一、本章大纲 Z`Y&cK sn
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1．证券法概述 K./qu^+k
Qs&;MW4q
（1）证券及证券法的概念
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p*;!5;OUR
①证券概念和范围 aA
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②证券市场 h `Lr5)B'
③证券法的概念及我国证券立法概况 3s6obw$ki
c1#0o) q*7
（2）证券活动和证券管理原则 ? doI6N0T
&dyQ6 i$],
①公开、公平、公正原则 W$4$%r8
②自愿、有偿、诚实信用原则
'C]w3R
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③守法原则 B=|R?t (*
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 u{sHuVl
⑤政府统一监管与行业自律原则 1 G>Ud6(3<
⑥国家审计监督原则 1d5%(:@
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l>nzJ5?
2．证券的发行 6G8No-#y
（1）证券发行的一般规定 }]x \ `}o
YYWD\Y`8
（2）股票的发行 rzf Lp
w!F >fcm
①股票的概念和种类 [`n_> p!
②发行股票的条件及报送文件 Na0^csPm
FM {f{2j
（3）发行公司债券的条件及报送文件 TRhM xH
hA7=:LG
（4）证券投资基金的发行 ;_<~ 9;
c4H6I~2Na
①证券投资基金的概念和种类 -S sgW
②设立证券投资基金的条件 n7t}G'*Y!^
③基金的募集 ?P
kJG ,~
E'08'8y
3．证券的交易 Od ! )MQ*,
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（1）证券交易的一般规则 -CvmZ:n
ynI e4b
①证券交易的标的与主体必须合法 ha
:l-<a
②在合法的证券交易场所交易 cY?|RXNmZ
③以合法方式交易
s= Fp[>qA
④规范证券交易服务 \s=r[0tj!
odhcD;^X1
（2）证券上市 7:4c\C0
①股票上市 4Mt3<W5
②债券上市 u
r$
③证券投资基金上市 s)-An( Uw
,/f \
（3）持续信息公开 (0{Dn5MH
lC5zqyG
（4）禁止的交易行为 Z(MZbzY7Hq
#V k?
①内幕交易行为 Rhc:szDU
②操纵市场行为 9UM)"I&k
③制造虚假信息行为 /YJo"\7
④欺诈客户行为 -.D? Z8e
⑤其他有关规定 Cl0kR3Y
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5jv;
4．上市公司收购 Rw +r1vW:A
"r^ RfZ;
（1）上市公司收购的概念和方式 fFJ7Y+^
tA(oD4H9
（2）上市公司收购中的报告与信息披露 ![z2]L+TB
T+ Yv5l
（3）要约收购
7y
Cf3
SeHrj&5U
（4）协议收购 Wl| i$L)7
|f _'(-v`E
（5）上市公司收购后事项的处理 *7A B0y0k
[N,+mX
5．证券交易所 O=%Ht-kOc
f , e]jw@
（1）证券交易所的设立和组织机构 xp|1y ud
Xt$qj tVM
（2）证券交易所的职责和交易规则 mm>l:M TF
8ZtJvk`
6．证券中介机构 wDvu2iC=
.gO|=E"
（1）证券公司 Kbu>U{'
]xRR/S4
①证券公司的设立 !oH{=.w
②证券公司的经营管理 DuC#tDP
? d Jd7+A
（2）证券登记结算机构 (wu'FFJp#
d(^8#4
①证券登记结算机构的概念和职能 [8'?G5/n
②证券登记结算机构的设立与解散 )> ~ jjR
③证券的登记与存管 lf"w/pb'
④证券的结算 ! $JX3mP
⑤证券登记结算机构的管理制度 #Us<#"fC
2TGND-(j
（3）证券服务机构 @|A!? }
3I 0pHP5
①证券服务机构的概念和种类 .
]E(P
②证券服务机构及其人员的资格 p&I>xu8fl
③证券服务机构行为规范 ;bwBd :Y
OV{v6,>O
7．证券监督管理机构和证券业协会 ZV{C9S &
&0kr[Ik.
（1）证券监督管理机构 I'xc$f_+
[pU(z'caS
①证券监督管理机构的概念 )2c]Z|
②国务院证券监督管理机构的职责 H!Gw
@u]E
③国务院证券监督管理机构的内部管理 pj_W ^,*/
z#gebr~_\
（2）证券业协会 5& %M L
e!J5h <:
①概念 YWU@e[
②职责 Tu-l c)
zWo
8．违反证券法律行为的法律责任 6"i
Nh)
C9 +rrc@4
（1）法律责任的主体 TDw~sxtv&
（2）证券违法行为 >V8!OaY5n
（3）法律责任的形式与追究程序 \JPMGcL
（4）证券犯罪
