一、本章大纲 4at?(B+
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1．证券法概述 Ix}sK"}[n
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（1）证券及证券法的概念 4_lrg|X1
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①证券概念和范围 .Hm>i
②证券市场 3}1u\(Mf
③证券法的概念及我国证券立法概况 T!{w~'=F
s8Q 5ui]
（2）证券活动和证券管理原则 8,%^
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V0 YZp
①公开、公平、公正原则 6MW{,N
②自愿、有偿、诚实信用原则
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③守法原则 Om@;J%u/
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 0+ '&`Q!u
⑤政府统一监管与行业自律原则 !qg`/y9
⑥国家审计监督原则 vr l-$ii
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2．证券的发行 ?V=ZIGj
（1）证券发行的一般规定 JbbzV>
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（2）股票的发行 xo&_bMO
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①股票的概念和种类 _VN?#J)o
②发行股票的条件及报送文件 gf@:R'$:+
&z3o7rif$
（3）发行公司债券的条件及报送文件 J@'wf8Ub
IT BE|b
（4）证券投资基金的发行
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①证券投资基金的概念和种类 BU_nh+dF
②设立证券投资基金的条件 tk`v:t!6 U
③基金的募集 }0z)5c
)akoa,#%6c
3．证券的交易 {tZ.v@
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"DZY6
（1）证券交易的一般规则 LR A8p<Rs
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①证券交易的标的与主体必须合法 <'*LRd$1
②在合法的证券交易场所交易 7$=In K
③以合法方式交易 KpGhQdR#
④规范证券交易服务 CCx&7f
HV|,}Wks6s
（2）证券上市 F41=b4/
①股票上市 (A#^l=su
②债券上市 a=
2%4Wmz
③证券投资基金上市 Q
& JUt(
T8g$uFo
（3）持续信息公开 @9s$4DS
D,feF 9
（4）禁止的交易行为 ?tbrbk x
c@7rqHU-0
①内幕交易行为 lo+A%\1
②操纵市场行为 8 Z~EwY*
③制造虚假信息行为 C'x&Py/#
④欺诈客户行为 /8S>;5hvK@
⑤其他有关规定 y)@wjH{6
Nf\LN$ &8
4．上市公司收购 .k !{*
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（1）上市公司收购的概念和方式 Gc|idjW4
k,*XG$ 2h
（2）上市公司收购中的报告与信息披露 = ^?/+p8 k
?@86P|19
（3）要约收购 Z ECfR>`x
1qA;/-Zr<o
（4）协议收购 M= (u ]%\
PW0LG^xp`
（5）上市公司收购后事项的处理 WyiQoN'q
AwR =]W;j
5．证券交易所 mf
r| :i
guR/\z$D@C
（1）证券交易所的设立和组织机构 GbI/4<)l}
59u }W 0
（2）证券交易所的职责和交易规则 %N._w!N<5n
'g\4O3&_
6．证券中介机构 *.[.
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hZb_P\1X
（1）证券公司 Le^ n +5x
1% ` Rs
①证券公司的设立 He@KV =
②证券公司的经营管理 >t+P (*u
!N^@4*
（2）证券登记结算机构 }SZd
Vurq t_nb
①证券登记结算机构的概念和职能 $`8wJf9@w
②证券登记结算机构的设立与解散 ]S E
ZaT
③证券的登记与存管 2 %]X+` +O
④证券的结算 KI.hy2?e
⑤证券登记结算机构的管理制度 6
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.%-8 t{dt
（3）证券服务机构 t uX |\X
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①证券服务机构的概念和种类 8ao _i =&x
②证券服务机构及其人员的资格 ca9X19 NG
③证券服务机构行为规范 :`sUt1Fw.
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7．证券监督管理机构和证券业协会 E U#^7
8@R|Km5h
（1）证券监督管理机构 Q!3_$<5<E>
4qa.1j(R/
①证券监督管理机构的概念 '"s@enD0 y
②国务院证券监督管理机构的职责 zt%Mx>V@
③国务院证券监督管理机构的内部管理 zbiL P83
zQ PQ
（2）证券业协会 #dHa
,HUk
eMzk3eOJ
①概念 ar,7S&s H
②职责
Gc7=
`]aeI'[}R
8．违反证券法律行为的法律责任
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]M3 yLYK/P
（1）法律责任的主体 dh\P4
（2）证券违法行为 ,zc(t<|-y
（3）法律责任的形式与追究程序 \M-OC5 fQv
（4）证券犯罪
