一、本章大纲 B$ {Q Y)t
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1．证券法概述 TG!sck4/-Q
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（1）证券及证券法的概念 \=w|Zeu{l
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①证券概念和范围 1vX97n<}
②证券市场 O)&V}h U*
③证券法的概念及我国证券立法概况 [z/O Y&kF
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（2）证券活动和证券管理原则 &L_( yJ~-
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①公开、公平、公正原则 XXO
②自愿、有偿、诚实信用原则 >2%!=q3)
③守法原则 f-
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④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 LnLuWr<;}
⑤政府统一监管与行业自律原则 t1D6#J P(a
⑥国家审计监督原则 9Y0w
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2．证券的发行 Z[ys>\_To
（1）证券发行的一般规定 ^W;\faG
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（2）股票的发行 B%[Yu3gBo
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①股票的概念和种类 <5=^s%H
②发行股票的条件及报送文件 [V
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 o H$4 K8j
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（4）证券投资基金的发行 kid@*.I
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①证券投资基金的概念和种类 WSUU_^ .
②设立证券投资基金的条件 :G K]"sNC
③基金的募集 ?3[as<GZ8
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3．证券的交易
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（1）证券交易的一般规则 Ean
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①证券交易的标的与主体必须合法 %qNT<>c
②在合法的证券交易场所交易 ` C$.
③以合法方式交易 X$)<>e]!>
④规范证券交易服务 BVU>M*k
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（2）证券上市 ]U82A**n
①股票上市 (" ?V |
②债券上市 s>ilxLSX]
③证券投资基金上市 uS;N&6;:
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（3）持续信息公开 ]sB-}n)
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（4）禁止的交易行为 )CKPzNf
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①内幕交易行为 @X5F$=aqZr
②操纵市场行为 0.!_k )tu
③制造虚假信息行为 {W,&jC
④欺诈客户行为 d#NG]V/
⑤其他有关规定 br`cxgZ0"
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4．上市公司收购 \xR1|M
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（1）上市公司收购的概念和方式 _TEjB:9eY
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 B)*
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（3）要约收购 MfNsor
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（4）协议收购 gaV>WF
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（5）上市公司收购后事项的处理 F=EG#<@u
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5．证券交易所 d;@"Naw
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（1）证券交易所的设立和组织机构 %\$~B?A
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（2）证券交易所的职责和交易规则 kn %i#Fz
l$/.B= ]
6．证券中介机构 <x-7MU&
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（1）证券公司 []OmztB
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①证券公司的设立 XtCG.3(L
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②证券公司的经营管理 P8[rp
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（2）证券登记结算机构 c]}F$[>oN'
YxowArV}uz
①证券登记结算机构的概念和职能 TsVU^Z%W
②证券登记结算机构的设立与解散 u'`eCrKT*
③证券的登记与存管 s k_TKN`+
④证券的结算 q<[m(]:
⑤证券登记结算机构的管理制度 vj% 3v4
z;wOtKl5r
（3）证券服务机构 nEHmiG
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①证券服务机构的概念和种类 f*o+g:]3
②证券服务机构及其人员的资格 \?t E,\Ln
③证券服务机构行为规范 Y#[xX2z9
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7．证券监督管理机构和证券业协会 FRhHp(0}5
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（1）证券监督管理机构 0uL*-/|
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①证券监督管理机构的概念 oZ5 ,y+L4
②国务院证券监督管理机构的职责 k:[T
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③国务院证券监督管理机构的内部管理 B_mT[) ut
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（2）证券业协会 swKqsN .
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①概念 ?xwLe
②职责 w~4T.l#1
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8．违反证券法律行为的法律责任 "O~7s}
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（1）法律责任的主体 otA'
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（2）证券违法行为 C <Pd_&
（3）法律责任的形式与追究程序 uN&UYJ' B
（4）证券犯罪
