一、本章大纲 .oe
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1．证券法概述 'Wm x)0)
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（1）证券及证券法的概念 !WQ-=0cm
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①证券概念和范围 8~@c)Z;
②证券市场 V<T9 &8l+:
③证券法的概念及我国证券立法概况 D =-SO
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（2）证券活动和证券管理原则 GkQpELO:
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①公开、公平、公正原则 JehrDC 2N
②自愿、有偿、诚实信用原则 9
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③守法原则 ',JinE95
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 r rik,qyv6
⑤政府统一监管与行业自律原则 h7
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⑥国家审计监督原则 *V8<:OG|e
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2．证券的发行 vunHNHltW0
（1）证券发行的一般规定 V{/?FO?E
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（2）股票的发行 T[UN@^DP(
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①股票的概念和种类 0=2@
②发行股票的条件及报送文件 R6;=n"Ueb
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 K
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（4）证券投资基金的发行 7QiIiWqIWC
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①证券投资基金的概念和种类 A$Hfr8 w1u
②设立证券投资基金的条件 @t Nz Q8
③基金的募集 1WxK#c-)
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3．证券的交易
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（1）证券交易的一般规则 &=] ~0$
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①证券交易的标的与主体必须合法 r1 !@hT
②在合法的证券交易场所交易 Hq:X{)"
③以合法方式交易 K*K ,}W&}
④规范证券交易服务 V5V
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（2）证券上市 Lo{
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①股票上市 SJb&m-
②债券上市 %[Wh [zZy
③证券投资基金上市 C kOz
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（3）持续信息公开 +"
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（4）禁止的交易行为 t5\-v_mG=&
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①内幕交易行为 f-vCm 5f
②操纵市场行为 i l4^zj82
③制造虚假信息行为 mqD}BOif
④欺诈客户行为 yVU^M?`#
⑤其他有关规定 K[Y I4pt7
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4．上市公司收购 md)c0Bg8~
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（1）上市公司收购的概念和方式 :
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 ^ Edfv5
N)uSG&S:
（3）要约收购 Gw/Pk4R
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（4）协议收购 _hAcJ{Y
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（5）上市公司收购后事项的处理 LO9=xGj.
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5．证券交易所 deBY5|
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（1）证券交易所的设立和组织机构 XKj|f`
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（2）证券交易所的职责和交易规则 u^@f&BIG]:
XRM_x:+]
6．证券中介机构 ;w{tv($$
0gW"i&7c
（1）证券公司 j/323Za+
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①证券公司的设立 R1adWBD>
②证券公司的经营管理 + nrb ShV
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a>&5V
（2）证券登记结算机构 SE@LYeC}dE
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①证券登记结算机构的概念和职能 (5$!MUS~9
②证券登记结算机构的设立与解散 fiK6 @,
③证券的登记与存管 l:
HTk4$0
④证券的结算 'nzg6^I7g
⑤证券登记结算机构的管理制度 x[FJgI'r
fx41,0;gZq
（3）证券服务机构 ^bGNq
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①证券服务机构的概念和种类 ?ZV /U! y
②证券服务机构及其人员的资格 .5^cb%B*
③证券服务机构行为规范 F+YZE[h%
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7．证券监督管理机构和证券业协会 pNG :0
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（1）证券监督管理机构 ne >pOK<vZ
NW~N}5T
①证券监督管理机构的概念 Ep9nsX*
②国务院证券监督管理机构的职责 B~1 _ 28\
③国务院证券监督管理机构的内部管理 q }i]'7
,;EI h}
（2）证券业协会 +SP{hHa^
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①概念 pj\u9
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②职责 #3i3 G(mQ
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8．违反证券法律行为的法律责任 ^h(ew1:
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（1）法律责任的主体 [T8WT hs
（2）证券违法行为 |B?cV c0
（3）法律责任的形式与追究程序 hi_NOx
（4）证券犯罪
