一、本章大纲 c%&
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1．证券法概述 J HV
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（1）证券及证券法的概念 mS49l
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①证券概念和范围 woF {O)~X
②证券市场 O7 yj<
③证券法的概念及我国证券立法概况 } :gi<#-:G
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（2）证券活动和证券管理原则 /CbiYm
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①公开、公平、公正原则 +ZF N8
②自愿、有偿、诚实信用原则 `-K[$V
③守法原则 5H|7DVG
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 OYb:);o,iE
⑤政府统一监管与行业自律原则 1u(n[<WtT_
⑥国家审计监督原则 5KIhk`S
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2．证券的发行 " 9N;&^ I
（1）证券发行的一般规定 Z|)1 ftcC
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（2）股票的发行 D 5:'2i
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①股票的概念和种类
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②发行股票的条件及报送文件 qv4r !x
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 A"R(?rQi=
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（4）证券投资基金的发行 "|R75m,Id
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①证券投资基金的概念和种类 YkFERIa076
②设立证券投资基金的条件 !1UZ< hq
③基金的募集 NgF"1E
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3．证券的交易 %c%`< y<~L
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（1）证券交易的一般规则 6z:/ma^
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①证券交易的标的与主体必须合法 'q RQO(9&m
②在合法的证券交易场所交易 fvV "H{V,
③以合法方式交易 H]f[r~
④规范证券交易服务 2]FRIy
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（2）证券上市 rfzzMV
①股票上市 6Tc! =lk
②债券上市 ]v?
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③证券投资基金上市 :JZV= @<T
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（3）持续信息公开 e<FMeg7n
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（4）禁止的交易行为 z2!
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①内幕交易行为 Tks"GlE*D
②操纵市场行为 IYH
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③制造虚假信息行为 8HH R
④欺诈客户行为 nHp(,'R/
⑤其他有关规定 Z%=A[` 5]
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4．上市公司收购 @D `j
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（1）上市公司收购的概念和方式 Vo%Z|
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 e ~cg
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（3）要约收购 =^_a2_B Bl
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（4）协议收购 |2rOV&@l9
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（5）上市公司收购后事项的处理 z<0/#OP'
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5．证券交易所 Y]uVA`%"b
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（1）证券交易所的设立和组织机构 #E B
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（2）证券交易所的职责和交易规则 cRNVqMpg
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6．证券中介机构 U3 UA
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（1）证券公司
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W/CZ/Mc
①证券公司的设立 ^!n|j]aw
②证券公司的经营管理 W
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（2）证券登记结算机构 rR#wbDr5
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①证券登记结算机构的概念和职能 %=\*OIhl
②证券登记结算机构的设立与解散 EQ|Wk e
③证券的登记与存管 '
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④证券的结算
w|*D{`O
⑤证券登记结算机构的管理制度 ?I"?J/zm
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（3）证券服务机构 -z
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①证券服务机构的概念和种类 bk a%W@Y %
②证券服务机构及其人员的资格 VwK7\j V
③证券服务机构行为规范 $+Z2q<UT
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7．证券监督管理机构和证券业协会 |
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（1）证券监督管理机构 jc#gn& 4C
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①证券监督管理机构的概念 uK1VFW
②国务院证券监督管理机构的职责 #uICH t3
③国务院证券监督管理机构的内部管理 ZA@zs,o%
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（2）证券业协会 {SRD\&J[
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①概念 s'IB{lJ9
②职责 Uty0mc(
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8．违反证券法律行为的法律责任 GJHJ? ^%
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（1）法律责任的主体
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（2）证券违法行为 /;E=)(w
（3）法律责任的形式与追究程序 /V#? d
（4）证券犯罪
