一、本章大纲 k4:$LFw@
`-@8IZ7
1．证券法概述 8R?X$=$]!.
)e&U'Fx
（1）证券及证券法的概念 .j"iJ/
)!SA]>-
①证券概念和范围 y4sKe:@2
②证券市场 |@'/F #T
③证券法的概念及我国证券立法概况 kaM=Fk=t
%N5gQXg
（2）证券活动和证券管理原则 b(^/WCykH
Y%<y`]I
①公开、公平、公正原则 )F _vWbg
②自愿、有偿、诚实信用原则 >YG1sMV-J
③守法原则 KnL- qc
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 4lrF{S8
⑤政府统一监管与行业自律原则 L#U-d zy\
⑥国家审计监督原则 <ZmC8&Uo
2to~=/.
2．证券的发行 =' %r"_`}
（1）证券发行的一般规定 Hq<Sg 4nz
F }9!k LR
（2）股票的发行 ~N
"rr.w
bO 8 >w9MF
①股票的概念和种类 wf*G+&b d2
②发行股票的条件及报送文件 bloe|o!
iCd$gwA>F
（3）发行公司债券的条件及报送文件 z~Zu >Q1u[
9*fA:*T
（4）证券投资基金的发行 R1't W=
Qm9r>m6p@N
①证券投资基金的概念和种类 m~ 7[fgN2
②设立证券投资基金的条件 n^}M*#
③基金的募集 Ot,_=PP
DX3 xWdnr
3．证券的交易 2;8I0BH*'
O*qSc^ 9q
（1）证券交易的一般规则 ng,64 (wOY
Eo
h4#fZ\N
①证券交易的标的与主体必须合法 =Sjr*)<@j
②在合法的证券交易场所交易 ?a)X)#l Q
③以合法方式交易 cf\PG&S
④规范证券交易服务 ".0~@W0
{T;A50
（2）证券上市 v67utI SNI
①股票上市 {?X#E12vf
②债券上市 qH 1k
③证券投资基金上市 dP[vXhc
1#nR$
（3）持续信息公开 *\gS 2[S
Cd B sd
（4）禁止的交易行为 !u)>XS^E
SynL%Y9)|,
①内幕交易行为 aC! e#(q
②操纵市场行为 4c })LAwd&
③制造虚假信息行为 !V%h0OE\
④欺诈客户行为 a"ct"g=
⑤其他有关规定 tr[(,kX
i sK_t*
4．上市公司收购 V1yY>
2il)@&^
（1）上市公司收购的概念和方式 >JSk/ ]"
v@xbur\L
（2）上市公司收购中的报告与信息披露 _1>Xk_
+, IMN)?;z
（3）要约收购 Wi;w u*
b\Wlpb=QZ
（4）协议收购 )Z/
L
&XvSAw+D@
（5）上市公司收购后事项的处理 M53{e;.kN
\r.{Ru
5．证券交易所 {pWb*~!k
0\B31=N(
（1）证券交易所的设立和组织机构 lwVo%-
S]"U(JmW\
（2）证券交易所的职责和交易规则 ,ORwMZtw{H
wI0NotC
6．证券中介机构 ;#i$5L!*B
tfAO#h tq
（1）证券公司 W5)R{w0`GD
A hyV
①证券公司的设立 V/t/uNm
②证券公司的经营管理 tyI !y~-z
-22]|$f
（2）证券登记结算机构 {s{ b
nU
^CBc~um2
①证券登记结算机构的概念和职能 Tr6J+hS
②证券登记结算机构的设立与解散 mJ #|~I*Z-
③证券的登记与存管 w 7#9t
④证券的结算 Yl$R$u)
⑤证券登记结算机构的管理制度 `SfBT1#5G
If*+yr|
（3）证券服务机构 ?' 8(']/
w;OvZo|
①证券服务机构的概念和种类
/N8 >> g
②证券服务机构及其人员的资格 ~K 2.T7=
③证券服务机构行为规范 TXWYQ~]3w
swTur
7．证券监督管理机构和证券业协会 o9XT_!Cwg
2{J ohqf
（1）证券监督管理机构 K*/X{3 J;
xw J. cy
①证券监督管理机构的概念 6 3NhD
②国务院证券监督管理机构的职责 1; E^3j$
③国务院证券监督管理机构的内部管理 >WZ_) `R
(DnrJ.QU}t
（2）证券业协会 a5dc#f
Kf
E9bc pup
①概念 x| =]Xxco
②职责 h>: eu#
k|r|*|8
8．违反证券法律行为的法律责任 \UEO$~Km
2R`dyg
（1）法律责任的主体 ~Qm<w3oy
（2）证券违法行为 +EOd9.X\~
（3）法律责任的形式与追究程序 bd;?oYV~
（4）证券犯罪
