一、本章大纲 j mFN*VIL
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1．证券法概述 JVkawkeX
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（1）证券及证券法的概念 Q@8[q l1l
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①证券概念和范围 )=D&NO67Pq
②证券市场 qEAF!iB]L
③证券法的概念及我国证券立法概况 #^ 9;<@M
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（2）证券活动和证券管理原则 @ K9T )p]
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①公开、公平、公正原则 #RF=a7&F
②自愿、有偿、诚实信用原则 lK4+8VZ
③守法原则
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④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 pV7Gh` <y
⑤政府统一监管与行业自律原则 E ( @;p%:
⑥国家审计监督原则 e0L;V@R
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2．证券的发行 "" U_|JH-
（1）证券发行的一般规定 |$PLZ,
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（2）股票的发行 !A!\S/x4
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①股票的概念和种类 Bu1z$#AC
②发行股票的条件及报送文件 `y} d)"!
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 +!v RU`
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（4）证券投资基金的发行 Bt,Xe~$z-
O[ !o1.
①证券投资基金的概念和种类 U3}R^W~eb
②设立证券投资基金的条件 qedGBl&
③基金的募集 [R 4x[36Zp
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3．证券的交易 C~qhwwh
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（1）证券交易的一般规则 Nd!VR+IZ
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①证券交易的标的与主体必须合法 8-:k@W
②在合法的证券交易场所交易 "NU".q
③以合法方式交易 iIE(zw)H
④规范证券交易服务 :,m)D775S
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（2）证券上市 86# mmm)
①股票上市 >x4[7YAU{
②债券上市 :eW~nI.Vc
③证券投资基金上市 ~7p jk
|8 bO5l:
（3）持续信息公开 `fZD%o3l
cO,V8#H
（4）禁止的交易行为 (:QQ7xc{}
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①内幕交易行为 N;'HR)
②操纵市场行为 wkD:i 2E7
③制造虚假信息行为 |A0$XU{
④欺诈客户行为 xXZKj
⑤其他有关规定 JtpY][}"~3
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4．上市公司收购 abeSkWUL(
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（1）上市公司收购的概念和方式 </gp3WQ.
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 >&QH{ !(
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（3）要约收购 *W12Rb2
GQ2Pm nV +
（4）协议收购 W@,p9=425
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（5）上市公司收购后事项的处理 cTd;p> :>m
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5．证券交易所 lt6;*z[
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（1）证券交易所的设立和组织机构 (YHvGGr
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（2）证券交易所的职责和交易规则 :z.Y$ ]F@
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6．证券中介机构 tRnW%F5
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（1）证券公司 ^}Qj}
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①证券公司的设立 tx5T^K7[
②证券公司的经营管理 3
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（2）证券登记结算机构 u=;nU(]M '
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①证券登记结算机构的概念和职能 vM7v f6
②证券登记结算机构的设立与解散 BwJ^_:(p~
③证券的登记与存管 RP,:[}mPl
④证券的结算 i9 eyrl+!
⑤证券登记结算机构的管理制度 +Y)#yGUn
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（3）证券服务机构 5 n+
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①证券服务机构的概念和种类 #)0Tt>d6
②证券服务机构及其人员的资格 B w<zc =%
③证券服务机构行为规范 ) wY!/&
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7．证券监督管理机构和证券业协会 Q"|kW[Sg
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（1）证券监督管理机构 /^LH
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①证券监督管理机构的概念 ZSPgci
②国务院证券监督管理机构的职责 r jL?eTU"s
③国务院证券监督管理机构的内部管理 f[Fgh@4cj
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（2）证券业协会 -/ UXd4S
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①概念 :,NFFN
②职责 Kr /h`RM
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8．违反证券法律行为的法律责任 G7Z vfLR{:
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（1）法律责任的主体 Er"R;l]xJ
（2）证券违法行为 /z1p/RiX
（3）法律责任的形式与追究程序 |,;twj[?4
（4）证券犯罪
