一、本章大纲 qC\$>QU}
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1．证券法概述 ^ioTd
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（1）证券及证券法的概念 f `Wf w3
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①证券概念和范围 <2cq 0*$
②证券市场 p' w[5'
③证券法的概念及我国证券立法概况 r ~s03g0
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（2）证券活动和证券管理原则 b}"/K$` Fd
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①公开、公平、公正原则 R:.7 c(s
②自愿、有偿、诚实信用原则 Zt!l3 (*tt
③守法原则 ]}v`#-Px(
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 2:DpnLU5
⑤政府统一监管与行业自律原则 DBmcv C
⑥国家审计监督原则 bkOm/8k|4
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2．证券的发行 c7rYG]
（1）证券发行的一般规定 n@mUQ6
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（2）股票的发行 t*}<v@,
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①股票的概念和种类 :&:>sd(QD
②发行股票的条件及报送文件 v>R.M" f
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 ;,4J:zvZdQ
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（4）证券投资基金的发行 ONfJ"Rp3
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①证券投资基金的概念和种类 b&_p"8)_
②设立证券投资基金的条件 Fk9(FOFg
③基金的募集 _ SFD}w3b$
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3．证券的交易 }bnkTC
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（1）证券交易的一般规则 3o^V$N.
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①证券交易的标的与主体必须合法 W@S9}+wl*
②在合法的证券交易场所交易 1b!l+ 8!
③以合法方式交易 G/ ^|oJ/G
④规范证券交易服务 /gd o~
h" >X!I
（2）证券上市 O0{v`|w9+
①股票上市 &GZR-/
②债券上市 # xo&#FIH
③证券投资基金上市 5g5pzww
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（3）持续信息公开 U92hv~\
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（4）禁止的交易行为 Q?;ntzi
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①内幕交易行为
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②操纵市场行为 X'F$K!o*,:
③制造虚假信息行为 P4AdfHk
④欺诈客户行为 W2B=%`sC
⑤其他有关规定 :OZhEBL&b
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4．上市公司收购 R"=M5
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（1）上市公司收购的概念和方式 n c{ < v
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 puyL(ohem
a[!d)Y:zx
（3）要约收购 K;ML'
E4.IS =4S
（4）协议收购 x}[` -
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（5）上市公司收购后事项的处理 0cbF.Um8
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5．证券交易所 4%7*tVG
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（1）证券交易所的设立和组织机构 wz#n$W3mGf
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（2）证券交易所的职责和交易规则 `qgJE_GC
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6．证券中介机构 ZM .g +-9
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（1）证券公司 ?yb{DZ46
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①证券公司的设立 T{M:)}V
②证券公司的经营管理 $F%?l \7j
el%Qxak`"
（2）证券登记结算机构 u"T^DrRlQ
X9j+$X \j
①证券登记结算机构的概念和职能 mx4 *zj
②证券登记结算机构的设立与解散 i5" q1dRQ
③证券的登记与存管 *S4P'JSY
④证券的结算 k}.
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⑤证券登记结算机构的管理制度 1hWz%c|
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（3）证券服务机构 4#9-Z6kOk
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①证券服务机构的概念和种类 &O,$l3 P
②证券服务机构及其人员的资格 I2T2'_I
③证券服务机构行为规范 U XJl;M b
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7．证券监督管理机构和证券业协会 ( -@>
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（1）证券监督管理机构 nSiNSLv
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①证券监督管理机构的概念 '
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②国务院证券监督管理机构的职责 H/&Q,9sU21
③国务院证券监督管理机构的内部管理 s`YuH <
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（2）证券业协会 k]iS3+nD
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①概念 h)vTu%J:
②职责 ~B@o?8D]
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8．违反证券法律行为的法律责任 Sq,ty{j2%
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（1）法律责任的主体 J.l% H U
（2）证券违法行为 %5gJ6>@6Z
（3）法律责任的形式与追究程序 O;BPd:<
（4）证券犯罪
