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[知识整理]《经济法》重点内容:证券法 [复制链接]

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只看楼主 倒序阅读 使用道具 0楼 发表于: 2009-01-14
— 本帖被 阿文哥 从 经济法 移动到本区(2012-07-03) —
一、本章大纲 n<:/ X tE  
_C?<re3*  
1.证券法概述 8|[\Tp:;  
WfVkewuPo  
(1)证券及证券法的概念 `$`:PT\Zv4  
Co8b0-Z  
①证券概念和范围 D %LM"p  
②证券市场 uPe4Rr  
③证券法的概念及我国证券立法概况 96F:%|yG  
~4Is   
(2)证券活动和证券管理原则 z]>aWH}$  
|0w'+HaE~N  
①公开、公平、公正原则 ] K7>R0  
②自愿、有偿、诚实信用原则 (H9%a-3  
③守法原则 =S@$"_&  
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主,混业经营另作规定的原则 xiU-}H'o  
⑤政府统一监管与行业自律原则 Pi6C1uY6  
⑥国家审计监督原则 7|6tH@4Ub  
1G|Q~%cv  
2.证券的发行 W0$G 7 s  
(1)证券发行的一般规定 w;Qo9=-  
#ITx[X89|  
(2)股票的发行 > c7/E  
#I@]8U#,":  
①股票的概念和种类 sXTt )J  
②发行股票的条件及报送文件 5h[u2&;G  
ORa!84L  
(3)发行公司债券的条件及报送文件 BmrP]3W?  
'xb |5_D  
(4)证券投资基金的发行 ;JFE7\-mC  
U6X~ ]|o  
①证券投资基金的概念和种类 ^iubqtT]  
②设立证券投资基金的条件 {R8Q`2R  
③基金的募集 !gy'_Y  
*cp|lW!ag  
3.证券的交易 *wp'`3y}  
z$G?J+?J  
(1)证券交易的一般规则 Xkl^!,  
|f8by\Q86=  
①证券交易的标的与主体必须合法 [ CPZj*|b  
②在合法的证券交易场所交易 ~N[hY1}X[  
③以合法方式交易 $?Aez/  
④规范证券交易服务 &X+V}  
LO.4sO  
(2)证券上市 NOx&`OU+  
①股票上市 G !1- 20  
②债券上市 *U54x /w|  
③证券投资基金上市 z9HQFRbo[  
94APjqV6'  
(3)持续信息公开 DHt 8 f  
[tMf KO  
(4)禁止的交易行为 %~p_bKd~  
ZX-9BJ`Q  
①内幕交易行为 RU"w|Qu>pM  
②操纵市场行为 <O5;w  
③制造虚假信息行为 F:pXdU-xf  
④欺诈客户行为 r %0  
⑤其他有关规定 'VJMi5Y(-  
? |8&!F  
4.上市公司收购 HC{|D>x.  
A</[Q>8  
(1)上市公司收购的概念和方式 qsvUJU  
h| UT/:  
(2)上市公司收购中的报告与信息披露 k|A!5A2  
pDkT_6Q  
(3)要约收购 iqy}|xAU  
h!K B%4V  
(4)协议收购 7Wb.(` a<  
nNhN:?  
(5)上市公司收购后事项的处理 a+{g~/z;,Q  
WP]<\_r2  
5.证券交易所 =AD/5E,3  
eaX`S.!jR  
(1)证券交易所的设立和组织机构 u/.s rK!K  
;g*X.d  
(2)证券交易所的职责和交易规则 _9z/>e  
W$'pUhq\H  
6.证券中介机构 klf<=V  
~|uCZ.;o  
(1)证券公司 m/eGnv;!  
!5B9:p~-  
①证券公司的设立 yQi|^X~?$  
②证券公司的经营管理 i[\[xfk  
keJec`q=X  
(2)证券登记结算机构 ^7"%eWT`  
=fsaJ@q ,R  
①证券登记结算机构的概念和职能 e-e{-pB6  
②证券登记结算机构的设立与解散 "~V}MPt  
③证券的登记与存管 Mxd fuFss  
④证券的结算 \B}W(^\wg;  
⑤证券登记结算机构的管理制度 LpmspIPvf  
mCz6&  
(3)证券服务机构 w4x8 Sre  
 g u|;C  
①证券服务机构的概念和种类 nZ bg  
②证券服务机构及其人员的资格 !r LHPg  
③证券服务机构行为规范 $AXz/fGV  
%<M<'jxSca  
7.证券监督管理机构和证券业协会 8PEOi  
Bw_Ih|y,w  
(1)证券监督管理机构 hf?^#=k ^  
rmabm\QY  
①证券监督管理机构的概念 i;xg[e8.  
②国务院证券监督管理机构的职责 z=K5~nU  
③国务院证券监督管理机构的内部管理 *z+\yfOO"  
@wFm])}0  
(2)证券业协会 i3%~Gc63  
T^nX+;:|  
①概念 H]-W$V   
②职责 ^&6NB)6  
OeAPBhTmFj  
8.违反证券法律行为的法律责任 ky~x4_y5  
@[FFYVru  
(1)法律责任的主体 H9>&"=".  
(2)证券违法行为 WuNu}Ibl}m  
(3)法律责任的形式与追究程序 Bjo&  
(4)证券犯罪
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只看该作者 1楼 发表于: 2009-01-14
二、本章教材变化与概述 "n e'iJf_(  
/iN\)y#u1  
2006年辅导教材根据新《证券法》进行了重大调整。06年教材变化有: i\ Vpp8<B  
oTfbx+i/G  
(1)增加了《证券法》调整范围的内容,但对考试影响不大 -Fd i,\e  
bpx=&74,6m  
(2)规定了证券业与其他金融业分业经营管理为主,混业经营另作规定的原则 U .Od  
I;v`o{  
(3)增加了关于证券发行的内容,并规定了发行保荐制度 CHU'FSq!  
KwHOV$lD;  
(4)修改完善了股票发行的一般条件及报送文件的规定;删除了股票发行方式、价格、股票交易程序 <S}qcjG  
LF~#4)B  
(5)删除了有关上市公司发行新股、定向募集公司发行股票、发行境内上市外资股的内容 )QE_+H}p  
5ZcnZlOOQ  
(6)删除了境内上市内资股和境内上市外资股的发行程序内容 #K l2K4  
mqHt%RX  
(7)修改了发行公司债券限制主体资格的内容,允许所有公司作为发行公司债券的主体 v wyDY%B"n  
x-pMT3m\D#  
(8)删除了企业债券和可转换公司债券发行;调整公司再次发行债券的条件 >gZz`CH  
 vck$@3*  
(9)增加了证券发行程序,增加了股票发行采取代销方式及发行失败的规定 1IV 0a  
RI(uG-Y  
(10)对证券交易的一般规则进行了大幅调整,取消了证券公司不得从事向客户融资或融资的证券交易活动的规定 SRTpE,  
zEB1Br,  
(11)修改了申请股票上市应具备的条件,修改了股票上市公告的内容,新增报送文件的内容 vVW=1(QWI#  
-!0LIr:"  
(12)修改了暂停和终止股票、公司债券上市的条件 5);#\&B  
%p9bl ,x  
(13)删除了中国证监会对亏损上市公司暂停上市、恢复上市和终止上市规定的内容 ie(7m| .  
pt R  
(14)增加了证券交易所可以依法作出对证券不予上市、暂停上市、终止上市的规定 4BT`|(7  
LU{Z  
(15)对持续信息公开的内容进行了重大调整 sb @hGS  
g5Dx9d{  
(16)对禁止交易行为的界定进行了重大调整,增加行为人依法承担赔偿责任 ?6QJP|kE  
R ` Lm"5w  
(17)对上市公司收购进行了重大调整 {h"\JI!  
 UTQKlwPa  
(18)修改了不得担任证券交易所负责人的情形 ymZ/(:3_  
o"FiM5L^.  
(19)修改了证券交易规则中的清算交收的规定 6^|6V  
\.c )^QQ  
(20)增加了证券公司设立的行政许可程序,修改了证券公司设立的条件、业务范围以及注册资本的规定 /[? F1Q  
Q: O>kCDV  
(21)对证券公司的经营管理进行了重大调整,增加缴纳证券投资者保护基金、建立健全内部控制与业务隔离制度以及业务管理制度、监督制度的内容 (U_Q7hja?  
'pY;]^M  
(22)增加了投资者开立证券账户的基本要求的规定 rcZ SC3  
Fnpn_O XlH  
(23)增加了关于结算的货银对付原则、禁止动用交收财产和违约交收处理权限的规定 ?b@q5Y  
:n+y/6 *  
(24)增加了关于清算资金和证券的存放、用途和禁止被强制执行的规定 Pv7f _hw  
 UL)"  
(25)修改了证券服务机构及其人员资格、证券服务机构行为规范 FI`nRFq)C  
n~,]KdU]  
(26)修改了国务院证券监督管理机构的执法权限 P^b:?%  
t*Vao  
(27)全面修改了违反证券法行为的法律责任
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