一、本章大纲 <!L>Exh&r
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1．证券法概述 cYFiJJLG]
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（1）证券及证券法的概念 wkP#Z"A0~
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①证券概念和范围 GRGzP&}@
②证券市场 e@c0Wl Wa
③证券法的概念及我国证券立法概况 (]b! {kS
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（2）证券活动和证券管理原则 Z&ZP"P4
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①公开、公平、公正原则 SPN5dE.@
②自愿、有偿、诚实信用原则 Nqw&< x+
③守法原则 TS /.`.gT
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 'I _Qb$
⑤政府统一监管与行业自律原则 W4hbK9y
⑥国家审计监督原则 8'~[pMn`
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2．证券的发行 %T X@I$Ba
（1）证券发行的一般规定 !g Z67
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（2）股票的发行 =jlt5 z
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①股票的概念和种类 # ~SP)Ukp
②发行股票的条件及报送文件 szsk;a
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 X g<*@4RD8
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（4）证券投资基金的发行 5Ycco,x
Tf tHwe):V
①证券投资基金的概念和种类 KiI!frm1
②设立证券投资基金的条件 ,$1eFgY%
③基金的募集 vLR~'" `F
j*F` "df
3．证券的交易 SfgU`eF%B
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（1）证券交易的一般规则 EL Ba}h;
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①证券交易的标的与主体必须合法 VS9`{
②在合法的证券交易场所交易 _$ =
_du
③以合法方式交易 {S,l_d+(
④规范证券交易服务 uvtF _P/
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（2）证券上市 2r
mSo&3@s
①股票上市 +6UVn\9Q
②债券上市 +
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③证券投资基金上市 (rkyW z
an4GSL
（3）持续信息公开 GKvN*
SU=
f ` :i.Sr
（4）禁止的交易行为 M%1}/!J3
!O-C,uSm
①内幕交易行为 Sl-v W
②操纵市场行为 9;Itqe{8w
③制造虚假信息行为 :> D[n1v
④欺诈客户行为 la( <8
⑤其他有关规定 Z Q)>s>-
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4．上市公司收购 b8LoIY*
Hu. t 3:w
（1）上市公司收购的概念和方式 N` aF{3[
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 m>4ahue$
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（3）要约收购 T%6&PrQ7
L ,mQ
（4）协议收购 [F*. \
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（5）上市公司收购后事项的处理 `!D s6
I4i2+
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5．证券交易所 ,Y|^^?'j
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（1）证券交易所的设立和组织机构 w;k):; $
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（2）证券交易所的职责和交易规则 bHg,1y)UC
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6．证券中介机构 `)GrwfC
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（1）证券公司 JNkwEZhHyg
L b;zBmwB
①证券公司的设立 MF~H"
D
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②证券公司的经营管理 %=?cZfFqO
cU{e`<xjA
（2）证券登记结算机构 Kv.>Vf.T}_
Kw8u`$Ad7
①证券登记结算机构的概念和职能 R,9[hNHWGs
②证券登记结算机构的设立与解散 h~(G$':^
③证券的登记与存管 F1jglH/MF)
④证券的结算 "I=\[l8t
⑤证券登记结算机构的管理制度 dxZ u2&gi
9cEv&3
（3）证券服务机构 wY~&Q}U
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①证券服务机构的概念和种类 oqLfesV~
②证券服务机构及其人员的资格 yY[<0|o u
③证券服务机构行为规范 ]8icBneA~'
z)z{3rR|PW
7．证券监督管理机构和证券业协会 5aln>1x>hn
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（1）证券监督管理机构 d}JP!xf%
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①证券监督管理机构的概念
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②国务院证券监督管理机构的职责 E2c B U{x
③国务院证券监督管理机构的内部管理 h$. :Uj8/
VQ0fS!5'
（2）证券业协会 H ,+?
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①概念 A JSx%?h:6
②职责 RRGWC$> ?
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8．违反证券法律行为的法律责任 &g.@u~SI1
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（1）法律责任的主体 ZTU&, 1Y ;
（2）证券违法行为 "y_#7K
（3）法律责任的形式与追究程序 )$`
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（4）证券犯罪
