一、本章大纲 hJ%1
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1．证券法概述 z xD,E@lF
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（1）证券及证券法的概念 OVoO6F ]
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①证券概念和范围 \hk/1/siyF
②证券市场 zLjgCS<7
③证券法的概念及我国证券立法概况 t7 #lsd`_
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（2）证券活动和证券管理原则 _|c&@M
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①公开、公平、公正原则 1uG=`k8'k
②自愿、有偿、诚实信用原则 TZ^LA
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③守法原则 XOr fs sj
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 mAq D jRV1
⑤政府统一监管与行业自律原则 4dhqLVgL{
⑥国家审计监督原则 -@%%*YI>
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2．证券的发行 ?z` MPdO
（1）证券发行的一般规定 =7 [)'
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（2）股票的发行 dK?); *w]
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①股票的概念和种类 4~?2wvz G4
②发行股票的条件及报送文件 I{.HO<$7D}
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 G^h_ YjR`*
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（4）证券投资基金的发行 HR{s&ho
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①证券投资基金的概念和种类 \tt'm\_
②设立证券投资基金的条件 :F|\Ij0T
③基金的募集 ?#[)C=p]z
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3．证券的交易 ?A=b6Um
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（1）证券交易的一般规则 k0K
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①证券交易的标的与主体必须合法 P[gO85
②在合法的证券交易场所交易 0%Q9}l#7
③以合法方式交易 Y5TS>iEE]
④规范证券交易服务 Ygj6(2
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（2）证券上市 2ChWe}f
①股票上市 R8sck)k'}
②债券上市 _x\m|SF_g
③证券投资基金上市 ~
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（3）持续信息公开 r#h {$iW
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（4）禁止的交易行为 0<P(M: a
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①内幕交易行为 g^lFML|
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②操纵市场行为 8=H\?4)()Y
③制造虚假信息行为 X\A]"su
④欺诈客户行为 OXt BJYe
⑤其他有关规定 WM< \e
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4．上市公司收购 qzdaN5
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（1）上市公司收购的概念和方式 g5}7y\
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 y_%&]/%
_"f<Ol[!
（3）要约收购 Y^eX@dE FR
HYIRc Y
（4）协议收购 BR3mA F
;/A}}B]y
（5）上市公司收购后事项的处理 Fzs>J&sY&
,V2#iY.%}N
5．证券交易所
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（1）证券交易所的设立和组织机构 c ,BAa*]K
a-Y6w5
（2）证券交易所的职责和交易规则 M7 p8^NL
W:B }u\)C
6．证券中介机构 )<'yQW=6
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（1）证券公司 9S"N4c>
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①证券公司的设立 jEE_D +K
②证券公司的经营管理 ^Ezc y?
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（2）证券登记结算机构 *^6k[3VY
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①证券登记结算机构的概念和职能 n2;(1qr
②证券登记结算机构的设立与解散 &Q+]t"OA!
③证券的登记与存管 :~r#L Rgc
④证券的结算 ?1DUNZ6
⑤证券登记结算机构的管理制度 3GINv3_
!h/dZ`#
（3）证券服务机构 Bfn]-]>sD
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①证券服务机构的概念和种类 B%(K0`G#X
②证券服务机构及其人员的资格
~FNPD'`t
③证券服务机构行为规范 aKOf;^ @
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7．证券监督管理机构和证券业协会 '}fel5YV
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（1）证券监督管理机构 v['AB4
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①证券监督管理机构的概念 jqqaw
②国务院证券监督管理机构的职责 ;$[VX/A`f
③国务院证券监督管理机构的内部管理 `x< 0A
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（2）证券业协会 m^Rd Iy)
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①概念 B~4mk
②职责 c}8 -/P=
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8．违反证券法律行为的法律责任 iUpSN0XkMM
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（1）法律责任的主体 R>` ih&,)
（2）证券违法行为 s|KfC>#
（3）法律责任的形式与追究程序 l
[x%I
（4）证券犯罪
