一、本章大纲 2?H@$-x>
j@V $Mbv
1．证券法概述 wL'C1Vr
Znq(R8BMW
（1）证券及证券法的概念 I~'gK8<e7
j%Gbg J
①证券概念和范围 C[W5d~@;E
②证券市场 ]kH}lr
yG
③证券法的概念及我国证券立法概况 <mn- =#)
S
`wE$s o>
（2）证券活动和证券管理原则 Wb'*lT0=
I`# EhH
①公开、公平、公正原则 ^s.oZj
q
②自愿、有偿、诚实信用原则 @6[x%j/!bt
③守法原则 =*[, *A
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 7ozYq_ $
⑤政府统一监管与行业自律原则 ev*c4^z:s
⑥国家审计监督原则 ,io h fZz
XNK
43fkB.
2．证券的发行 1y(iE C
（1）证券发行的一般规定 ,^M]yr
*~
v6KL93
（2）股票的发行 TVj1C
h
X %s]"
①股票的概念和种类 u q]iMz>
②发行股票的条件及报送文件 =>.
DD<g"
x1:vUHwC
（3）发行公司债券的条件及报送文件 `GP3 D~
O<Jwaap
（4）证券投资基金的发行 B_b8r7Vn`
e=-YP8l
①证券投资基金的概念和种类 U=M#41J
②设立证券投资基金的条件 }1@n(#|c
③基金的募集 wiK Cr/
0\QYf0o
3．证券的交易 e nWF7`
? TRW"%
（1）证券交易的一般规则 }t}38%1 i
q^ u6f?B
①证券交易的标的与主体必须合法 [6 oq#
#
②在合法的证券交易场所交易 F: f2s:<
③以合法方式交易 ;;D%
l^m+
④规范证券交易服务 uFMs ^^#
Z<w,UvJa
（2）证券上市 B<rPvM7a
①股票上市 KPD@b= F
②债券上市 osI- o~#>
③证券投资基金上市 Hu[8HzJo
WvIK=fdZ$
（3）持续信息公开 NEZH<#
gt#MeU
（4）禁止的交易行为 d5
N)^\z
"<7$2!
①内幕交易行为 YAX #O\,
②操纵市场行为 tbL1g{Dz,
③制造虚假信息行为 :
17ee
④欺诈客户行为 oj iM2QT}m
⑤其他有关规定 @+[Y0_
4+B rTGp
4．上市公司收购 27}.s0{D
f|;HS!$
（1）上市公司收购的概念和方式 L;
@a E[#z
mxtlr)
（2）上市公司收购中的报告与信息披露 ?S+/QyjcfJ
Rs`Vr_?Hk
（3）要约收购 8/Lu'rI
"4J?JR
（4）协议收购 K'>P!R:El
@WMj^t1D+
（5）上市公司收购后事项的处理 bWhJ^L D
+#&el//
5．证券交易所
/ <(R
8JQ<LrIt9
（1）证券交易所的设立和组织机构 clij|?O
wY."Lw> 6
（2）证券交易所的职责和交易规则 cL -6M^!a
M80}3mgP~
6．证券中介机构 qp H j 4
1c1e+
H
（1）证券公司 BBa HM sr
/DgT1^&0
①证券公司的设立 11n O<WH
②证券公司的经营管理 @ J?-a m>
\JF57t}Zk
（2）证券登记结算机构 Fj[ dO&
W\d0
①证券登记结算机构的概念和职能 Y/QK+UMW*
②证券登记结算机构的设立与解散 +]aD^N9['
③证券的登记与存管 ua6*zop
④证券的结算 WV9[DFU
⑤证券登记结算机构的管理制度 !XG/,)A
BV_a-\Sa=
（3）证券服务机构 =|DkD-
O
3|z;K,`Fw
①证券服务机构的概念和种类 _R>s5|_
②证券服务机构及其人员的资格 P,s)2 s'nZ
③证券服务机构行为规范 D/ NIn=>j
L%=BCmMx
7．证券监督管理机构和证券业协会 uC <|T
7z0;FW3>9
（1）证券监督管理机构 [qc6Q:
fb;hf:B:
①证券监督管理机构的概念 7~Xu71^3s
②国务院证券监督管理机构的职责 ?CL
z@u~
③国务院证券监督管理机构的内部管理 2=/-d$
. pNq-T
（2）证券业协会 O~c+$(
A
`H]q5d
①概念 j$JV(fz
②职责 }K qw\ ]`
P^o"PKA
8．违反证券法律行为的法律责任 *
(_ON$+3
H f`&&
（1）法律责任的主体 "X!_37kQ
（2）证券违法行为 wE.@
0
（3）法律责任的形式与追究程序 &El[
（4）证券犯罪
