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[知识整理]《经济法》重点内容:证券法 [复制链接]

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只看楼主 倒序阅读 使用道具 0楼 发表于: 2009-01-14
— 本帖被 阿文哥 从 经济法 移动到本区(2012-07-03) —
一、本章大纲 p5`d@y\hj  
T VuDK  
1.证券法概述 Q)H1\  
/IkSgKJiz\  
(1)证券及证券法的概念 DNh{J^S"}w  
a9w1Z4  
①证券概念和范围 :'t+*{ff  
②证券市场 FTA[O.tiG  
③证券法的概念及我国证券立法概况 s--\<v  
Gp PlO]  
(2)证券活动和证券管理原则 <f') ]  
:We}l;.jQ  
①公开、公平、公正原则 o|FY-+  
②自愿、有偿、诚实信用原则 J4xJGO  
③守法原则 DM73 Nn^5  
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主,混业经营另作规定的原则 w|;kL{(W  
⑤政府统一监管与行业自律原则 ?11\@d  
⑥国家审计监督原则 RjOQSy3  
1l~(J:DT  
2.证券的发行 jDaWmy<ha  
(1)证券发行的一般规定 <]/z45?  
(t{m(;/  
(2)股票的发行 Z Rjqjx  
B!#F!Wk"  
①股票的概念和种类 mp\`9j+{  
②发行股票的条件及报送文件 N?7vcN+-t)  
p-6(>,+E[  
(3)发行公司债券的条件及报送文件 YTtuR`  
Je5UVf3>2&  
(4)证券投资基金的发行 RgPY,\_9+  
;M95A  
①证券投资基金的概念和种类 c<(LXf+61  
②设立证券投资基金的条件 dV5aIj  
③基金的募集 f\Fk+)e@  
-d|VXD5N  
3.证券的交易 yXpU)|o  
X~H ~k1  
(1)证券交易的一般规则 +Y:L4`  
r%QnV0L^  
①证券交易的标的与主体必须合法 SiM1Go}#  
②在合法的证券交易场所交易 F$;vPAxbK"  
③以合法方式交易 |&>!"27;w  
④规范证券交易服务 e-taBrl;  
@\!9dK-W  
(2)证券上市 ?^# h|aUp.  
①股票上市 E8:4Z$|c  
②债券上市 % ?4 G^f  
③证券投资基金上市 r RfPq  
NWGSUUa  
(3)持续信息公开 y[}O(  
JE`mB}8s/  
(4)禁止的交易行为 LGOeBEAMV^  
% o~w  
①内幕交易行为 f +#  
②操纵市场行为 wR"4slY_%  
③制造虚假信息行为 s 4Mi9h_  
④欺诈客户行为 e' `xU  
⑤其他有关规定 (f5v{S6b(  
Ul<'@A8  
4.上市公司收购 WF6'mg^^?  
7Y8B \B)w  
(1)上市公司收购的概念和方式 'k9?n)<DW  
Dm3/i |Y  
(2)上市公司收购中的报告与信息披露 B>^5h?(lt  
cI5*`LML1  
(3)要约收购 j'?^<4i  
#$vef  
(4)协议收购 ) OqQz7'  
pearf2F  
(5)上市公司收购后事项的处理 5>XrNc91  
'.@'^80iQ  
5.证券交易所 u% ^Lu.l_c  
[ imC21U  
(1)证券交易所的设立和组织机构 AX|-Gv  
doCWJ   
(2)证券交易所的职责和交易规则 :Rs% (Z  
%^L :K5V  
6.证券中介机构 !n=@(bT*wT  
>!j= {hK  
(1)证券公司 q4k )E  
@~!1wPvF`I  
①证券公司的设立 ^J8sR4p#  
②证券公司的经营管理 u@`)u#  
}OeEv@^  
(2)证券登记结算机构 BO5gwvyI  
G-U%  
①证券登记结算机构的概念和职能 +[ _)i 9a  
②证券登记结算机构的设立与解散 (8!#<$  
③证券的登记与存管 -%XvWZvZ  
④证券的结算 lR!Sdd} -  
⑤证券登记结算机构的管理制度 kRs24 =  
26fm }QV  
(3)证券服务机构 TA47lz q  
x8a?I T.  
①证券服务机构的概念和种类 n'/w(o$&  
②证券服务机构及其人员的资格 v-85` h  
③证券服务机构行为规范  Nxu 10  
L3Leb%,!  
7.证券监督管理机构和证券业协会 )Oq N\  
4#5w^  
(1)证券监督管理机构 i<g|+}I  
U! F~><  
①证券监督管理机构的概念 )x.}B4z  
②国务院证券监督管理机构的职责 r)|X?   
③国务院证券监督管理机构的内部管理 p{j }%) 6n  
8wz4KG3SK  
(2)证券业协会 rK*s/mX <  
l`2X'sw[/  
①概念 eNlE]W,=  
②职责 d{.cIv  
khl(9R4a  
8.违反证券法律行为的法律责任 |Xblz1>DF  
S;$@?vF  
(1)法律责任的主体 4z-s R/d  
(2)证券违法行为 .>0e?A4,5?  
(3)法律责任的形式与追究程序 -ob_]CKtJ~  
(4)证券犯罪
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只看该作者 1楼 发表于: 2009-01-14
二、本章教材变化与概述 :g3n [7wR  
|KF X0*70  
2006年辅导教材根据新《证券法》进行了重大调整。06年教材变化有: vq *N  
lIO.LF3  
(1)增加了《证券法》调整范围的内容,但对考试影响不大 $}<+~JpGfP  
N<+ > <>9  
(2)规定了证券业与其他金融业分业经营管理为主,混业经营另作规定的原则 3%m2$\  
H,qIHQW #  
(3)增加了关于证券发行的内容,并规定了发行保荐制度 gZgb-$b  
~$>l@> xX  
(4)修改完善了股票发行的一般条件及报送文件的规定;删除了股票发行方式、价格、股票交易程序 nM  D^x  
SF61rm  
(5)删除了有关上市公司发行新股、定向募集公司发行股票、发行境内上市外资股的内容 W-%oj.BMA  
V\@h<%{^%7  
(6)删除了境内上市内资股和境内上市外资股的发行程序内容 gd[jYej'RP  
rX6"w31  
(7)修改了发行公司债券限制主体资格的内容,允许所有公司作为发行公司债券的主体 $j^Jj  
ilQ R@yp*  
(8)删除了企业债券和可转换公司债券发行;调整公司再次发行债券的条件 qIK"@i[ uq  
6%NX|4_  
(9)增加了证券发行程序,增加了股票发行采取代销方式及发行失败的规定 .MuS"R{y  
<3z]d?u  
(10)对证券交易的一般规则进行了大幅调整,取消了证券公司不得从事向客户融资或融资的证券交易活动的规定 xBd#  
<OF7:f  
(11)修改了申请股票上市应具备的条件,修改了股票上市公告的内容,新增报送文件的内容 dg 0`0k  
Mn$TWhg'  
(12)修改了暂停和终止股票、公司债券上市的条件 _{&znXf>?6  
s M({u/  
(13)删除了中国证监会对亏损上市公司暂停上市、恢复上市和终止上市规定的内容 &^4\Rx_I  
%\=5,9A\  
(14)增加了证券交易所可以依法作出对证券不予上市、暂停上市、终止上市的规定 ?:Y{c#w>  
"K`B'/08^  
(15)对持续信息公开的内容进行了重大调整 q2 D2:0^2  
./mh 9ax  
(16)对禁止交易行为的界定进行了重大调整,增加行为人依法承担赔偿责任 DDn@M|*$  
%(Sy XZ  
(17)对上市公司收购进行了重大调整 aOfL;I  
oC>e'_6_b  
(18)修改了不得担任证券交易所负责人的情形 $"C]y$}  
= ^:TW%O  
(19)修改了证券交易规则中的清算交收的规定 4x.'H18  
/ZZo`   
(20)增加了证券公司设立的行政许可程序,修改了证券公司设立的条件、业务范围以及注册资本的规定 ,Cj1S7GFR  
]uX'[Z}t  
(21)对证券公司的经营管理进行了重大调整,增加缴纳证券投资者保护基金、建立健全内部控制与业务隔离制度以及业务管理制度、监督制度的内容 0P sp/H%  
2}>jq8Y47  
(22)增加了投资者开立证券账户的基本要求的规定 ,xB&{ J  
oAe]/j$  
(23)增加了关于结算的货银对付原则、禁止动用交收财产和违约交收处理权限的规定 I\PhgFt@O  
V(1Ldl'a  
(24)增加了关于清算资金和证券的存放、用途和禁止被强制执行的规定 vG O-a2Z  
ZO{uG(u  
(25)修改了证券服务机构及其人员资格、证券服务机构行为规范 vL@N21u  
)6iY9[@tN  
(26)修改了国务院证券监督管理机构的执法权限 v9INZ1# v  
|Y"q. n77  
(27)全面修改了违反证券法行为的法律责任
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