一、本章大纲 NCo!n$O1~
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1．证券法概述 N<Ym&$xR
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（1）证券及证券法的概念 4Xwb`?}-
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①证券概念和范围 X -=M>H^
②证券市场 z7P~SM
③证券法的概念及我国证券立法概况 [yc7F0Aw
v< (+ l)Ln
（2）证券活动和证券管理原则 `6# s+JA[
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①公开、公平、公正原则 /m^G 99N
②自愿、有偿、诚实信用原则 w~=xO_%
③守法原则 2r+nr
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 zR/mz) 6_
⑤政府统一监管与行业自律原则 tef>Py
⑥国家审计监督原则 <{YzmN\Z
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2．证券的发行
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（1）证券发行的一般规定 {(t R<z)
P{J9#.Zq&s
（2）股票的发行 'w<^4/L Q
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①股票的概念和种类 TnKOr~ @*
②发行股票的条件及报送文件 cBOt=vg,5
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 n\ BV*AH
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（4）证券投资基金的发行 uc]5p(9Hb
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①证券投资基金的概念和种类 *mYGs )|
②设立证券投资基金的条件 v:9'k~4)
③基金的募集 ^q%f~m,O<
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3．证券的交易 <F-IF7>a
B| M@o^Tf
（1）证券交易的一般规则 &%(SkL_]
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①证券交易的标的与主体必须合法 "&;X/~j
②在合法的证券交易场所交易 e5; YY
③以合法方式交易 7:JGr O
④规范证券交易服务 cbzS7q<)
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（2）证券上市 i 3$G)W
①股票上市 Pj BBXI1i
②债券上市 a^[s[j#^,
③证券投资基金上市 #~qza ETv,
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（3）持续信息公开 g]BA/Dw
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（4）禁止的交易行为 1L?W+zMO
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①内幕交易行为 _t4(H))]vG
②操纵市场行为 ;l < amB
③制造虚假信息行为 _oefp*iWS
④欺诈客户行为 WZTv
⑤其他有关规定 e~R_ bBQ0
j|p=JrCJ
4．上市公司收购 "W9z>ezp
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（1）上市公司收购的概念和方式 #P !M"_z
Y Ov hMi
（2）上市公司收购中的报告与信息披露 t47;X}y f
I,]q;lEMt
（3）要约收购 (b"q(:5oX
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（4）协议收购 {C
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（5）上市公司收购后事项的处理 aJ1{9 5ea
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5．证券交易所 ;.R)
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（1）证券交易所的设立和组织机构 Uw3wR!:
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（2）证券交易所的职责和交易规则 cw0uLMqr`
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6．证券中介机构 e9QjRx
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（1）证券公司 N+
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①证券公司的设立 `ah
"Q;d$
②证券公司的经营管理 t23W=U
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（2）证券登记结算机构 A2P.5EN
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①证券登记结算机构的概念和职能 dAM]
ZR<
②证券登记结算机构的设立与解散 +4[ 9Eb'k=
③证券的登记与存管 uy<b5.!-
④证券的结算 3RFU
⑤证券登记结算机构的管理制度 p&HO~J <w
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（3）证券服务机构 -<" ;|v4
OcC|7s" ,
①证券服务机构的概念和种类 w:R #F(
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②证券服务机构及其人员的资格 n5tsaU;
③证券服务机构行为规范 ~Ra8(Koc
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7．证券监督管理机构和证券业协会 ^E+fmY2a
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（1）证券监督管理机构 Y'+K U/H
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①证券监督管理机构的概念 T;S6<J
②国务院证券监督管理机构的职责 VAqZ`y
③国务院证券监督管理机构的内部管理 _U^G*EqL*
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（2）证券业协会 g!cW`B'
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①概念 z* cKH$':
②职责 KYz@H#M
j;-2)ZLm
8．违反证券法律行为的法律责任 @V^5_K
q:vGG K^
（1）法律责任的主体 wk1/&
（2）证券违法行为 >CH b;*U
（3）法律责任的形式与追究程序 3'SN0VL
（4）证券犯罪
