一、本章大纲 K~] jXo^M
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1．证券法概述 &bRH(yF
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（1）证券及证券法的概念 l
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①证券概念和范围 $((<le5-)
②证券市场 FQy iI T6
③证券法的概念及我国证券立法概况 rxAR J so
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（2）证券活动和证券管理原则 xph60T
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①公开、公平、公正原则 j4h 7q<
②自愿、有偿、诚实信用原则 &ly[mBP~
③守法原则 o2~x '*A0I
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 G u= Rf`o
⑤政府统一监管与行业自律原则 DKZ69^
⑥国家审计监督原则 EB#z \
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2．证券的发行 d,77 L
（1）证券发行的一般规定 Mw~ ?@Sq
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（2）股票的发行 ~&x%;cnv_
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①股票的概念和种类 RY'y%6Z]ZO
②发行股票的条件及报送文件 7XNfH @
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 RA6D dqT~
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（4）证券投资基金的发行 dZW:Cf 9K
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①证券投资基金的概念和种类 ZZTV
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②设立证券投资基金的条件 _KFKx3<m!
③基金的募集 p,Z6/e[SI
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3．证券的交易 aqB^ %e
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（1）证券交易的一般规则 6voK{ C4J
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①证券交易的标的与主体必须合法 +FiV!nRkZ
②在合法的证券交易场所交易 &l Q j?]
③以合法方式交易 `&_qK~&/X
④规范证券交易服务 J0#% * B
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（2）证券上市 8 <^,<?
①股票上市 ^Z*_@A _ v
②债券上市 B$bsh.
③证券投资基金上市 bYtF#Y
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（3）持续信息公开 /Hx\ gtV
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（4）禁止的交易行为 1$^{Uma
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①内幕交易行为 P
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②操纵市场行为 U0rz 4fxc
③制造虚假信息行为 en
④欺诈客户行为 *f( }@U
⑤其他有关规定 8{ep`$(K@
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4．上市公司收购 _ReQQti[
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（1）上市公司收购的概念和方式 z
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 #U1soZ7
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（3）要约收购 {?C7BClB
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（4）协议收购 Dx Yu
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（5）上市公司收购后事项的处理 .Ybm27Dk
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5．证券交易所 xH=&={
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（1）证券交易所的设立和组织机构 PQfx0n,
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（2）证券交易所的职责和交易规则 >fjf]
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6．证券中介机构 D1w_Vpz
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（1）证券公司 6wF ?FtT
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①证券公司的设立 0trFLX
②证券公司的经营管理 X)yTx8v4
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（2）证券登记结算机构 I[&!\Me[+w
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①证券登记结算机构的概念和职能 E5o0^^
②证券登记结算机构的设立与解散 %PG0PH4?
③证券的登记与存管 mb&b = &
④证券的结算 OxD\e5r
⑤证券登记结算机构的管理制度 ^)
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（3）证券服务机构
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①证券服务机构的概念和种类 #>233<
②证券服务机构及其人员的资格 S4| )N,#
③证券服务机构行为规范
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7．证券监督管理机构和证券业协会 Kkd7D _bZ*
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（1）证券监督管理机构 (Q @m;i>
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①证券监督管理机构的概念 #0mn_#-P)
②国务院证券监督管理机构的职责 bk8IGhO|m!
③国务院证券监督管理机构的内部管理 .$q]<MK8
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（2）证券业协会 1j\ wvPLr
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①概念 U_1N*XK6$
②职责 3?-2~s3gp
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8．违反证券法律行为的法律责任 *}Nh7 >d(
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（1）法律责任的主体 CV7%ud]E
（2）证券违法行为 (m& ''yaH
（3）法律责任的形式与追究程序 X:d[eAu0
（4）证券犯罪
