一、本章大纲 p5`d@y\hj
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1．证券法概述 Q )H1\
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（1）证券及证券法的概念 DNh{J^S"}w
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①证券概念和范围 :'t+*{ff
②证券市场 FTA[O.tiG
③证券法的概念及我国证券立法概况 s-- \<v
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（2）证券活动和证券管理原则 <f')
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①公开、公平、公正原则 o|FY-+
②自愿、有偿、诚实信用原则 J4xJGO
③守法原则 DM73
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④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 w|;kL{(W
⑤政府统一监管与行业自律原则 ?11\@d
⑥国家审计监督原则 RjOQSy3
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2．证券的发行 jDaWmy<ha
（1）证券发行的一般规定 <]/z45?
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（2）股票的发行 Z Rjqjx
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①股票的概念和种类 mp\`9j+{
②发行股票的条件及报送文件 N?7vcN+-t)
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 YTtuR`
Je5UVf3>2&
（4）证券投资基金的发行 RgPY,\_9+
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①证券投资基金的概念和种类 c<(LXf+61
②设立证券投资基金的条件 dV5a Ij
③基金的募集 f\Fk+) e@
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3．证券的交易 yXpU)|o
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（1）证券交易的一般规则 +Y:L 4`
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①证券交易的标的与主体必须合法 SiM1Go}#
②在合法的证券交易场所交易 F$;vPAxbK"
③以合法方式交易 |&>!"27;w
④规范证券交易服务 e-taBrl;
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（2）证券上市 ?^# h|aUp.
①股票上市
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②债券上市 %
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③证券投资基金上市 r RfPq
NWGSUUa
（3）持续信息公开 y[ }O(
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（4）禁止的交易行为 LGOeBEAMV^
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①内幕交易行为 f
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②操纵市场行为 wR"4slY_%
③制造虚假信息行为 s 4Mi9h_
④欺诈客户行为 e'
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⑤其他有关规定 (f5v{S6b(
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4．上市公司收购 WF6'mg^^ ?
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（1）上市公司收购的概念和方式 'k9?n)<DW
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 B>^5h?(lt
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（3）要约收购 j'?^ <4i
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（4）协议收购 ) OqQz7'
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（5）上市公司收购后事项的处理 5> XrNc91
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5．证券交易所 u% ^Lu.l_c
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（1）证券交易所的设立和组织机构 AX|-Gv
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（2）证券交易所的职责和交易规则 :Rs% (Z
%^L :K5V
6．证券中介机构 !n=@(bT*wT
>! j= {hK
（1）证券公司 q4k
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@~!1wPvF`I
①证券公司的设立 ^J8sR4p#
②证券公司的经营管理 u@`)u#
} OeEv@^
（2）证券登记结算机构 BO5gwvyI
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①证券登记结算机构的概念和职能 +[ _)i
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②证券登记结算机构的设立与解散 ( 8!#<$
③证券的登记与存管 -%XvWZvZ
④证券的结算 lR!Sdd} -
⑤证券登记结算机构的管理制度 kRs24 =
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（3）证券服务机构
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①证券服务机构的概念和种类 n'/w(o$&
②证券服务机构及其人员的资格 v-85` h
③证券服务机构行为规范
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7．证券监督管理机构和证券业协会 )Oq N\
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（1）证券监督管理机构 i<g|+}I
U!
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①证券监督管理机构的概念 )x.}B4z
②国务院证券监督管理机构的职责 r)|X?
③国务院证券监督管理机构的内部管理 p{j
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（2）证券业协会 rK*s/mX <
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①概念 eNlE]W,=
②职责 d {.cIv
khl(9R4a
8．违反证券法律行为的法律责任 |Xblz1>DF
S;$@?v F
（1）法律责任的主体 4z-s
R/ d
（2）证券违法行为 .>0e?A4,5?
（3）法律责任的形式与追究程序 -ob_]CKtJ~
（4）证券犯罪
