一、本章大纲 x bv
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1．证券法概述 NY`$D}Bi
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（1）证券及证券法的概念 W%xg;uzp
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①证券概念和范围 ;Xw'WMb*=
②证券市场 Qw
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③证券法的概念及我国证券立法概况 SXW8p>1Jw
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（2）证券活动和证券管理原则 Gz9w1[t
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①公开、公平、公正原则 C Ahkv0?8
②自愿、有偿、诚实信用原则 i]@QxzCSF
③守法原则 Gw/imXL
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 "#a_--"k9
⑤政府统一监管与行业自律原则 ?/ @~ d
⑥国家审计监督原则 Wp[R $ /uT
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2．证券的发行 JQhw >H9&
（1）证券发行的一般规定 'F-
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（2）股票的发行 ;%j1'VI
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①股票的概念和种类 .1[[Y}
②发行股票的条件及报送文件 v~2$ 9x!9
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 JIl<4 %A
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（4）证券投资基金的发行 F M)Es&p
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①证券投资基金的概念和种类 fJb<<6C
②设立证券投资基金的条件 sMq*X^z
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③基金的募集 *[-% .=[7
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3．证券的交易 y3]7^+k
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（1）证券交易的一般规则 Y 7a<3>
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①证券交易的标的与主体必须合法 <F=U(WWn9
②在合法的证券交易场所交易
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③以合法方式交易 q\P"AlpC!
④规范证券交易服务 rHir>
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（2）证券上市 D ]H@Sx
①股票上市 :3z`+5Y*
②债券上市 1kG{ z;9
③证券投资基金上市 "pDw
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（3）持续信息公开 \a|Fh hI
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（4）禁止的交易行为 SIBNU3;DL
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①内幕交易行为 ' .sS"QdN
②操纵市场行为 Hl,.6 >F?
③制造虚假信息行为 ;\F3 ~rl
④欺诈客户行为 =@ '>|-w|
⑤其他有关规定 1k e H 1[
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4．上市公司收购 vPm&0,R*y:
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（1）上市公司收购的概念和方式 tSr.0'CE
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 q no8qF*
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（3）要约收购 dE< }X7J%
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（4）协议收购 ?onaJ=mT
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（5）上市公司收购后事项的处理 Xknp*(9
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5．证券交易所 -6URM`y'j
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（1）证券交易所的设立和组织机构 Vv"JN?dHi
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（2）证券交易所的职责和交易规则 BT|5"b}
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6．证券中介机构 e)pQh& uD
HLL[r0P`F
（1）证券公司 AY{-Hf&
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①证券公司的设立 pzX
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②证券公司的经营管理 hJr cy!P<a
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（2）证券登记结算机构 IFr
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①证券登记结算机构的概念和职能 k<aKT?Ek>
②证券登记结算机构的设立与解散 Q}pnb3J>T
③证券的登记与存管 c-|~ABtEpX
④证券的结算 >/*wlY!E
⑤证券登记结算机构的管理制度 NQ7 j{dJ?
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（3）证券服务机构 qb^jcy
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①证券服务机构的概念和种类 { o2p CH
②证券服务机构及其人员的资格 hxIG0d!o
③证券服务机构行为规范 vx:MLmZ.
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7．证券监督管理机构和证券业协会 4 1w*<{Lk
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（1）证券监督管理机构 28 h3Ayw4
KC+C?]~M
①证券监督管理机构的概念 D}n&`^1X+
②国务院证券监督管理机构的职责 l>l)m-;O
③国务院证券监督管理机构的内部管理 >C6wm^bl
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（2）证券业协会 ds@w=~
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①概念 4'&j<Ah[#
②职责 <ej Wl% 4
l[KFK%?
8．违反证券法律行为的法律责任 q4].C|7
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（1）法律责任的主体 fZoV\a6Kj
（2）证券违法行为 7@[3]c<=
（3）法律责任的形式与追究程序 mI55vNyer
（4）证券犯罪
