一、本章大纲 rsF\JQk
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1．证券法概述 :(a]V"(&Eq
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（1）证券及证券法的概念 7_.11$E=H
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①证券概念和范围 Di@GY!
②证券市场 Xg=x7\V
③证券法的概念及我国证券立法概况 6`0m
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（2）证券活动和证券管理原则 "S&@F/
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①公开、公平、公正原则 'WI^nZM
②自愿、有偿、诚实信用原则 Mmo6MZ^
③守法原则 FuUD 61JHY
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 %.<H=!$
⑤政府统一监管与行业自律原则 kloR#?8A
⑥国家审计监督原则 )J_\tv
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2．证券的发行 @WQK>-=(3
（1）证券发行的一般规定 ~ _9n .C
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（2）股票的发行 cXR1grz
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①股票的概念和种类 $xOI 1|d
②发行股票的条件及报送文件
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 277ASCWLkU
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（4）证券投资基金的发行 :LWn<,4F&
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①证券投资基金的概念和种类 (faK+z,*6R
②设立证券投资基金的条件 i\4 hR?
③基金的募集 zW}[+el }
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3．证券的交易 Q|
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（1）证券交易的一般规则 ]N i;w]KE
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①证券交易的标的与主体必须合法 l{:a1^[>y
②在合法的证券交易场所交易 cO \-
③以合法方式交易 2[B4f7
④规范证券交易服务 IcrL
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（2）证券上市 )-Ej5'iHr
①股票上市
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②债券上市 x
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③证券投资基金上市 rZojY}dWJ
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（3）持续信息公开 BR v+.(S
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（4）禁止的交易行为 QN>7~=`
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①内幕交易行为 PSRzrv$l
②操纵市场行为 4Hb $0l
③制造虚假信息行为 Uw/l> \
④欺诈客户行为 tu>{
⑤其他有关规定 j'HkBW:L
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4．上市公司收购 )9B:wc "
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（1）上市公司收购的概念和方式 "BKeot[""p
Z~6[ Z
（2）上市公司收购中的报告与信息披露 h {}mBQl
TwvAj#j
（3）要约收购 3ta$L" a
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（4）协议收购 4KI [D{
_Mc>W0'5@
（5）上市公司收购后事项的处理 S'U@X
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5．证券交易所 s$DrR
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（1）证券交易所的设立和组织机构 y^Vw`-e
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（2）证券交易所的职责和交易规则 g,]@4|
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6．证券中介机构 sT1&e5
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8BXqZVm.
（1）证券公司 RGD]8 mw
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①证券公司的设立 k$Rnj`*^
②证券公司的经营管理 }:z5t,u6
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（2）证券登记结算机构 PT9v*3Bq~
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①证券登记结算机构的概念和职能 Rt( J/%;
②证券登记结算机构的设立与解散 p" `%
③证券的登记与存管 & hV Zx
④证券的结算 {13 !vS%5
⑤证券登记结算机构的管理制度 w 7-WUvxl
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（3）证券服务机构 9l +{OA
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①证券服务机构的概念和种类 fT
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②证券服务机构及其人员的资格 ?m RE '#
③证券服务机构行为规范 Bmo$5$
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7．证券监督管理机构和证券业协会 LD (C\
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（1）证券监督管理机构 8v
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uD>z@J-v
①证券监督管理机构的概念 beZ(o ?uK
②国务院证券监督管理机构的职责 9 1P4:6
③国务院证券监督管理机构的内部管理 H5nS%D
rUwE?Ekn/
（2）证券业协会 */ OI *{ Q
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①概念
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②职责 kJ=L2g>W<.
,#'7)M D8
8．违反证券法律行为的法律责任 SFjU0*B$
Y?Vz(udD
（1）法律责任的主体 *j*Du+
（2）证券违法行为 *+lsZ8'^C
（3）法律责任的形式与追究程序 8&}~'4[b[$
（4）证券犯罪
