一、本章大纲 l$VxE'&LQ
$Cd ;0gd v
1．证券法概述 _ :X|R#d
\1mM5r~
（1）证券及证券法的概念 y C0f/O
Ge:-|*F
①证券概念和范围 t 9n
②证券市场 w<~<(5mM5;
③证券法的概念及我国证券立法概况 x*&&?nV Iz
'SU9NQS
（2）证券活动和证券管理原则 ;q,)NAr&
@=NVOJy}c
①公开、公平、公正原则 *76viqY;dE
②自愿、有偿、诚实信用原则 m>+,^`0
③守法原则 8#]7`o
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 s> @ #9psm
⑤政府统一监管与行业自律原则 6"Lsui??
⑥国家审计监督原则 qN1 -plY
37 O#aJ,K
2．证券的发行 _A,-[*OKI
（1）证券发行的一般规定 >! Ap/{2
x1:Pj
（2）股票的发行 u@bOEcxK
ra% R:xX
①股票的概念和种类 Qw<kX*fxrI
②发行股票的条件及报送文件
sO6g IPU^
|c
oEBFG
（3）发行公司债券的条件及报送文件 L_U3*#Zdz7
P10p<@?
（4）证券投资基金的发行 Dl zmAN
7"n1it[RJ8
①证券投资基金的概念和种类 1 x\V dT
②设立证券投资基金的条件 /;<e.
③基金的募集 iijd $Tv
2JA&{ch
3．证券的交易 uZ/7t(fy
^%oG8z,L
（1）证券交易的一般规则 _)
#=>$k\
^3WIl ]
①证券交易的标的与主体必须合法 WAwf L?
②在合法的证券交易场所交易 xS~yH [k
③以合法方式交易 pY)j0tdd
④规范证券交易服务 hINnb7 o
iM /*&O}
（2）证券上市 kj{rk^x
①股票上市 !$p2z_n$@.
②债券上市 #FqFH>-*2
③证券投资基金上市 &ppE
|[{
Jcalf{W6
（3）持续信息公开
1o|0x\ q
n b0 Py>4
（4）禁止的交易行为 'H Q7
|Je
f oFg((t S
①内幕交易行为 O^X[9vr
W
②操纵市场行为 8K@"B
③制造虚假信息行为 6bbZ<E5At
④欺诈客户行为 l:zU_J6
⑤其他有关规定 t,=@hs
hN
iHE0N6%q
4．上市公司收购 t<!+b@l 5
>9o,S3
（1）上市公司收购的概念和方式 j8[`~p b
nr<WO~Xw~
（2）上市公司收购中的报告与信息披露 e 8d5(e
QJM-`(
（3）要约收购
- 5V)q.Og
(30<oE{
（4）协议收购 sR"zRn
)Lc<;=w'9
（5）上市公司收购后事项的处理 kyW6S+ #-
ASzzBR;?_
5．证券交易所 U^ M@um M
O+G~Qp0b>
（1）证券交易所的设立和组织机构 1<LC8?wt
gd
oJ4b
（2）证券交易所的职责和交易规则 _ `bS[%CJ
Bs+c2 R
6．证券中介机构 Z?~gQ
$
v !< PDw2'
（1）证券公司 !X5o7b )
qDby!^ryc
①证券公司的设立 ,}
9f(`
②证券公司的经营管理 B>~k).M&,
j~,h )C/ v
（2）证券登记结算机构 GXOFk7 >
[c&2i`C
①证券登记结算机构的概念和职能 O"
% Hprx
②证券登记结算机构的设立与解散 +M44XhT
③证券的登记与存管 Sk8%(JD7
④证券的结算 =4frP *H?
⑤证券登记结算机构的管理制度 r?64!VS ;
`t{D 7 I7
（3）证券服务机构 0zeUP {MQ
R#Y50h zT
①证券服务机构的概念和种类 lZ}izl
②证券服务机构及其人员的资格 5a=nF9/
③证券服务机构行为规范
E4Y "X
2 Ryp@c&r^
7．证券监督管理机构和证券业协会 jg~_'4f#
Q,zC_
（1）证券监督管理机构 :fxWz
%t
e{,!|LhpQ
①证券监督管理机构的概念 [X; >*-
②国务院证券监督管理机构的职责 _ymJ~MK
③国务院证券监督管理机构的内部管理 %
2I
9aT L22U?
（2）证券业协会 OI~}e,[2z
$GQphXb$
①概念 q&u$0XmV
②职责 *Y8XP8u/
&(g m4bTg
8．违反证券法律行为的法律责任 @q,)fBZq
hZ!oRWIU%G
（1）法律责任的主体 KuA>"X
（2）证券违法行为 ;5<P|:^
（3）法律责任的形式与追究程序 <e'P%tG'
（4）证券犯罪
