一、本章大纲 ~!meO;|W
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1．证券法概述 3!Zd]1 $
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（1）证券及证券法的概念 ##Z:/SU
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①证券概念和范围 .3qaaXeH
②证券市场 dG.s8r*?M
③证券法的概念及我国证券立法概况 !vfjo [v
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（2）证券活动和证券管理原则 \6)l(b;
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①公开、公平、公正原则 _ 7~O>.
②自愿、有偿、诚实信用原则 AOWX=`J8V
③守法原则 s#;|8_L
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④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 ]kbmb O?M
⑤政府统一监管与行业自律原则 &|iFhf[o
⑥国家审计监督原则 5!}xl9D
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2．证券的发行 y`:}~nUdT
（1）证券发行的一般规定 k6ER GQ9|I
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（2）股票的发行 K+dkImkh
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①股票的概念和种类 r1E ccY
②发行股票的条件及报送文件 {,*G }/9<
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 ldrKk'S,B
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（4）证券投资基金的发行 );@Dr!H
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①证券投资基金的概念和种类 x8.7])?w
②设立证券投资基金的条件 p&B98c
③基金的募集 lDe9(5|)Q
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3．证券的交易 Vk y~yTL)\
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（1）证券交易的一般规则 M A} =
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①证券交易的标的与主体必须合法 3^q,'!PfB
②在合法的证券交易场所交易 "@ Bc eD
③以合法方式交易 ^)rX27!G
④规范证券交易服务 zAC
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（2）证券上市 djS?$WBpU
①股票上市 49nZWv48"_
②债券上市 7_.z3K m:
③证券投资基金上市 " _jIqj6C
^6#FqK+{u
（3）持续信息公开 \o?zL 7
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（4）禁止的交易行为 ,]i
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①内幕交易行为 Z}T<^
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②操纵市场行为 @L { x ;
③制造虚假信息行为 C<r7d [
④欺诈客户行为 S6h=}
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⑤其他有关规定 ^ox^gw)
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4．上市公司收购 DOa Ez?2)
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（1）上市公司收购的概念和方式 (BVLlOo?J
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 lInq=
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（3）要约收购 ;
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（4）协议收购 +[UFf3(ON
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（5）上市公司收购后事项的处理 F_/]9tz?;
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5．证券交易所 9.qI hg
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（1）证券交易所的设立和组织机构 K%Mm'$fTw
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（2）证券交易所的职责和交易规则 XASoS5
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6．证券中介机构 d;Z<")
W=j/2c/
（1）证券公司 ' jZ2^
8JAA?0L"'
①证券公司的设立 Ox 8dnPcx
②证券公司的经营管理 $)mq
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（2）证券登记结算机构 C?#if;c
K7F uMB
①证券登记结算机构的概念和职能 k;3Bv 6
②证券登记结算机构的设立与解散 jj0@ez{3
③证券的登记与存管 ;DL|%-%;$r
④证券的结算 ?1x
BhKq
⑤证券登记结算机构的管理制度 tV9W4`Z2q
o$'Fz[U
（3）证券服务机构 Ms<^_\iPN
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①证券服务机构的概念和种类 <]b}R;9v
②证券服务机构及其人员的资格 nSz Fs(]f
③证券服务机构行为规范 p)f OAr
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7．证券监督管理机构和证券业协会 @es}bKP
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（1）证券监督管理机构 {p|OKf
7OS\j>hb~
①证券监督管理机构的概念 q#pBlJ.LK
②国务院证券监督管理机构的职责 yc+#LZ~(a
③国务院证券监督管理机构的内部管理 !aeL*
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（2）证券业协会 b+'G^!JR
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①概念 _c['_HC
②职责 o B-&ma[ZS
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8．违反证券法律行为的法律责任 .bB_f7TH.
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（1）法律责任的主体 t^ Aio s~F
（2）证券违法行为 h.%VWsAO7
（3）法律责任的形式与追究程序 #~Lh#@h
（4）证券犯罪
