一、本章大纲 &dZ-}.
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1．证券法概述 ow*) 1eo
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（1）证券及证券法的概念 zCT Wi
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①证券概念和范围 Ns2M8
②证券市场 @@7<L
③证券法的概念及我国证券立法概况 @gQ{*dN
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（2）证券活动和证券管理原则 HcA; 'L?Dw
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①公开、公平、公正原则 _h!OGLec
②自愿、有偿、诚实信用原则 mc;Z#"kf
③守法原则 S,m)yh .
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 1`N q
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⑤政府统一监管与行业自律原则 1q<BYc +z
⑥国家审计监督原则 LY[XPV]t
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2．证券的发行 * VH!<k[n
（1）证券发行的一般规定 cj@Ygc)n
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（2）股票的发行 o ^L 3Xiv
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①股票的概念和种类 hm >JBc:n-
②发行股票的条件及报送文件 Z 9mY*}:U~
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 :}0y[qc3
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（4）证券投资基金的发行 $-m@cObw!.
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①证券投资基金的概念和种类 b;# 3X)
②设立证券投资基金的条件 *Hy-D</w%
③基金的募集 bl NJ
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3．证券的交易 2`I"
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（1）证券交易的一般规则 z=B*s!G
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①证券交易的标的与主体必须合法 Aa-L<wZVPt
②在合法的证券交易场所交易 }z1aKa9
③以合法方式交易 f4)fa yAVp
④规范证券交易服务 I~?D^
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（2）证券上市 #z_lBg. K
①股票上市 "2q}G16K
②债券上市 /) Bk
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③证券投资基金上市 \\ XvVi:B
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（3）持续信息公开 2apR7
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（4）禁止的交易行为 Ac}+U q
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①内幕交易行为 T%Xl(.Ft
②操纵市场行为 iTF`sjL
③制造虚假信息行为
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④欺诈客户行为 hp+=UnW
⑤其他有关规定 i1$ $86
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4．上市公司收购 \,)('tUE
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（1）上市公司收购的概念和方式 S0\QZ/je
U/9xO"b{.
（2）上市公司收购中的报告与信息披露 OjTb2[Q
gKo B)n<[
（3）要约收购 ;+]
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Q.X)QCp#r
（4）协议收购 >Q#h,x~vu
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（5）上市公司收购后事项的处理 PNY"Lqj
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5．证券交易所 ")m 0 {
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（1）证券交易所的设立和组织机构 wm~35cF(
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（2）证券交易所的职责和交易规则 , Z* &QR
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6．证券中介机构 /W\@/b,
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（1）证券公司 ln.'} P
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①证券公司的设立 6D3hX>K4
②证券公司的经营管理 ChzKwYDY
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（2）证券登记结算机构 [y$P'Y
-P#PyZEH&I
①证券登记结算机构的概念和职能 # 4 UKkd
②证券登记结算机构的设立与解散 7u7`z%
③证券的登记与存管 dC+WII`V
④证券的结算 }2c)UQD8
⑤证券登记结算机构的管理制度 :Z)a&A9v
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（3）证券服务机构 HZ%
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①证券服务机构的概念和种类 Fal##6B
②证券服务机构及其人员的资格 7];AB ;0"
③证券服务机构行为规范 yN@3uYBF
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7．证券监督管理机构和证券业协会 {{:QtkN
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（1）证券监督管理机构 7y?aw`Sw:
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①证券监督管理机构的概念 gPE` mE
②国务院证券监督管理机构的职责 %[cZ, F=
③国务院证券监督管理机构的内部管理 UWXl
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（2）证券业协会 AONEUSxJ
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①概念 Vb @lK~
②职责 :~^_*:
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8．违反证券法律行为的法律责任 !jQj1QZR`
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（1）法律责任的主体 }/bxe0px
（2）证券违法行为 eG_@WLxwD
（3）法律责任的形式与追究程序 P:#KBF;a
（4）证券犯罪
