一、本章大纲 <& Y7Q[
Hh,q)(Wo
1．证券法概述 EW|bs#l
Pj DYdT[
（1）证券及证券法的概念 U+URj <)
jsjH.O
①证券概念和范围 a! ]'S4JS
②证券市场 &pV'/
③证券法的概念及我国证券立法概况 7]62=p2R
+%oXPG?
（2）证券活动和证券管理原则 &KT* rL
3N[t2Y 1r
①公开、公平、公正原则 ~CQsv `
②自愿、有偿、诚实信用原则 3D(/k%;)
③守法原则 '0lX;z1
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 7"FsW3an
⑤政府统一监管与行业自律原则 }[\l$s S
⑥国家审计监督原则 ~4<xTP\ *
X6kCYTJYF
2．证券的发行 I^emH+!MW
（1）证券发行的一般规定 2ntL7F<ow
g Q6_]~ 4
（2）股票的发行 RNiFLD%5
Il `35~a
①股票的概念和种类 pxDkf|*
②发行股票的条件及报送文件 59 R; n.Q
M2l0x @|
（3）发行公司债券的条件及报送文件 //xK v{3fI
*?:V)!.2z
（4）证券投资基金的发行 AAb3Jf`UW
p
D-k<8|
①证券投资基金的概念和种类 eVGO6 2|!
②设立证券投资基金的条件 qs 6r9?KP
③基金的募集 yb\ T< *
GHWi,' mr
3．证券的交易 5_ !s\ 5
F0(P 2j
（1）证券交易的一般规则 H Rn
Q*
}
>]V_}h
①证券交易的标的与主体必须合法 qr~P$
②在合法的证券交易场所交易 TF R8
③以合法方式交易 f{mWy1NH\
④规范证券交易服务 ,1&Pb %}
V"K-aO&
（2）证券上市 E^qJ5p r_P
①股票上市 ~.7/o0'+
②债券上市 M#Kke9%2
③证券投资基金上市 '{*{
;UUpkOQO(
（3）持续信息公开 <N KmLAfX
H
{hd1
（4）禁止的交易行为 X$BN &DD
rZ'&'#Q
①内幕交易行为 wz`\R HL
②操纵市场行为 XB0G7o%1
③制造虚假信息行为 -Y>,\VEK
④欺诈客户行为 _@2}zT
⑤其他有关规定 JJe8x 4
6Ft?9
B(F:
4．上市公司收购 QiKci%=SX
BA(erf>
（1）上市公司收购的概念和方式 #!?jxfsFa
X} {z7[
（2）上市公司收购中的报告与信息披露 O2{~Q{p
OEi u,Y|@l
（3）要约收购 /~~A2.= .
7Xzh KA6
（4）协议收购 <fS WX>pR
yxk:5L \A
（5）上市公司收购后事项的处理 X<8?>#
pKZRgA#kN
5．证券交易所
u
:]c
{=I:K|&
（1）证券交易所的设立和组织机构
Fc&3tw"g
^Y%'"QwJS
（2）证券交易所的职责和交易规则 [J!jp& o
_ ck)yY?7
6．证券中介机构 (fA>@5n
d6^:lbj
（1）证券公司 Q HU|aC{r
Jn7T5$pJ
①证券公司的设立 )fy-]Ky
*
②证券公司的经营管理 =y^`yv 3
/O[<"Wcz
（2）证券登记结算机构 pq"Z,9,F%
q]scKWYI
①证券登记结算机构的概念和职能 6.Jvqn
②证券登记结算机构的设立与解散 YY zUg
③证券的登记与存管 Zh
④证券的结算 g ?.y7!m
⑤证券登记结算机构的管理制度 q\pI&B
whi#\>i
（3）证券服务机构 &2,3R}B/
'GI|
t
①证券服务机构的概念和种类 &=^YN"=Z
②证券服务机构及其人员的资格 ` .z"Q%uz
③证券服务机构行为规范 gU&y5s~
hv0bs8h
7．证券监督管理机构和证券业协会 TTa$wiW7'
8TBv~Q u
（1）证券监督管理机构 'Z*`~,Q
'aWqj+Wbh
①证券监督管理机构的概念 \wV^uS
②国务院证券监督管理机构的职责 >^6|^rc
③国务院证券监督管理机构的内部管理 ["fUSQ
^GpLl
（2）证券业协会 jj&mRF0gCb
5jq
@ nq6
①概念 )
2 lB
②职责 ?6W v["%
t zShds
8．违反证券法律行为的法律责任 F;bkV}^
4Ei8G]O
$_
（1）法律责任的主体 s\zY^(v 4
（2）证券违法行为 b>-h4{B[
（3）法律责任的形式与追究程序 }_Ci3|G>%D
（4）证券犯罪
