法行为 g,rmGu3v
（3）法律责任的形式与追究程序 O9p s?{g
（4）证券犯罪
