一、本章大纲
zz 7 m\
+Tc<|-qQn
1．证券法概述 ! L:! X88
l;}D| 6+_W
（1）证券及证券法的概念 n
c:^)G
K2>(C$Z
①证券概念和范围 S:/;|Dg
②证券市场 E
9HA8
③证券法的概念及我国证券立法概况 ~{iBm"4
, .uu/qV}w
（2）证券活动和证券管理原则 /vS!9f${
0vNEl3f'O
①公开、公平、公正原则 _
$PZID
②自愿、有偿、诚实信用原则 Q]Q i
③守法原则 %/b?T]{
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 >t7x a]G
⑤政府统一监管与行业自律原则 5_ -YF~
⑥国家审计监督原则 zM"OateA
R<{bb '
2．证券的发行 9V`/zq?
（1）证券发行的一般规定 =HmV0
;X-~C.7k
（2）股票的发行 [?iA`#^d
[
\ LA
①股票的概念和种类 6 /gh_'&
②发行股票的条件及报送文件 eWS[|' dl
xOP%SF
（3）发行公司债券的条件及报送文件 )dgXS/ /Y
) a.Y$![
（4）证券投资基金的发行 %&5 !vK
@ B
%m,Mx
①证券投资基金的概念和种类 t%ye :
②设立证券投资基金的条件 /9 NQ u
③基金的募集 7tMV*{+Z
x$d3 f
sEE
3．证券的交易 I=6\z^:
f @l$52f3D
（1）证券交易的一般规则 m5Q,RwJ!xK
R nt&<| 8G
①证券交易的标的与主体必须合法 rlk0t 159
②在合法的证券交易场所交易 )(~4fA5j)
③以合法方式交易 /"+YE&>\
④规范证券交易服务 u@5vK2
_*h,,Q
（2）证券上市 w'z ?1M(*
①股票上市 v]\io#
②债券上市 B
=@BYqiY
③证券投资基金上市 LvgNdVJDP|
0'*whhH
（3）持续信息公开 j9n3
#Mw|h^ Wm
（4）禁止的交易行为
=fG c?PQ
a_XM2d c%
①内幕交易行为 (m80is l
②操纵市场行为
GY,l&.&
③制造虚假信息行为 <h:> :%# k
④欺诈客户行为 LHU^%;L
⑤其他有关规定 3?SofPtc/
RX8 $&z
4．上市公司收购 m d:$O C3
p s=jGh[
（1）上市公司收购的概念和方式 y}*rRm.:
jOj`S%7
（2）上市公司收购中的报告与信息披露 S453oG"
8 P85qa@w
（3）要约收购 y
E-H-r~I
L9nv05B
（4）协议收购 {Ak{
ct\t
*c4uCI:0t
（5）上市公司收购后事项的处理 Fj}|uiOQUS
U<{8nMB
5．证券交易所 Qg;A (\z
__r]@hY
（1）证券交易所的设立和组织机构 BV,P;T0"D
\PU3{_G]
（2）证券交易所的职责和交易规则 l
[lUmE
RFd.L@-]
6．证券中介机构 )j(13faW|
7 |LJwXQ-
（1）证券公司 E ;$)Oz
} [XzM /t
①证券公司的设立 "@U9'rKx
②证券公司的经营管理 sKYb&2 wJ
y>wrm:b-O
（2）证券登记结算机构 z2Sp
s$`g%H>
①证券登记结算机构的概念和职能 Ci6yH( RE
②证券登记结算机构的设立与解散 \ ~!9T5/*
③证券的登记与存管 # TZf\0\!
④证券的结算 `l,=iy$
⑤证券登记结算机构的管理制度 0Ci \(
l<5O\?Vo]
（3）证券服务机构 ^{&Vv(~!Q
|d^r"wbs3
①证券服务机构的概念和种类 Au jvKQ(
②证券服务机构及其人员的资格 %"^$$$6%
③证券服务机构行为规范 G 0Zq:kJ
6OR5zXpk
7．证券监督管理机构和证券业协会 f"t\-ux.b
wjh[}rTV*
（1）证券监督管理机构 _"n1"%Ns
2`>/y
①证券监督管理机构的概念 ?h UC# {
②国务院证券监督管理机构的职责 g+Vfd(e
③国务院证券监督管理机构的内部管理 y;A<R[|Ve
Nf8."EDUW
（2）证券业协会 dA >=# /"
wuE] ju<
①概念 w"d~R
②职责 jv7-i'I@
PmO m>
8．违反证券法律行为的法律责任 ' 7G'R
wy6> ^_z
（1）法律责任的主体 ]. 53t"*
（2）证券违法行为 Qr]xj7\@i
（3）法律责任的形式与追究程序 &.z: i5&o!
（4）证券犯罪
