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[知识整理]《经济法》重点内容:证券法 [复制链接]

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只看楼主 倒序阅读 使用道具 0楼 发表于: 2009-01-14
— 本帖被 阿文哥 从 经济法 移动到本区(2012-07-03) —
一、本章大纲 NCo!n$O1~  
Zrgv*  
1.证券法概述 N<Ym&$xR  
W|sU[dxZ  
(1)证券及证券法的概念 4Xwb`?}-  
/74h+.amg  
①证券概念和范围 X -=M>H^  
②证券市场 z7P~SM  
③证券法的概念及我国证券立法概况 [yc7F0Aw  
v<(+ l)Ln  
(2)证券活动和证券管理原则 `6#s+JA[  
=E(ed,gH8  
①公开、公平、公正原则 /m^G 99N  
②自愿、有偿、诚实信用原则 w~=xO_%  
③守法原则 2r+nr  
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主,混业经营另作规定的原则 zR/mz)6_  
⑤政府统一监管与行业自律原则 tef>Py  
⑥国家审计监督原则 <{YzmN\Z  
H,7!"!?@N  
2.证券的发行 $Tt.r  
(1)证券发行的一般规定 {(t R<z)  
P{J9#.Zq&s  
(2)股票的发行 'w<^4/L Q  
SL+ n y(y  
①股票的概念和种类 TnKOr~@*  
②发行股票的条件及报送文件 cBOt=vg,5  
1M55!b  
(3)发行公司债券的条件及报送文件 n\BV*AH  
,R7j9#D  
(4)证券投资基金的发行 uc]5p(9Hb  
VP~%,=  
①证券投资基金的概念和种类 *mYGs )|  
②设立证券投资基金的条件 v:9'k~4)  
③基金的募集 ^q%f~m,O<  
]ab q$Y'  
3.证券的交易 <F-IF7>a  
B| M@o^Tf  
(1)证券交易的一般规则 &%(SkL_]  
3Q7PY46  
①证券交易的标的与主体必须合法 "&;X/~j  
②在合法的证券交易场所交易 e5; YY  
③以合法方式交易 7:JGrO  
④规范证券交易服务 cbzS7q<)  
8$IUit h  
(2)证券上市 i3$G)W  
①股票上市 Pj BBXI1i  
②债券上市 a^[s[j#^,  
③证券投资基金上市 #~qza ETv,  
'L{pS-+6  
(3)持续信息公开 g]BA/Dw  
yB{1&S5 C  
(4)禁止的交易行为 1L?W+zMO  
=`C K`x  
①内幕交易行为 _t4(H))]vG  
②操纵市场行为 ;l < amB  
③制造虚假信息行为 _oefp*iWS  
④欺诈客户行为 WZTv  
⑤其他有关规定 e~R_bBQ0  
j|p=JrCJ  
4.上市公司收购 "W9z>ezp  
* {p:C  
(1)上市公司收购的概念和方式 #P!M"_z  
Y OvhMi  
(2)上市公司收购中的报告与信息披露 t47;X}y f  
I,]q;lEMt  
(3)要约收购 (b"q(:5oX  
4TiHh  
(4)协议收购 {C TJX2&  
EW `WFBjj  
(5)上市公司收购后事项的处理 aJ1{9 5ea  
&Rz-;66bN  
5.证券交易所 ;.R) uCd{=  
A4KkX  
(1)证券交易所的设立和组织机构 Uw3wR!:  
I@#IXH?6  
(2)证券交易所的职责和交易规则 cw0uLMqr`  
E7B?G3|z3  
6.证券中介机构 e9QjRx  
_?I *:: I  
(1)证券公司 N+ pCC  
 ]<Q&  
①证券公司的设立 `ah "Q;d$  
②证券公司的经营管理 t23W=U  
(_gt! i{h  
(2)证券登记结算机构 A2P.5EN  
%):pfM;b  
①证券登记结算机构的概念和职能 dAM] ZR<  
②证券登记结算机构的设立与解散 +4[9Eb'k=  
③证券的登记与存管 uy<b5.!-  
④证券的结算 3RFU  
⑤证券登记结算机构的管理制度 p&HO~J <w  
<HpUP!q8v  
(3)证券服务机构 -<" ;|v4  
OcC|7s" ,  
①证券服务机构的概念和种类 w:R#F( 'B  
②证券服务机构及其人员的资格 n5tsaU;  
③证券服务机构行为规范 ~Ra8(Koc D  
:$P1ps3B  
7.证券监督管理机构和证券业协会 ^E+fmY2a  
O+=}x]q*y  
(1)证券监督管理机构 Y'+K U/H  
`/B+  
①证券监督管理机构的概念 T;S6<J  
②国务院证券监督管理机构的职责 VAqZ`y  
③国务院证券监督管理机构的内部管理 _U^G*EqL*  
rcH{"\F_/  
(2)证券业协会 g!cW`B'  
.%M80X{5~  
①概念 z*cKH$':  
②职责 KYz@H#M  
j;-2)ZLm  
8.违反证券法律行为的法律责任 @V^5_K  
q:vGGK^  
(1)法律责任的主体 wk1/&  
(2)证券违法行为 >CHb;*U  
(3)法律责任的形式与追究程序 3'SN0VL  
(4)证券犯罪
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只看该作者 1楼 发表于: 2009-01-14
二、本章教材变化与概述 kN 0N18E  
JLg/fB3%  
2006年辅导教材根据新《证券法》进行了重大调整。06年教材变化有: N0 mh gEA  
-av=5hm  
(1)增加了《证券法》调整范围的内容,但对考试影响不大 sG^{ cn  
z>'vS+axV  
(2)规定了证券业与其他金融业分业经营管理为主,混业经营另作规定的原则 kX)*:~*  
k$kxw_N5d  
(3)增加了关于证券发行的内容,并规定了发行保荐制度 Jc fGe4  
J-5kvQi8  
(4)修改完善了股票发行的一般条件及报送文件的规定;删除了股票发行方式、价格、股票交易程序 g(G$*#}o8A  
]c]^( C  
(5)删除了有关上市公司发行新股、定向募集公司发行股票、发行境内上市外资股的内容 9X Uk.Nek  
HC6v#-( `{  
(6)删除了境内上市内资股和境内上市外资股的发行程序内容 @![1W@J  
6:?mz;oP  
(7)修改了发行公司债券限制主体资格的内容,允许所有公司作为发行公司债券的主体 xP27j_*m>  
NH*"AE;  
(8)删除了企业债券和可转换公司债券发行;调整公司再次发行债券的条件 0vMKyT3 c  
+&E\w,Vq^  
(9)增加了证券发行程序,增加了股票发行采取代销方式及发行失败的规定 +k/=L9#e  
.*z$vl  
(10)对证券交易的一般规则进行了大幅调整,取消了证券公司不得从事向客户融资或融资的证券交易活动的规定 su\`E&0V+  
RPjw12Ly  
(11)修改了申请股票上市应具备的条件,修改了股票上市公告的内容,新增报送文件的内容 :u)Qs#'29  
rMw$T=Oi  
(12)修改了暂停和终止股票、公司债券上市的条件 J5z\e@?.0\  
@3~W ukc  
(13)删除了中国证监会对亏损上市公司暂停上市、恢复上市和终止上市规定的内容 .LbAR u  
xZ SDA8kS  
(14)增加了证券交易所可以依法作出对证券不予上市、暂停上市、终止上市的规定 m8+ EMBl  
Oh,Xjel  
(15)对持续信息公开的内容进行了重大调整 KUU ZN  
`\/\C[Gg  
(16)对禁止交易行为的界定进行了重大调整,增加行为人依法承担赔偿责任 . +,{|){c  
jzwHb'4B3  
(17)对上市公司收购进行了重大调整 %MCS_'N J  
>\3N#S"PF  
(18)修改了不得担任证券交易所负责人的情形 43~v1pf{!  
64^l/D(  
(19)修改了证券交易规则中的清算交收的规定 4ti,R'  
rX)_!mR  
(20)增加了证券公司设立的行政许可程序,修改了证券公司设立的条件、业务范围以及注册资本的规定 E!>MJlA:k6  
8m#y>`  
(21)对证券公司的经营管理进行了重大调整,增加缴纳证券投资者保护基金、建立健全内部控制与业务隔离制度以及业务管理制度、监督制度的内容 Z>dvth  
_lC0XD Z  
(22)增加了投资者开立证券账户的基本要求的规定 _SH~.Mt_!  
_ x$\E  
(23)增加了关于结算的货银对付原则、禁止动用交收财产和违约交收处理权限的规定 W*,$0 t  
`BaJ >%|  
(24)增加了关于清算资金和证券的存放、用途和禁止被强制执行的规定 X?(R!=a  
z f >(Y7M  
(25)修改了证券服务机构及其人员资格、证券服务机构行为规范 VJ1rU mO~  
Vl'rO _?t  
(26)修改了国务院证券监督管理机构的执法权限 K~fWZT3]  
#vAqqAS`,  
(27)全面修改了违反证券法行为的法律责任
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