一、本章大纲 ub 2'|CYw
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1．证券法概述 qF3S\
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（1）证券及证券法的概念 t>]W+Lx#
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①证券概念和范围 5M\0t\uE n
②证券市场 3=]/+{B
③证券法的概念及我国证券立法概况 qb nlD\
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（2）证券活动和证券管理原则 W{IP}mM
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①公开、公平、公正原则 lU |ltnU
②自愿、有偿、诚实信用原则 rREev
③守法原则 p , WBF
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 \yymp70w
⑤政府统一监管与行业自律原则 F-Z>WC{+
⑥国家审计监督原则 P9\y~W
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2．证券的发行 ~=wBF
（1）证券发行的一般规定 XF{2'x_R
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（2）股票的发行 .*k!Zl*
'PMzm/;8st
①股票的概念和种类 w;VUP@Wm
②发行股票的条件及报送文件 fR.raI4et
=uw G.,lC
（3）发行公司债券的条件及报送文件 ^umHuAAE
Zo- Au
（4）证券投资基金的发行 Kc9)Lzu+
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①证券投资基金的概念和种类 e ]> {?Z
②设立证券投资基金的条件 mR{ %f?B
③基金的募集 {iq{<;)U?U
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3．证券的交易 >|T?87
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（1）证券交易的一般规则 DA4!-\bt@
U|h@Pw z
①证券交易的标的与主体必须合法 Iq":
U
②在合法的证券交易场所交易 S67T:ARS
③以合法方式交易 YpZ 9h@,
④规范证券交易服务 qpc2;3*7
P3XP=G`E
（2）证券上市 ~w%Z Bp
①股票上市 Q
^V`%+
②债券上市 y+iuA@WCv
③证券投资基金上市 B<'V7#L_
w1A&p
（3）持续信息公开
K[ TMTn
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（4）禁止的交易行为 OEGAwP? F
d0Kg,HB
①内幕交易行为 zT+yZA.L
②操纵市场行为 Zr 2QeLQC(
③制造虚假信息行为 *t |j+*c}
④欺诈客户行为 /[#{#:lo2
⑤其他有关规定 Y=rW.yK8
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4．上市公司收购 "Lpt@g[HF
k0D &F; a%
（1）上市公司收购的概念和方式 Xhkw<XbV
<ct {D|mm
（2）上市公司收购中的报告与信息披露 O
,1u\Zy/
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（3）要约收购 7iJk0L$]x
)J88gMk+
（4）协议收购 R ;V (D3
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（5）上市公司收购后事项的处理 Q}.y"|^
K6oX n z}
5．证券交易所 LA@}{hU
+`Bn]e8O
（1）证券交易所的设立和组织机构 s* YFN#Wuc
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（2）证券交易所的职责和交易规则 YL= k&Q G
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6．证券中介机构 hA\8&pI;
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（1）证券公司 QBn>@jq
=nL*/
①证券公司的设立 {4m"S 7O
②证券公司的经营管理 1W!n"3 #
B# H
（2）证券登记结算机构 f}'gg
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①证券登记结算机构的概念和职能 d =KOV;~);
②证券登记结算机构的设立与解散 C[&&.w8Pm
③证券的登记与存管 NU( /Yit
④证券的结算 R39R$\
⑤证券登记结算机构的管理制度 M>J ADt_]
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（3）证券服务机构 rYS D-Kq
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①证券服务机构的概念和种类 Q%xY/xH]
②证券服务机构及其人员的资格 |O9=C`G_
③证券服务机构行为规范 2!3&Ub#FO
Yr= mLT|JN
7．证券监督管理机构和证券业协会 fDqXM;a"
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（1）证券监督管理机构 uWInx6p
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①证券监督管理机构的概念 @Kr)$F
②国务院证券监督管理机构的职责 |\
( /dXXP
③国务院证券监督管理机构的内部管理 h*9o_
~+C#c,Nw
（2）证券业协会 Lb{D5k*XU
KUyJ"q<W
①概念 L G|,g3&
②职责 ibc/x v2
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8．违反证券法律行为的法律责任 ,7g;r_qwA
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（1）法律责任的主体 dR+$7N$
（2）证券违法行为 v+sbRuo8
（3）法律责任的形式与追究程序 A,e^bM
（4）证券犯罪
