一、本章大纲 Fj(GyPFG
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1．证券法概述 U8AH,?]#
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（1）证券及证券法的概念 tM^4K r~o,
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①证券概念和范围 vj]>X4'i
②证券市场 EG;E !0
③证券法的概念及我国证券立法概况 3TH ?7wi
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（2）证券活动和证券管理原则 !TJ,:c]4{!
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①公开、公平、公正原则 @J"tM
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②自愿、有偿、诚实信用原则 mr^3Y8 $s
③守法原则 @(~:JP?KNC
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 p*&0d@' r
⑤政府统一监管与行业自律原则 o]Rlivahm
⑥国家审计监督原则 4uo`XJ uQ
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2．证券的发行 BUJ \[/
（1）证券发行的一般规定 weSq |f
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（2）股票的发行 L] |mWyzT
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①股票的概念和种类 ^w.hI5ua)
②发行股票的条件及报送文件 iBd6&?E?<
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 <"J]u@|
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（4）证券投资基金的发行 %)x9u$4W2
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①证券投资基金的概念和种类 /N"3kK,N
②设立证券投资基金的条件 `;E/\eG"
③基金的募集 $+!
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3．证券的交易 6t6Z&0$h~
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（1）证券交易的一般规则 ^ RA'E@ "
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①证券交易的标的与主体必须合法 rtRb r_
②在合法的证券交易场所交易 jdP )y]c
③以合法方式交易 qk1j mr
④规范证券交易服务 G
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（2）证券上市 ~ELMLwn.
①股票上市 s9;6&{@%wO
②债券上市 d9#Vq=H /
③证券投资基金上市 fkBL`[v)4
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（3）持续信息公开 " B#|C'
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（4）禁止的交易行为 2Wz8E2.
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①内幕交易行为 ?pTX4a&>
②操纵市场行为 CJBf5I3
③制造虚假信息行为 I6W`yh`I)
④欺诈客户行为 -3EQRqVg
⑤其他有关规定 ;u UFgDi
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4．上市公司收购 8Xot ly
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（1）上市公司收购的概念和方式 Nr~$i% [
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 Ke\\B o,
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（3）要约收购 QJ GGce
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（4）协议收购 m +k P"]v
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（5）上市公司收购后事项的处理 jT{T#_
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5．证券交易所 {ez $kz
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（1）证券交易所的设立和组织机构 LVj 1 NP
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（2）证券交易所的职责和交易规则 zX>W 8P
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6．证券中介机构 |* &l ?S
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（1）证券公司 `8:)? 0Ez
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①证券公司的设立 'cW^ S7
②证券公司的经营管理 liKlc]oM
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（2）证券登记结算机构 U0~_'&Fe
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①证券登记结算机构的概念和职能 :!`"GaTy
②证券登记结算机构的设立与解散 0# ,a#P
③证券的登记与存管 $)i`!7`4=
④证券的结算 )g0lI
⑤证券登记结算机构的管理制度 22`^Rsb,6L
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（3）证券服务机构
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①证券服务机构的概念和种类 i " 2OsGT
②证券服务机构及其人员的资格 37#&:[w>
③证券服务机构行为规范 )pB#7aEw
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7．证券监督管理机构和证券业协会 $~/2!T_
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（1）证券监督管理机构 BQ@7^E[
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①证券监督管理机构的概念 o>el"0rn.h
②国务院证券监督管理机构的职责 *;7y
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③国务院证券监督管理机构的内部管理 z
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$@ g]?*L:
（2）证券业协会 I= mz^c{
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①概念 D!<F^mtl
②职责 ? YhDjQs
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8．违反证券法律行为的法律责任 `KJ( . m
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（1）法律责任的主体 z+"tAVB[i
（2）证券违法行为 ?|nl93m
（3）法律责任的形式与追究程序 DeO-@4+qKd
（4）证券犯罪
