一、本章大纲 %0PZZl5b
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1．证券法概述 (\si/&
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（1）证券及证券法的概念 &S.zc@rN
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①证券概念和范围 nJTV@m XVq
②证券市场 Q-[^!RAK?
③证券法的概念及我国证券立法概况 a/.O, &3
L7 jMpz&
（2）证券活动和证券管理原则 ] Qp0|45=
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①公开、公平、公正原则
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②自愿、有偿、诚实信用原则 (YjY=F
③守法原则 UN&b]vg
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 ~%4#R 4&
⑤政府统一监管与行业自律原则 `j59MSuK
⑥国家审计监督原则 `'u|4pRFs
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2．证券的发行 ]FLuiC
（1）证券发行的一般规定 Fc;)p88[
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（2）股票的发行 Cm;WQuv@
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①股票的概念和种类 /tno`su;
②发行股票的条件及报送文件 <R:KR(bT
V*U7-{ *a
（3）发行公司债券的条件及报送文件 jZ < *XX
Q:]F* p2
（4）证券投资基金的发行 !U$ % Jz
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①证券投资基金的概念和种类 <3;/,>^ Pm
②设立证券投资基金的条件 %S22[;v{N
③基金的募集 GA6)O-^G
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3．证券的交易 B @ ]( ,
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（1）证券交易的一般规则 #Dx$KPD
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①证券交易的标的与主体必须合法 \Z^K=K(|
②在合法的证券交易场所交易 5|:=#Ql*
③以合法方式交易 C ,Je >G
④规范证券交易服务 nTj Q4y
( jCE&'?}
（2）证券上市 :Ke~b_$Uy-
①股票上市 muQ7sJ9
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②债券上市 vKDPg p<j
③证券投资基金上市 hHoc7
Gq;0j:?CC
（3）持续信息公开 GZ@!jF>!u
}rVnuRq
（4）禁止的交易行为 Dw{C
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$cH'9W}3K
①内幕交易行为 mxjY-Kq
②操纵市场行为 .+aSa?h_
③制造虚假信息行为 1K,bmb xRt
④欺诈客户行为 ^zqz$G#
⑤其他有关规定 W.o
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4．上市公司收购 [HIg\N$I8C
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（1）上市公司收购的概念和方式 &&[j/d }J
[kz <2P
（2）上市公司收购中的报告与信息披露 x&)P)H0vn
yA(H=L-=!1
（3）要约收购 T:wd3^.CG
O>w $
（4）协议收购 @8 @cpm
qX:54$t
（5）上市公司收购后事项的处理 @ q5!3Nz
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5．证券交易所 [m!\ZK
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（1）证券交易所的设立和组织机构 y{K~g<VL
Abce]-E
（2）证券交易所的职责和交易规则 vyqlP;K
[F+l Vb
6．证券中介机构 G?=X!up(
s<z { (a
（1）证券公司 $9*Xf b/
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①证券公司的设立 suPQlU>2sj
②证券公司的经营管理 t TF/$`Q#*
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（2）证券登记结算机构 N+ !{Bt*
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①证券登记结算机构的概念和职能 v"_hWJ)
②证券登记结算机构的设立与解散 fVo)# Bj
③证券的登记与存管 d'^jek h
④证券的结算 ;{BELv-4
⑤证券登记结算机构的管理制度 lGjmw"/C
athU
（3）证券服务机构 < 8r%_ ']
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①证券服务机构的概念和种类 5x4JDaG2
②证券服务机构及其人员的资格 .yQDW]q81G
③证券服务机构行为规范 yZ 6560(q
u Dm=W36
7．证券监督管理机构和证券业协会 B4[o nYU
A(Ugam~}
（1）证券监督管理机构 eNu `\
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①证券监督管理机构的概念 hXbb+j
②国务院证券监督管理机构的职责 7 qgHH p
③国务院证券监督管理机构的内部管理 o*I=6`j
<G\q/!@_
（2）证券业协会 ph%/;?wY
/S\P=lcb
①概念
? $pp%
②职责 q%Obrk
hUB _[#8#
8．违反证券法律行为的法律责任 rMfp%DMA
sh:sPzQ%Jv
（1）法律责任的主体 {Z 1j >h$
（2）证券违法行为 l> 7`D3
（3）法律责任的形式与追究程序 z~L (kf4
（4）证券犯罪
