一、本章大纲 N6v*X+4 JH
uN0'n}c;1.
1．证券法概述 qc 3?Aplj
{JM3drnw
（1）证券及证券法的概念 a?)g>e
HN
n.A*(@noe
①证券概念和范围 U+ uIuhz
②证券市场 _+gpdQq\p
③证券法的概念及我国证券立法概况 wKJK!P
sA
}X)aP
（2）证券活动和证券管理原则 qJ$S3B
hDbZ62DDN
①公开、公平、公正原则 eTt{w
n;6
②自愿、有偿、诚实信用原则 nTsPX Tat
③守法原则 nb@<UbabW}
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 yCv"(fNQ
⑤政府统一监管与行业自律原则 #Z]<E6<=9
⑥国家审计监督原则 !9^GkFR6n
Si|8xq$E;
2．证券的发行 tAb3ejCo?
（1）证券发行的一般规定 e XdH)|l,\
*T{Kp
iuP
（2）股票的发行 <4;f?e u
mHc2v==X\-
①股票的概念和种类 ^fM=|.?
②发行股票的条件及报送文件 l4OPzNc'
5
hB2: $C
（3）发行公司债券的条件及报送文件 C |rl",&
'v@1 _HHW\
（4）证券投资基金的发行 [{J1b
!p)cP"fa
①证券投资基金的概念和种类 =II
E]<z
②设立证券投资基金的条件 *oIKddZh
③基金的募集 v=H!Y";
*1}vn%wvn
3．证券的交易 <pUc(
tPoz
Bc#6mO-
（1）证券交易的一般规则 ;"%luQA<w
B^1 Io9
①证券交易的标的与主体必须合法 F,X JGD *
②在合法的证券交易场所交易 A3 zNUad;
③以合法方式交易 q{.~=~
④规范证券交易服务 4_S% K &
,I[A~
（2）证券上市 x[%% )[d
①股票上市 OZh+x`' #
②债券上市 m$$9 8N
③证券投资基金上市 \ y/+H
QLTE`t5w3'
（3）持续信息公开 WTh|7&
;Y16I#?;Kh
（4）禁止的交易行为 '?!2h'
lc0Z fC
①内幕交易行为 ,<- a 6
②操纵市场行为 * -9b!>5eD
③制造虚假信息行为 ,#-^
④欺诈客户行为 >JhIRf
⑤其他有关规定 fI0L\^b%
o r] s
4．上市公司收购 FkT % -I
e 3>k"
（1）上市公司收购的概念和方式 5(OF~mX#
L:EJ+bNG
（2）上市公司收购中的报告与信息披露 8 _[f#s`)
^SRa!8z$W
（3）要约收购 Web8"8eD
sw &sF
（4）协议收购 l+
<x
H\!u5
o&}`
（5）上市公司收购后事项的处理 'lNl><e-
`P4qEsZE>`
5．证券交易所 }fs;yPl,
L p*T=]C]
（1）证券交易所的设立和组织机构 o [ %Q&u
w02HSQ
（2）证券交易所的职责和交易规则 ^ihXM]1{G
7 3(T+6`
6．证券中介机构 tdr*>WL
tg5jS]O
（1）证券公司 n*6',BY
A1f]HT
①证券公司的设立 I.e'
②证券公司的经营管理 LDv F)Eg
C 12 7he
（2）证券登记结算机构 T[q-$8U
%d T%r=%Y
①证券登记结算机构的概念和职能
0I?3@Nz6
②证券登记结算机构的设立与解散 y!!+IeReS
③证券的登记与存管 nZ7v9o9
④证券的结算 *Ucyxpu~$
⑤证券登记结算机构的管理制度 O\KAvoQ%s
8rp-Xi W
（3）证券服务机构 pmW=l/6+V3
\
bT]?.si
①证券服务机构的概念和种类 '7*=m^pc
②证券服务机构及其人员的资格 'H cDl@E
③证券服务机构行为规范 e<^4F%jSK
:M
[E-j;
7．证券监督管理机构和证券业协会 f|^f^Hu:{
2aj e
$w-
（1）证券监督管理机构 WNYLQ=;
ia_8$>xW +
①证券监督管理机构的概念 0~1 P&Qs<
②国务院证券监督管理机构的职责 B=c^ma
③国务院证券监督管理机构的内部管理 cT0g, ^&
S~Hj.
d4/
（2）证券业协会 dw4)4_
Y)
t}%62
①概念 d|NNIf
②职责 .yP
3}N l
\%Smp2K
8．违反证券法律行为的法律责任 )eV40l$
M
zm .2L
（1）法律责任的主体 $W PN.,7
（2）证券违法行为 hW+Dko(s
（3）法律责任的形式与追究程序 BmJ?VJ}Y
（4）证券犯罪
