一、本章大纲 n<:/ X tE
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1．证券法概述 8|[\Tp:;
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（1）证券及证券法的概念 `$`:PT\Zv4
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①证券概念和范围 D
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②证券市场 uPe4Rr
③证券法的概念及我国证券立法概况 96F:%|yG
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（2）证券活动和证券管理原则 z]>aWH}$
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①公开、公平、公正原则 ]
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②自愿、有偿、诚实信用原则
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③守法原则 =S@$"_&
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 xiU-}H'o
⑤政府统一监管与行业自律原则 Pi6C1uY6
⑥国家审计监督原则 7|6tH@4Ub
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2．证券的发行 W0$G 7 s
（1）证券发行的一般规定 w;Qo9=-
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（2）股票的发行 > c 7/E
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①股票的概念和种类 sXTt )J
②发行股票的条件及报送文件 5h[u2&;G
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 BmrP]3 W?
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（4）证券投资基金的发行 ;JFE7\-mC
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①证券投资基金的概念和种类 ^iubqtT]
②设立证券投资基金的条件 {R8Q`2R
③基金的募集 !gy'_Y
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3．证券的交易 *wp'`3y}
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（1）证券交易的一般规则 Xkl^!,
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①证券交易的标的与主体必须合法 [
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②在合法的证券交易场所交易 ~N[hY1}X[
③以合法方式交易 $?Aez/
④规范证券交易服务 &X+V}
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（2）证券上市 NOx&`OU+
①股票上市 G !1- 20
②债券上市 *U54x
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③证券投资基金上市 z9HQFRbo[
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（3）持续信息公开 D Ht
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（4）禁止的交易行为 %~p_b Kd~
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①内幕交易行为 RU"w|Qu>pM
②操纵市场行为 <O5 ;w
③制造虚假信息行为 F:pXdU-xf
④欺诈客户行为 r
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⑤其他有关规定 'VJMi5Y(-
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4．上市公司收购 HC{|D>x.
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（1）上市公司收购的概念和方式 qsvUJU
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 k|A! 5A2
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（3）要约收购 iqy}|xAU
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（4）协议收购 7Wb.(` a<
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（5）上市公司收购后事项的处理 a+{g~/z;,Q
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5．证券交易所 =AD/5E,3
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（1）证券交易所的设立和组织机构 u/.s rK!K
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（2）证券交易所的职责和交易规则 _9z/ >e
W$'pUhq\H
6．证券中介机构 klf<=V
~|uCZ.;o
（1）证券公司 m/eGnv;!
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①证券公司的设立 yQi|^X~?$
②证券公司的经营管理 i [\[xfk
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（2）证券登记结算机构 ^7 "%eWT`
=fsaJ@q ,R
①证券登记结算机构的概念和职能 e-e{-pB6
②证券登记结算机构的设立与解散 "~V}MPt
③证券的登记与存管 Mxd fuFss
④证券的结算 \B}W(^\wg;
⑤证券登记结算机构的管理制度 LpmspIPvf
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（3）证券服务机构 w4x 8
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①证券服务机构的概念和种类 nZ bg
②证券服务机构及其人员的资格 !r
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③证券服务机构行为规范 $A Xz/fGV
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7．证券监督管理机构和证券业协会 8PE Oi
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（1）证券监督管理机构 hf?^#=k
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①证券监督管理机构的概念 i;xg[e8.
②国务院证券监督管理机构的职责 z=K5~nU
③国务院证券监督管理机构的内部管理 *z+\yfOO"
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（2）证券业协会 i3%~Gc63
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①概念 H]-W$V
②职责 ^&6NB)6
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8．违反证券法律行为的法律责任 ky~ x4 _y5
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（1）法律责任的主体 H9>&"=".
（2）证券违法行为 WuNu}Ibl}m
（3）法律责任的形式与追究程序 Bjo&
（4）证券犯罪
