一、本章大纲 uE(w$2Wi
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1．证券法概述 x5ia<V>=d
Kl? 1)u3^4
（1）证券及证券法的概念 =xoTH3/,>
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①证券概念和范围 {y'k wU
②证券市场 &k vVMn ok
③证券法的概念及我国证券立法概况 Gj=il-Po
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（2）证券活动和证券管理原则 )Pq.kn{Sp
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①公开、公平、公正原则 P6Ei!t,>
②自愿、有偿、诚实信用原则 }_ E
③守法原则 Wm 61
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 Dg`W{oj
⑤政府统一监管与行业自律原则 dkjL;1
⑥国家审计监督原则 rQJoaP+\q
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2．证券的发行 &D
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（1）证券发行的一般规定 iYnt:C
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（2）股票的发行 8 CCA/
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①股票的概念和种类 #u_-TWVt
②发行股票的条件及报送文件 r_G`#Z_5 F
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 _N6GV$Q
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（4）证券投资基金的发行 M5]w U
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①证券投资基金的概念和种类 ]P .S5s'
②设立证券投资基金的条件 y03l_E,
③基金的募集 y}A-o_u@cD
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3．证券的交易 3I]5DW %-
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（1）证券交易的一般规则 FwyPmtBj
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①证券交易的标的与主体必须合法 AWw'p
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②在合法的证券交易场所交易 %Xn)$Ti ~<
③以合法方式交易 OX91b<A
④规范证券交易服务 b~r ?#2K
}U9e# >e x
（2）证券上市 ;RXv%M L
①股票上市 ,Fb#%r %
②债券上市 rie1F,
③证券投资基金上市 rVLA"x 9u
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（3）持续信息公开 @Z) &3ss
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（4）禁止的交易行为 !)GPI?{^5
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①内幕交易行为 {+!_; zzZ
②操纵市场行为 B$)KZR(u
③制造虚假信息行为 k,2% %m
④欺诈客户行为 t^q/'9Ai&J
⑤其他有关规定 %B L +'&q
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4．上市公司收购 X]N8
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H]cCyuCdH
（1）上市公司收购的概念和方式 1UOFTI2S|
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 H=0Y4 T@)T
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（3）要约收购 N7|ctO
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（4）协议收购 !+i
&`@K/Nf$9
（5）上市公司收购后事项的处理 _]B' C
x,n;GR
5．证券交易所 x k#/J]j
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（1）证券交易所的设立和组织机构 %#=
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8 kk$:8
（2）证券交易所的职责和交易规则 <=WQs2
lE 4.O
6．证券中介机构 i),W 1<A1
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（1）证券公司 >XB Lm`a
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①证券公司的设立 NI3_wV
②证券公司的经营管理 1%H]2@
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（2）证券登记结算机构 yKi* 8N"e<
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①证券登记结算机构的概念和职能 K"eW.$
②证券登记结算机构的设立与解散 QD s]{F#
③证券的登记与存管 gE|_hfm
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④证券的结算 "Q ^Ck7
⑤证券登记结算机构的管理制度 Q 1g@FsW&U
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（3）证券服务机构 9|fg\C
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①证券服务机构的概念和种类 K%.\@l2Cp
②证券服务机构及其人员的资格 F8f@^LVM/
③证券服务机构行为规范 %+qD-{&
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7．证券监督管理机构和证券业协会 LNtBYdB`pK
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（1）证券监督管理机构 Bi9 S1 p
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①证券监督管理机构的概念 6|L<
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②国务院证券监督管理机构的职责 [?^,,.Dd
③国务院证券监督管理机构的内部管理 `$7. (.#s
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（2）证券业协会
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①概念 xx_]e4
②职责 |\Nu+w
^fa+3 `>
8．违反证券法律行为的法律责任 !K'j [cA^
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（1）法律责任的主体 (]>= y
（2）证券违法行为 )l~:P uvh
（3）法律责任的形式与追究程序 (
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（4）证券犯罪
