一、本章大纲 zYv#: >C8
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1．证券法概述 R@yyur~'_(
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（1）证券及证券法的概念 {(#%N5
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①证券概念和范围 a7/-wk
②证券市场 u=NS sTP&
③证券法的概念及我国证券立法概况 /.eeO k
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（2）证券活动和证券管理原则 9Sq%s
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①公开、公平、公正原则 XJ+6FT/qss
②自愿、有偿、诚实信用原则 A[dvEb;r
③守法原则 1b>C<\
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 o}'bv
⑤政府统一监管与行业自律原则 (zYy }g#n
⑥国家审计监督原则 EIbXmkH l<
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2．证券的发行 0 Hw-59MK
（1）证券发行的一般规定 MfBdNdox7
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（2）股票的发行 G02m/8g3
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①股票的概念和种类 O:/y A c`
②发行股票的条件及报送文件 25|8n feC5
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 rf 9 _
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（4）证券投资基金的发行 O^I[
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①证券投资基金的概念和种类 rba;&D;
②设立证券投资基金的条件 Hj1
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③基金的募集 Lj %{y.Rj
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3．证券的交易 v)kEyX'K2d
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（1）证券交易的一般规则 7W9d6i)
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①证券交易的标的与主体必须合法 hsG#6?l3
②在合法的证券交易场所交易 )W&>[B
③以合法方式交易
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④规范证券交易服务 ,rwuy[Q8
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（2）证券上市 hvt@XZT
①股票上市 -,":5V26
②债券上市 z&3]%t
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③证券投资基金上市 c| '
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（3）持续信息公开 } i)$n(A)K
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（4）禁止的交易行为 b }zBn8l
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①内幕交易行为 lZt(&^T
②操纵市场行为 I]J*BD#n.
③制造虚假信息行为 "!Rw)=7O
④欺诈客户行为 4DO/rtkVq
⑤其他有关规定 88a<{5
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4．上市公司收购 [ij,RE7,T
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（1）上市公司收购的概念和方式 8<)$z?K
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 Yi rC*
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（3）要约收购 bn 4
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（4）协议收购 ]Bb7(JX
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（5）上市公司收购后事项的处理 R+$8w2#
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5．证券交易所 2N6=8Xy 5K
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（1）证券交易所的设立和组织机构 $-@$i`Kf/
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（2）证券交易所的职责和交易规则 +~|AT+|iI
H] qq ~bO[
6．证券中介机构 [7"} =9
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（1）证券公司 %N~C vN@T
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①证券公司的设立 I Ru$oF}
②证券公司的经营管理 O5 7jz= r
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（2）证券登记结算机构 Plz-7fy33
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①证券登记结算机构的概念和职能 t,vTAq.))
②证券登记结算机构的设立与解散 "L~@.W!@
③证券的登记与存管 ix Ow=!@
④证券的结算 o*7y ax
⑤证券登记结算机构的管理制度 | Od u4 Q
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（3）证券服务机构 GMF
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①证券服务机构的概念和种类 ":
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②证券服务机构及其人员的资格 iiwpSGFl]
③证券服务机构行为规范 lfMH1llx
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7．证券监督管理机构和证券业协会 FH n,]Tfx
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（1）证券监督管理机构 Rx.
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①证券监督管理机构的概念 qU6BA \ZL
②国务院证券监督管理机构的职责 !=M/j}
③国务院证券监督管理机构的内部管理 "<dN9l>
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（2）证券业协会 E2yz=7sv5
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①概念 >
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②职责 RUrymkHFB
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8．违反证券法律行为的法律责任 A[Cg/
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（1）法律责任的主体 b yj[u!{
（2）证券违法行为 ],V
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（3）法律责任的形式与追究程序 59qnE Ii
（4）证券犯罪
