一、本章大纲 p& > *bF,
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1．证券法概述 Q&opn vN
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（1）证券及证券法的概念 {Uz @`QO3
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①证券概念和范围 /XeDN-{
②证券市场 x dd7OSc0{
③证券法的概念及我国证券立法概况 1` ^l8V(
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（2）证券活动和证券管理原则 jr|(K *;
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①公开、公平、公正原则 w9rwuk
②自愿、有偿、诚实信用原则 6iV jAxR
③守法原则 *`mP Pts}
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 wZJpSkcEx
⑤政府统一监管与行业自律原则
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⑥国家审计监督原则 A[
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2．证券的发行 +iz5
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（1）证券发行的一般规定 ( v6t
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（2）股票的发行 ig 4wwd@|
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①股票的概念和种类 lM86 *g 'l
②发行股票的条件及报送文件 MUhC6s\F
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 peCmb)>Sa
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（4）证券投资基金的发行
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①证券投资基金的概念和种类 *Z>Yv37P
②设立证券投资基金的条件 1+~JGY#
③基金的募集 [ R+zzl&Zw
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3．证券的交易 7!+kyA\}r^
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（1）证券交易的一般规则 uSLO"\zysX
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①证券交易的标的与主体必须合法 9I0/KuZd
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②在合法的证券交易场所交易 Fq! 12/Nn
③以合法方式交易 '%_1eaH
④规范证券交易服务 #4% 4iR5%
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（2）证券上市 >!s = f
①股票上市 #H{<nVvg^
②债券上市 1 mhX3
③证券投资基金上市 ' @>FtF[Gu
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（3）持续信息公开 h#'(i<5v
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（4）禁止的交易行为 DQ :w9
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①内幕交易行为 z`q Bs
②操纵市场行为 7Fw`s@/%
③制造虚假信息行为 X |K"p(N
④欺诈客户行为
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⑤其他有关规定 /ZqBO*]
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4．上市公司收购 YLmzMD>
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（1）上市公司收购的概念和方式 %lNv?sWb
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 dya]^L}fL
Zx,R6@l
（3）要约收购 &sR=N60n
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（4）协议收购 jY
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（5）上市公司收购后事项的处理 4o8uWS {`
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5．证券交易所 b }S}OW2
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（1）证券交易所的设立和组织机构
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（2）证券交易所的职责和交易规则 #c@Dn.W
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6．证券中介机构 bq[j4xH0X
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（1）证券公司 mE( EyB<
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①证券公司的设立 6NH.!}"G9
②证券公司的经营管理 ;"SnCBt:>
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（2）证券登记结算机构 ,oX48Wg_+
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①证券登记结算机构的概念和职能 @iK=1\-2
②证券登记结算机构的设立与解散 Hy5_iYP5
③证券的登记与存管 H1_XEcaM+*
④证券的结算 \bYuAE1q
⑤证券登记结算机构的管理制度 QLH& WF
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（3）证券服务机构 )QE7
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①证券服务机构的概念和种类 3":ef|w]
②证券服务机构及其人员的资格 r7Bv?M^!
③证券服务机构行为规范 ]
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7．证券监督管理机构和证券业协会 !Rk1q &U5
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（1）证券监督管理机构 J01w\#62pQ
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①证券监督管理机构的概念 "}Kvx{L8
②国务院证券监督管理机构的职责 ;l>
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③国务院证券监督管理机构的内部管理 PxzeN6f
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（2）证券业协会 r \H+=2E'
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①概念 ?g%
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②职责 vpXC5|9U
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8．违反证券法律行为的法律责任 ~ ui/Qf2|
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（1）法律责任的主体 Y(GH/jw
（2）证券违法行为 Cnd70tbD )
（3）法律责任的形式与追究程序 WRU/^g3O@'
（4）证券犯罪
