一、本章大纲 Fd(o8z8Q
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1．证券法概述 )ld`2)
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（1）证券及证券法的概念 *< ?~
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①证券概念和范围 Y-fDYMm
②证券市场 cf{rK`Ff^
③证券法的概念及我国证券立法概况
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（2）证券活动和证券管理原则 yZyB.wT
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①公开、公平、公正原则 ,E3Ze *(U
②自愿、有偿、诚实信用原则 ^9`S`Bhp
③守法原则 Y U6D;
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 d: {#Dk#
⑤政府统一监管与行业自律原则 5kdh!qy[$,
⑥国家审计监督原则 u|EHe"V"
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2．证券的发行 ';iLk[
（1）证券发行的一般规定 +txHj(Y`
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（2）股票的发行 #y>q)Ph
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①股票的概念和种类 5JggU
②发行股票的条件及报送文件
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 uz'MUT(68
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（4）证券投资基金的发行 xI( t!aYp
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①证券投资基金的概念和种类 M'>8P6O
②设立证券投资基金的条件 S*w; $`Y
③基金的募集 H*R4A E0
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3．证券的交易 fj:q_P67o
gBd@4{y6C.
（1）证券交易的一般规则 (_ Ky' .
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①证券交易的标的与主体必须合法 | |^+(
②在合法的证券交易场所交易 ,f)#&}x*2+
③以合法方式交易 2Mw^EjR
④规范证券交易服务 vH)V\V
+V;@)-
（2）证券上市 ;JV(!8[
①股票上市 c# <p44> U
②债券上市 - v &
③证券投资基金上市 r"; ;Fk#5
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（3）持续信息公开 >`o; hTS
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（4）禁止的交易行为 cu )w6!f
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①内幕交易行为 :>3/*"vx?G
②操纵市场行为 @D+2dT0[M
③制造虚假信息行为 ~tB#Q6`nB
④欺诈客户行为 `FHKQ S5
⑤其他有关规定 7x //4G
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4．上市公司收购 `g^b Q x
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（1）上市公司收购的概念和方式 [/GCy0jk
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 G'
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（3）要约收购 +Z1y1%a
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（4）协议收购 (Q[(] dfc
s_ 4y^w]aX
（5）上市公司收购后事项的处理 v18OUPPX
k4+ Q$3"
5．证券交易所 _qvzZ6
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（1）证券交易所的设立和组织机构 v&r\Z @%
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（2）证券交易所的职责和交易规则 6)[gF 1
K_o[m!:jU
6．证券中介机构 N-YCOSUu
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（1）证券公司 Y^-D'2P]P
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①证券公司的设立 P&5k O;ia
②证券公司的经营管理 {pz7ADK<
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（2）证券登记结算机构 ,?(U4pzX
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①证券登记结算机构的概念和职能 (,;4f7\
②证券登记结算机构的设立与解散 fx*Q,} t
③证券的登记与存管 | H&&80I
④证券的结算 4`'V%)M
⑤证券登记结算机构的管理制度 P]<15 l
Y_,Tm
（3）证券服务机构 <m0m8p"G
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①证券服务机构的概念和种类 i<-
a-Z+^
②证券服务机构及其人员的资格 DsCbMs=Y
③证券服务机构行为规范 ;X%8I$Ba,
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7．证券监督管理机构和证券业协会 X3R:^ff\
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（1）证券监督管理机构 Z
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+O!4~k^
①证券监督管理机构的概念 Rv Uw,=
②国务院证券监督管理机构的职责 1a_;(T
③国务院证券监督管理机构的内部管理 {ug*
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（2）证券业协会 "w{$d&+?ag
~*hCTqH vN
①概念 Y{g[LG`U
②职责 CS\8ej}y
| u_f VQj
8．违反证券法律行为的法律责任 Eu2(#z 6eW
&}!AjA)
（1）法律责任的主体 :uB(PeAv*
（2）证券违法行为 K96N{"{iI%
（3）法律责任的形式与追究程序 lQ!( l Ph
（4）证券犯罪
