二、本章教材变化与概述 BRTCo,i
/ ei(Q'pc[
2006年辅导教材根据新《证券法》进行了重大调整。06年教材变化有： |] cFsB#G
J-5E# v
（1）增加了《证券法》调整范围的内容，但对考试影响不大 k@}g?X`8
/7LAd_P6
（2）规定了证券业与其他金融业分业经营管理为主，混业经营另作规定的原则 Y>J u$i
T%O2=h\} E
（3）增加了关于证券发行的内容，并规定了发行保荐制度 2#)z%K6T
'y%*W:O
（4）修改完善了股票发行的一般条件及报送文件的规定；删除了股票发行方式、价格、股票交易程序 y#v<V1b]
AR3v,eOs
（5）删除了有关上市公司发行新股、定向募集公司发行股票、发行境内上市外资股的内容 ^^(!>n6r^
we&D"V
（6）删除了境内上市内资股和境内上市外资股的发行程序内容 s
_#6^_
>SHP,><H/
（7）修改了发行公司债券限制主体资格的内容，允许所有公司作为发行公司债券的主体 > JP}OS
1+v!)Y>Z&
（8）删除了企业债券和可转换公司债券发行；调整公司再次发行债券的条件 `EWQ> m +
]US
（9）增加了证券发行程序，增加了股票发行采取代销方式及发行失败的规定 v ocWV/
cxz\1Vphd
（10）对证券交易的一般规则进行了大幅调整，取消了证券公司不得从事向客户融资或融资的证券交易活动的规定 p5`={' >-
7p_B?r
（11）修改了申请股票上市应具备的条件，修改了股票上市公告的内容，新增报送文件的内容
s`I]>e
1<F6{? ,z
（12）修改了暂停和终止股票、公司债券上市的条件 $SfYO!n7Q
Dks "(0g
（13）删除了中国证监会对亏损上市公司暂停上市、恢复上市和终止上市规定的内容 K9QC$b9(
"@(Sw>*o
（14）增加了证券交易所可以依法作出对证券不予上市、暂停上市、终止上市的规定 )NmYgd~ %
>SW c
（15）对持续信息公开的内容进行了重大调整 "'*Qq@!3?
bsv!z\}
（16）对禁止交易行为的界定进行了重大调整，增加行为人依法承担赔偿责任 H: ]'r5sw
g).
IF.
（17）对上市公司收购进行了重大调整 cP^c}e*;NS
"U|u-ka8B
（18）修改了不得担任证券交易所负责人的情形 ukc<yc].+?
PrvV]#O
*
（19）修改了证券交易规则中的清算交收的规定 89P'WFOFK
nO
`R++
（20）增加了证券公司设立的行政许可程序，修改了证券公司设立的条件、业务范围以及注册资本的规定 1~y\MD*-j
e'T|5I0K
（21）对证券公司的经营管理进行了重大调整，增加缴纳证券投资者保护基金、建立健全内部控制与业务隔离制度以及业务管理制度、监督制度的内容 :!L>_ f
MeDlsO
（22）增加了投资者开立证券账户的基本要求的规定 O&evv8 6L
guk{3<d:Jy
（23）增加了关于结算的货银对付原则、禁止动用交收财产和违约交收处理权限的规定 !`0
El',gY
p-kug]qX
（24）增加了关于清算资金和证券的存放、用途和禁止被强制执行的规定 "R ^0e
Nv$
_g%,/y 9y
（25）修改了证券服务机构及其人员资格、证券服务机构行为规范 |-`-zo4z
*]*0uo
（26）修改了国务院证券监督管理机构的执法权限 Xq%ijo
*:"p*q V*
（27）全面修改了违反证券法行为的法律责任
