一、本章大纲 vspub^;5\
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1．证券法概述 9}DF*np`G
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（1）证券及证券法的概念 Yt%
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①证券概念和范围 r Gx X]
②证券市场 Wy.X x-3W
③证券法的概念及我国证券立法概况 06peo
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（2）证券活动和证券管理原则 Z 6XP ..
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①公开、公平、公正原则 d[Lr`=L;
②自愿、有偿、诚实信用原则 _$Hx:^p:
③守法原则 q|fZdTw
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 sBfPhBT|
⑤政府统一监管与行业自律原则 h]z>H~.<*
⑥国家审计监督原则 M$Of.
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2．证券的发行 '5n67 Hl 1
（1）证券发行的一般规定 P Zc{wbjp&
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（2）股票的发行 &QQ8 ut, ;
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①股票的概念和种类 /P-Eg86V'
②发行股票的条件及报送文件 t% f6P
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 ]{<`W5 b/
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（4）证券投资基金的发行 A/4HR]
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①证券投资基金的概念和种类 k)a-odNrb
②设立证券投资基金的条件 L9=D,C~
③基金的募集 C'c9 AoE5>
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3．证券的交易 AqzPwO^
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（1）证券交易的一般规则 URFp3 qE
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①证券交易的标的与主体必须合法 4mY(* 2:HC
②在合法的证券交易场所交易 k'K&GF1B
③以合法方式交易 ZAG ia q
④规范证券交易服务 #*<*|AwoW|
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（2）证券上市 2AAZZx +$
①股票上市 x1}7c9n K
②债券上市 6 O>GVJbw
③证券投资基金上市 x{X(Y]*1S
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（3）持续信息公开
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（4）禁止的交易行为 lo*)% fy
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①内幕交易行为 '$3]U5KOwK
②操纵市场行为 %`P6a38j
③制造虚假信息行为 L.uX
④欺诈客户行为 f(h nomn
⑤其他有关规定 KKd S h1
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4．上市公司收购 0
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（1）上市公司收购的概念和方式 -];/ *nl
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 .
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（3）要约收购 GIt~"X
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（4）协议收购 ER O'{nT&
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（5）上市公司收购后事项的处理 :D >afC8,
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5．证券交易所 TU-4+o%;
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（1）证券交易所的设立和组织机构 w(QU '4~
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（2）证券交易所的职责和交易规则 'E{ n1[b
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6．证券中介机构 Zz<k^
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（1）证券公司 pcd*K)
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①证券公司的设立
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②证券公司的经营管理 !1tHg Z2\
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（2）证券登记结算机构 0^41dfdE
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①证券登记结算机构的概念和职能 [X' XxYbZ
②证券登记结算机构的设立与解散 J6eF7 fa
③证券的登记与存管 X|}yp|
④证券的结算 > ~-8RM
⑤证券登记结算机构的管理制度 2NHkK_B1P
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（3）证券服务机构 +*2 ]R~"M
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①证券服务机构的概念和种类 ^tS{a *Yn
②证券服务机构及其人员的资格 )~ {T
③证券服务机构行为规范 IJxBPwh
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7．证券监督管理机构和证券业协会 3BuG_ild
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（1）证券监督管理机构 UQ ;ymTqdc
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①证券监督管理机构的概念 'D ,efTq
②国务院证券监督管理机构的职责 si:p98[w
③国务院证券监督管理机构的内部管理 " |?
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（2）证券业协会 G%{ J.J41F
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①概念 L|hdV\
②职责 h0}= C_.^
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8．违反证券法律行为的法律责任 _MF:?p,l
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（1）法律责任的主体 M#B M`2!s
（2）证券违法行为 qPEtMvL
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（3）法律责任的形式与追究程序 J#h2~Hz!
（4）证券犯罪
