一、本章大纲 M9g1d7%
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1．证券法概述 &
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（1）证券及证券法的概念 6 SAQDE
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①证券概念和范围 p;ZDpR
②证券市场 ~[; {
③证券法的概念及我国证券立法概况 3mA/Nu_
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（2）证券活动和证券管理原则 SD I,M
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①公开、公平、公正原则 EEg O
②自愿、有偿、诚实信用原则 \]GGVI ;u
③守法原则 ;S = e%:zb
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 (QhAGk&lu
⑤政府统一监管与行业自律原则 `R ]&F$i(E
⑥国家审计监督原则 Z{16S=0
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2．证券的发行 )XZ,bz*jn
（1）证券发行的一般规定 Ug `
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（2）股票的发行 2c*2\93>
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①股票的概念和种类 pb= HVjW<
②发行股票的条件及报送文件 <v -92?
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 vev8l\
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（4）证券投资基金的发行 *Ag, kW"
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①证券投资基金的概念和种类 -*5yY#fw}
②设立证券投资基金的条件 `} n 0=E
③基金的募集 IT7:QEfKU
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3．证券的交易 {.%0@{Y
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（1）证券交易的一般规则 c{ZqQtfM
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①证券交易的标的与主体必须合法 _4A&%>
②在合法的证券交易场所交易 @~Rk^/0
③以合法方式交易 J]_)gb'1BR
④规范证券交易服务 ob)D{4
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r]Z.`}Kkm
（2）证券上市 ]dQZ8yVK
①股票上市 i@%L_[MtA
②债券上市 (jt*u (C&Y
③证券投资基金上市 U@MOvW)
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（3）持续信息公开 K T"h74@
Oym]&SrbS
（4）禁止的交易行为 F\l!A'Q+t
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①内幕交易行为 ">0 /8] l
②操纵市场行为 .j y)>"h0
③制造虚假信息行为 J78Qj[
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④欺诈客户行为 X@G[=Rs
⑤其他有关规定 +
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4．上市公司收购 N>h]mX6
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（1）上市公司收购的概念和方式 ~p0 e=u
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 G;Pt|F?c
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（3）要约收购 lb=2*dFJ1
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（4）协议收购 U Ek |8yq
$=X!nQ& Z|
（5）上市公司收购后事项的处理 kvY}
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5．证券交易所 g5?r9e
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（1）证券交易所的设立和组织机构 ](idf ( j
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（2）证券交易所的职责和交易规则 1KNkl,E
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6．证券中介机构 dpl"}+
"@F*$JGT y
（1）证券公司 k|) ^!BdO
g#pIMA #/
①证券公司的设立 :cIu?7A
②证券公司的经营管理 m(Pz7U.Q
q>wa#1X)
（2）证券登记结算机构
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hA$c.jJr.Z
①证券登记结算机构的概念和职能 ^*j[&:d
②证券登记结算机构的设立与解散 (Qw`%B
③证券的登记与存管 ]a &x'
④证券的结算 g0[<9.ke
⑤证券登记结算机构的管理制度 AiR%MD
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X\^hA
（3）证券服务机构 _oYA;O
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①证券服务机构的概念和种类 7l4InR]
②证券服务机构及其人员的资格 6Vu}k K)
③证券服务机构行为规范 yAZ.L/j yr
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7．证券监督管理机构和证券业协会 S.?\ >iH[
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（1）证券监督管理机构 bF8xQ<i~Y
6jQ&dN{=qB
①证券监督管理机构的概念 QqT6P`0u
②国务院证券监督管理机构的职责 tOp:e KN
③国务院证券监督管理机构的内部管理 |R:v<
wjw<@A9
（2）证券业协会 Z:r$;`K/
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①概念 DT1i2!
②职责 >8.v.; `
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8．违反证券法律行为的法律责任 ),W (TL
+A.a~Stt
（1）法律责任的主体 E : LQ!
（2）证券违法行为 %
$!R] B)
（3）法律责任的形式与追究程序 nATfmUN
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（4）证券犯罪
