一、本章大纲 :YI>AaYWDO
%4
-pw|':
1．证券法概述 v4 .V%tg!
QA 9vH'
（1）证券及证券法的概念 *oWz H _
(Z5#;rgem
①证券概念和范围 jXDo!a| 4y
②证券市场 K*}j1A
③证券法的概念及我国证券立法概况 _k@l-Bj
d!X?R}
（2）证券活动和证券管理原则 }wb;ulN)
j,-7J*A~
①公开、公平、公正原则 !'MD8
②自愿、有偿、诚实信用原则 .KLuGb 3JJ
③守法原则 `&6]P :_qp
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 ;Dgp
!*v=
⑤政府统一监管与行业自律原则 0q;] ;m
⑥国家审计监督原则 N~kYT\$b#
lpM{@ JC
2．证券的发行 [eN{Ft0x
（1）证券发行的一般规定 +~v(*s C
'[E_7$d
（2）股票的发行 .WPqK >79|
od fu7P_
①股票的概念和种类 CYu8J@(\~g
②发行股票的条件及报送文件 n 3]y$wK
/Rz,2jfRx'
（3）发行公司债券的条件及报送文件 *Wa u
7
{ULnQ 6@
（4）证券投资基金的发行 <am7t[G."
q'r3a+
①证券投资基金的概念和种类 {XC rjO|
②设立证券投资基金的条件 R}Y=!qjYE=
③基金的募集 ;
v'Y' !-J
OR9){qP
3．证券的交易 F"C Yrt
Q!{Dw :7
（1）证券交易的一般规则 y_&XF>k91
`!8Z"xD
①证券交易的标的与主体必须合法 !;a <E
:
②在合法的证券交易场所交易 Ei<:=6EX?8
③以合法方式交易 463dLEd
④规范证券交易服务 iT"Itz-^#
[ub\DL l
（2）证券上市 qh 3f
①股票上市 "lZ<bG
②债券上市 Z#O3s:`
③证券投资基金上市 \#r_H9&s6
D=vq<X'
（3）持续信息公开 .#J3 UZ
n}?G!ySg
（4）禁止的交易行为 k
N +(
WGx>{'LJ
①内幕交易行为 S@)bl
②操纵市场行为 ]l'ki8
③制造虚假信息行为
(I.`bR
④欺诈客户行为 WXU6 J?tIm
⑤其他有关规定 1 %`:8
k]iS3+nD
4．上市公司收购 cg%CYV)
h)vTu%J:
（1）上市公司收购的概念和方式 "-?Y UY`
qI^jwl|k
（2）上市公司收购中的报告与信息披露 S/;Y4o
1n"X?K5;A
（3）要约收购 J.l% H U
}C1wfZ~
F~
（4）协议收购 tV9 C33
9 a%@j
]
（5）上市公司收购后事项的处理 du,-]fF
={ '($t%|T
5．证券交易所 rg}kx vu
{eEWfMKIn
（1）证券交易所的设立和组织机构 <GRf
%zJ
)S;ps
（2）证券交易所的职责和交易规则 I "2FTGA
>}*jsqaVU
6．证券中介机构 T}
[vfIJD
u_8 22Z
（1）证券公司 4/WCs$
Dys"|,F
①证券公司的设立 p e})A
②证券公司的经营管理 Qu _T&
8v
1%H8
（2）证券登记结算机构 h';v'"DoW`
MA# !<b('
①证券登记结算机构的概念和职能 @ F^L4 N':
②证券登记结算机构的设立与解散 ;@
X
③证券的登记与存管 |l(lrJ{
④证券的结算 ^)l@7XxD
⑤证券登记结算机构的管理制度 &X,)+ b=
FF~4y>R7u
（3）证券服务机构 _ n4ma
;_5
=g
①证券服务机构的概念和种类 ,z )NKt#
②证券服务机构及其人员的资格 "Cj#bUw
③证券服务机构行为规范 #%"TU,[+
<h 51KPo^P
7．证券监督管理机构和证券业协会 M&c1iK\E8
Bqlc+d:
（1）证券监督管理机构 2{I z
z.HNb$ ;
①证券监督管理机构的概念 i bs "Iv34
②国务院证券监督管理机构的职责 }zxh:"# K
③国务院证券监督管理机构的内部管理 {; cB?II
NO p= /
（2）证券业协会 1/+r?F 3
H)a
C'M^
①概念 C*e[CP@u
②职责 VDjIs UUX
d|+jCTKS
8．违反证券法律行为的法律责任 Ytwv=;h-
6XK`=ss?
（1）法律责任的主体 XPo' iI-
（2）证券违法行为 [W= S8>
（3）法律责任的形式与追究程序 }QW~.>`
（4）证券犯罪
