一、本章大纲 oGKk2oP
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1．证券法概述 ^G C 8^f
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（1）证券及证券法的概念 `VXC*A
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①证券概念和范围 &Xp <%[:
②证券市场 :\69N/uw`
③证券法的概念及我国证券立法概况 C@OY)!x!
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（2）证券活动和证券管理原则 `3'4_@7s9
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①公开、公平、公正原则 0u=FlQ
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②自愿、有偿、诚实信用原则 cIO M}/gqv
③守法原则 "PfNC<MQo
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 r
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⑤政府统一监管与行业自律原则 56!/E
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⑥国家审计监督原则 (4"Azo*~![
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2．证券的发行 hWAZP=H
（1）证券发行的一般规定 Q|Go7MQZ@k
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（2）股票的发行 Av,E|C
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①股票的概念和种类
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②发行股票的条件及报送文件 P<MNwdf(+
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 b Fwc >
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（4）证券投资基金的发行 ZuVes?&j
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①证券投资基金的概念和种类 gQlL0jAV
②设立证券投资基金的条件 =plU3D2
③基金的募集 yGX"1Fb?;x
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3．证券的交易 K pSho <
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（1）证券交易的一般规则 xy Pz_9
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①证券交易的标的与主体必须合法 b&xlT+GN
②在合法的证券交易场所交易 &'A8R;b}-?
③以合法方式交易 sFa5#w*>
④规范证券交易服务 +/Qgl
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（2）证券上市 KV]8
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①股票上市 k \V6 q9*
②债券上市 a_amO<!
③证券投资基金上市 THf*< |
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（3）持续信息公开 L_ QJS 2
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（4）禁止的交易行为 .vk|aIG
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①内幕交易行为 5$Da\?Fpn
②操纵市场行为 q8[I`
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③制造虚假信息行为 .wJv_
④欺诈客户行为 Y=tx
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⑤其他有关规定 ~CQT PR
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4．上市公司收购 ar[*!:!
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（1）上市公司收购的概念和方式 61=D&lb
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 9Netnzv%
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（3）要约收购 $9Asr
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（4）协议收购 Y!nxHRE
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（5）上市公司收购后事项的处理 kSq1Q#Bxq
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5．证券交易所 NZ=`iA8)X
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（1）证券交易所的设立和组织机构 g}Esj"7
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（2）证券交易所的职责和交易规则 4;.y>~z
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6．证券中介机构 p`}'-A|@
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（1）证券公司 L-QzC<[F /
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①证券公司的设立 +`s
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②证券公司的经营管理 R0_O/o+{
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（2）证券登记结算机构 U f <hzP
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①证券登记结算机构的概念和职能 :UDT!
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②证券登记结算机构的设立与解散 %jnSJjcq
③证券的登记与存管 `am]&0g^+(
④证券的结算 <C6*-j1oz
⑤证券登记结算机构的管理制度 U-0A}@N
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（3）证券服务机构 S FQYrY
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①证券服务机构的概念和种类 `R+I (Cb
②证券服务机构及其人员的资格 @.Su
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③证券服务机构行为规范 Kfl#78$d
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7．证券监督管理机构和证券业协会 \ n`)>-
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（1）证券监督管理机构 k}h\RCy%f
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①证券监督管理机构的概念 UoSzxL
②国务院证券监督管理机构的职责 gvl3NQQ%t
③国务院证券监督管理机构的内部管理
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（2）证券业协会 "x
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①概念 CW9vC
②职责 -=)Al^V4T
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8．违反证券法律行为的法律责任 ZI>')T<@j"
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（1）法律责任的主体 MR{JMo=r
（2）证券违法行为 LqA&@
（3）法律责任的形式与追究程序 U'K{>"~1a
（4）证券犯罪
