一、本章大纲 ~zDFL15w
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1．证券法概述 !'-./LD")
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（1）证券及证券法的概念 (, $Lp0mB7
ZVz*1]}
①证券概念和范围 lr$,=P`
②证券市场
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③证券法的概念及我国证券立法概况 c+jnQM'
\b?O+;5Cj
（2）证券活动和证券管理原则 ._<gc;G
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①公开、公平、公正原则 Pz-=Eq
②自愿、有偿、诚实信用原则 `tm(3pJ
③守法原则 j&0t!f.Rv
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 2
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⑤政府统一监管与行业自律原则 sNJ?Z"5k1h
⑥国家审计监督原则 uKo4nXVtp
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2．证券的发行 'h 7n}
（1）证券发行的一般规定 :s|xa u=
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（2）股票的发行 <9`/Y"\ p
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①股票的概念和种类 cd$,,
②发行股票的条件及报送文件 to)Pl}9QkK
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 ?{>5IjL)en
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（4）证券投资基金的发行 =A; 79@bY
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①证券投资基金的概念和种类 cX5t x]
②设立证券投资基金的条件 >Yfo $S_
③基金的募集 XNkQ 0
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3．证券的交易 }:+P{
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（1）证券交易的一般规则 1 w9Aoc
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①证券交易的标的与主体必须合法 }j,G)\g#
②在合法的证券交易场所交易 x 2+ M0 }g
③以合法方式交易 G[!<mh4h|
④规范证券交易服务 0WAOA6
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（2）证券上市 LY!.u?D`P
①股票上市
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②债券上市 vo2 T P:
③证券投资基金上市 {1W,-%
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（3）持续信息公开 J+ *n}He,
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（4）禁止的交易行为 7,3v,N|
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①内幕交易行为 m`/!7wQs
②操纵市场行为 eXMl3Lxf
③制造虚假信息行为 JP 8v2)
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④欺诈客户行为 [R H ji47
⑤其他有关规定 YR$d\ ,#R
r;8$ 7C.
4．上市公司收购 vC5y]1QDd
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（1）上市公司收购的概念和方式 Xr pnc 7
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 G K:pt8=
kam \dn04
（3）要约收购 }L|XZL_Jo#
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（4）协议收购 z>W'Ra6
Q?W}]RW
（5）上市公司收购后事项的处理 uJ/ &!q<3
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5．证券交易所 >"+bL 6#
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（1）证券交易所的设立和组织机构 @KC;"u'C
<2 S?QgR ,
（2）证券交易所的职责和交易规则 T13 Jn o
[7SR2^uf<j
6．证券中介机构 `oo(\O7t=
9$P*fx&m
（1）证券公司 '}
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①证券公司的设立 n7K\\|X
②证券公司的经营管理 \}mn"y
D$y-Kh
（2）证券登记结算机构 qlu a op
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①证券登记结算机构的概念和职能 kc70HrG
②证券登记结算机构的设立与解散 a,* ~wmg
③证券的登记与存管 `1"Xj ^
YM
④证券的结算 p=8?hI/bim
⑤证券登记结算机构的管理制度 yTL<S '
(.B+U'6
（3）证券服务机构
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①证券服务机构的概念和种类 8 ? &u5
②证券服务机构及其人员的资格 S4BU !
③证券服务机构行为规范 Lj03Mx.2S
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7．证券监督管理机构和证券业协会 >0qe*4n|M
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（1）证券监督管理机构 O* 7` Waag
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①证券监督管理机构的概念 VCUEz R0
②国务院证券监督管理机构的职责 iSxuor ^;
③国务院证券监督管理机构的内部管理 o2M4?}TpIV
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（2）证券业协会 YE \s<$
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①概念 fbK`A?5K
②职责 (Cjw^P|Y@
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8．违反证券法律行为的法律责任 :Pf2oQ
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（1）法律责任的主体 s>^$: wzu
（2）证券违法行为 ==pGRau q
（3）法律责任的形式与追究程序 ;J3
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（4）证券犯罪
