一、本章大纲 X;0EgIqh3
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1．证券法概述 91 ,\y
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（1）证券及证券法的概念 e@q[Dv'mu
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①证券概念和范围 %\^x3wP&o\
②证券市场 *i\7dJ Dj
③证券法的概念及我国证券立法概况 >?D rC /
Qv?jo(]
（2）证券活动和证券管理原则 %|u"0/
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①公开、公平、公正原则 %_ z] iz4
②自愿、有偿、诚实信用原则 t = pG6U
③守法原则 w"s RK
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 T|}HK]QOX
⑤政府统一监管与行业自律原则 svQDSi
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⑥国家审计监督原则 U "}Kth
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2．证券的发行 Z$pR_dazU
（1）证券发行的一般规定 D ,)~j6OG8
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（2）股票的发行
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①股票的概念和种类 <h;P<4JX
②发行股票的条件及报送文件 +&t{IP(?
r&H>JCRZ<=
（3）发行公司债券的条件及报送文件 r|P4|_No
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（4）证券投资基金的发行 Bq _<v)M*
Z>{8FzP.F
①证券投资基金的概念和种类 &zm5s*yNt
②设立证券投资基金的条件 Y6 CadC
③基金的募集 Fq{nc]L6
F6 UOo.L)I
3．证券的交易 g3 qtWS
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（1）证券交易的一般规则 MBg^U<t8
+I/P5OGRN
①证券交易的标的与主体必须合法 P " % /
②在合法的证券交易场所交易 s_kI\w4(x1
③以合法方式交易 w
S;(u[W
④规范证券交易服务 %bv< OMD
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（2）证券上市 zL_X?UmV
①股票上市 m tF&Z\ag
②债券上市 ; lK2 ]
③证券投资基金上市 aTPpE9Pa&
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（3）持续信息公开 sC}/?^q
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（4）禁止的交易行为 iCc \p2p
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①内幕交易行为 S#""((U$
②操纵市场行为 5H',Bm4-
③制造虚假信息行为 5=
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④欺诈客户行为 F:H76O` 8
⑤其他有关规定 9 np<r82
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4．上市公司收购 WpvH} l r}
x~ (Ul\EX
（1）上市公司收购的概念和方式 hqE#BnQxP,
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 ]f-e/8$`@
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（3）要约收购 "=RB
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（4）协议收购 ck^Z,AKL+
TS%cTh'ItH
（5）上市公司收购后事项的处理 M0]fh 5O
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5．证券交易所 z,NHH):~
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（1）证券交易所的设立和组织机构 bM!`C|,[s
JD> !3>S)?
（2）证券交易所的职责和交易规则 5j V]{ZV#
kC#;j =K?
6．证券中介机构
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pu^1 s#g8w
（1）证券公司 $)uQ%/DH >
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①证券公司的设立 <Q8bn?Z
②证券公司的经营管理 bb<Vh2b>R
\Z~m6;
（2）证券登记结算机构 ^@ux
)/=J=xw2
①证券登记结算机构的概念和职能 .3Ap+V8?
②证券登记结算机构的设立与解散 \2LCpN
③证券的登记与存管 .p5*&i
7
④证券的结算 h(zi$V
⑤证券登记结算机构的管理制度 -Wig k['v
Rp| :$5&nE
（3）证券服务机构 y}3 V3uqK
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①证券服务机构的概念和种类 .5T7O_%FP
②证券服务机构及其人员的资格 d#W[<,
③证券服务机构行为规范 7eO 8cPy
0|U<T#t 8?
7．证券监督管理机构和证券业协会 >y= %o~
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（1）证券监督管理机构 zZy>XHR
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U]P;X~$!
①证券监督管理机构的概念 4gZN~_AI<
②国务院证券监督管理机构的职责 m]%cNxS
③国务院证券监督管理机构的内部管理 l==T3u
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Hnaq+ _]
（2）证券业协会 <ImeZ'L7
,rN7X<s54
①概念 <&NR3^Eq
②职责 65}:2l2<
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8．违反证券法律行为的法律责任 ="4j k=on
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（1）法律责任的主体 6yR7RF}
（2）证券违法行为 OO@$jXZ B
（3）法律责任的形式与追究程序 d,>l;l
（4）证券犯罪
