一、本章大纲 B${Q	Y)t  
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1.证券法概述 TG!sck4/-Q  
 ec{pWzAe  
(1)证券及证券法的概念 \=w|Zeu{l  
 FvRog<3X  
①证券概念和范围 1vX97n<}  
②证券市场  O)&V}hU*  
③证券法的概念及我国证券立法概况 [z/OY&kF  
 WXJ%bH  
(2)证券活动和证券管理原则 &L_(yJ~-  
 1Ztoj}!I  
①公开、公平、公正原则 XXO 
  
②自愿、有偿、诚实信用原则 >2%!=q3)  
③守法原则 f-
 _~rQ  
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主,混业经营另作规定的原则 LnLuWr<;}  
⑤政府统一监管与行业自律原则 t1D6#JP(a  
⑥国家审计监督原则 9Y0w
SOSW	  
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2.证券的发行 Z[ys>\_To  
(1)证券发行的一般规定 ^W;\faG  
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(2)股票的发行 B%[Yu3gBo  
 H>2)R7h  
①股票的概念和种类 <5=^s%H  
②发行股票的条件及报送文件 [V
=O$X_  
 |'.\}xt7  
(3)发行公司债券的条件及报送文件 oH$4K8j  
 2WqjNqx)6  
(4)证券投资基金的发行 kid@*.I   
 g%Eb{~v  
①证券投资基金的概念和种类 WSUU_^.  
②设立证券投资基金的条件 :GK]"sNC  
③基金的募集 ?3[as<GZ8  
 !?,rcgi  
3.证券的交易 
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m^  
 SIVzc Hm  
(1)证券交易的一般规则 Ean
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 T-0fVTeN  
①证券交易的标的与主体必须合法 %qNT<>c  
②在合法的证券交易场所交易 `C$.  
③以合法方式交易 X$)<>e]!>  
④规范证券交易服务 BVU>M*k  
 4	1q|R[js!  
(2)证券上市 ]U82A**n  
①股票上市 ("?V|  
②债券上市 s>ilxLSX]  
③证券投资基金上市 uS;N&6;:  
 )k$ +T%  
(3)持续信息公开 ]sB-}n)  
 w6aq/m"'  
(4)禁止的交易行为  )CKPzNf  
 e-Mei7{%  
①内幕交易行为 @X5F$=aqZr  
②操纵市场行为 0.!_k )tu  
③制造虚假信息行为 {W,&jC  
④欺诈客户行为 d#NG]V/
  
⑤其他有关规定 br`cxgZ0"  
 "2#	#Fcu=  
4.上市公司收购 \xR1|M  
 DxoW,GW  
(1)上市公司收购的概念和方式 _TEjB:9eY  
 9Zw{MM]  
(2)上市公司收购中的报告与信息披露 B)*
?H=f/  
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((G[5  
(3)要约收购 MfNsor  
 7Ji|x{``  
(4)协议收购 gaV>WF  
 grrM[Y7#~b  
(5)上市公司收购后事项的处理 F=EG#<@u  
 n<3qr}ZG^  
5.证券交易所 d;@"Naw  
 
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(1)证券交易所的设立和组织机构 %\$~B?A
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(2)证券交易所的职责和交易规则 kn%i#Fz  
 l$/.B=]  
6.证券中介机构 <x-7MU&  
 4	))Z Bq?  
(1)证券公司 []OmztB  
 $Y`oqw?g+^  
①证券公司的设立 XtCG.3(L
Y  
②证券公司的经营管理 P8[rp  
 >UNx<=ry  
(2)证券登记结算机构 c]}F$[>oN'  
 YxowArV}uz  
①证券登记结算机构的概念和职能 TsVU^Z%W  
②证券登记结算机构的设立与解散 u'`eCrKT*  
③证券的登记与存管 s k_TKN`+  
④证券的结算 q<[m(]:  
⑤证券登记结算机构的管理制度 vj%3v4  
 z;wOtKl5r  
(3)证券服务机构 nEHmiG  
 717S3knlv  
①证券服务机构的概念和种类 f*o+g:]3  
②证券服务机构及其人员的资格 \?tE,\Ln  
③证券服务机构行为规范 Y#[xX2z9  
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7.证券监督管理机构和证券业协会 FRhHp(0}5  
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(1)证券监督管理机构 0uL*-/|  
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p|[U  
①证券监督管理机构的概念 oZ5 ,y+L4  
②国务院证券监督管理机构的职责 k:[T
#/;  
③国务院证券监督管理机构的内部管理 B_mT[)ut  
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(2)证券业协会  swKqsN.  
 Q2qT[aD,  
①概念 ?xwLe  
②职责 w~4T.l#1  
 #(7^V y&  
8.违反证券法律行为的法律责任 "O~7s}  
 MFeY}_d<  
(1)法律责任的主体 otA'
+4\  
(2)证券违法行为 C	<Pd_&  
(3)法律责任的形式与追究程序 uN&UYJ'B  
(4)证券犯罪