一、本章大纲 JrOx nxd^
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1．证券法概述 =_ pSfKR;
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（1）证券及证券法的概念 7
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①证券概念和范围 Qwpni^D8j
②证券市场 Op-z"inw
③证券法的概念及我国证券立法概况 v^ @)&,
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（2）证券活动和证券管理原则 w"?Q0bhV9y
Cg] |x+
①公开、公平、公正原则 +Mq\3
②自愿、有偿、诚实信用原则 Q~nVbj?c2v
③守法原则 <b
H *f w
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 K bLSK
⑤政府统一监管与行业自律原则 #4mRMsW5"
⑥国家审计监督原则 Xd %qebK
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2．证券的发行 I :<,9.
（1）证券发行的一般规定 2>9\o]ac4
4 & cQW)
（2）股票的发行 ? Vd~
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①股票的概念和种类 ' r 7[
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②发行股票的条件及报送文件 ]0*
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syB pF:`-W
（3）发行公司债券的条件及报送文件 w\G J,e
LH(P<k&
（4）证券投资基金的发行 _jG|kjFTc
A #cFO)"
①证券投资基金的概念和种类 */h(4Hz
②设立证券投资基金的条件 4Y?2u
③基金的募集 9SsVJ<9,R
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3．证券的交易 &Tt7VYJfIV
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（1）证券交易的一般规则 B-N//ef}
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①证券交易的标的与主体必须合法 x
t-s "A
②在合法的证券交易场所交易
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③以合法方式交易 I>FL&E@K
④规范证券交易服务 P}8hK
\)/qCeiZ
（2）证券上市 CWkWW/ZI
①股票上市 QD,m`7(
②债券上市 K
sOSPQDGE
③证券投资基金上市 w{DU<e:
LSc^3=X
（3）持续信息公开 wA $7
SWC
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（4）禁止的交易行为 DQY1oM)D !
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①内幕交易行为 E~}H,*)
②操纵市场行为 M}o.= Iqa
③制造虚假信息行为 @`KbzN_h/
④欺诈客户行为 -lJ|x>PG'
⑤其他有关规定 #6\m TL4vg
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4．上市公司收购 |iUF3s|?
Cu lv/
（1）上市公司收购的概念和方式 LmJjO:W}^y
t RU/[?!
（2）上市公司收购中的报告与信息披露 $ V 3If
V]--d33/a
（3）要约收购 >I@&"&d
WDghlC6g!l
（4）协议收购 aQmS'{d?^
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（5）上市公司收购后事项的处理 /E<Q_/'Z
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5．证券交易所 'Grej8
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（1）证券交易所的设立和组织机构 Fxa{
9'99
dHx4yFS
（2）证券交易所的职责和交易规则 #WG}"[ ,c
cZN<}n+q
6．证券中介机构 `/ T.u&QF
n>u_>2Ikkj
（1）证券公司 l tNI+G
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①证券公司的设立 T^^7@\vDI
②证券公司的经营管理 9`92
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GjwH C{
（2）证券登记结算机构 AAfU]4u0S
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①证券登记结算机构的概念和职能 A v>v\ :.>
②证券登记结算机构的设立与解散 & ,{ >b[
③证券的登记与存管 mxCneX
④证券的结算 392(N(
⑤证券登记结算机构的管理制度 cRK Lyb
CP9 Q|'oJ
（3）证券服务机构 6P@K]jy& n
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①证券服务机构的概念和种类 AB%i| t
②证券服务机构及其人员的资格 u gN%8N
③证券服务机构行为规范 2<UC^v Z
Zq33R`
7．证券监督管理机构和证券业协会 bJPKe]spJ=
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（1）证券监督管理机构 ^(
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①证券监督管理机构的概念 #7 H0 I8
②国务院证券监督管理机构的职责 >.UEs 8QV
③国务院证券监督管理机构的内部管理 }8 ;,2E*z
F\&wFA'J
（2）证券业协会 7@O NCG
y`m0/SOT
①概念 L:_{bE|TY
②职责 Fp ?M@
V"8Go; [
8．违反证券法律行为的法律责任 7p'pz8n`X
&^&0,g?To
（1）法律责任的主体 9+*{3 t
（2）证券违法行为 6miXaAA8
（3）法律责任的形式与追究程序 n\ Ls m
（4）证券犯罪
