一、本章大纲 ?z>Zs D
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1．证券法概述 FRpTYLA2
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（1）证券及证券法的概念 ]5b%r;_
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①证券概念和范围 4RYK9=NH
②证券市场 F<y $Q0Z}
③证券法的概念及我国证券立法概况 o(5Xj$Z
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（2）证券活动和证券管理原则 m f]1mG})
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①公开、公平、公正原则 Dn;6O
②自愿、有偿、诚实信用原则 T. nY>Q8
③守法原则 /=co/}i
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 `h+ia/
⑤政府统一监管与行业自律原则 qXO@FW]
⑥国家审计监督原则 $8#zPJR&
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2．证券的发行 pcIJija:
（1）证券发行的一般规定 6u^M fOc
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（2）股票的发行 ,&$=2<Dx
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①股票的概念和种类 dX|(n.}
②发行股票的条件及报送文件 'P(
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 a!YpSFr
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（4）证券投资基金的发行 C8i6ESmU
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①证券投资基金的概念和种类 :/'2@M
②设立证券投资基金的条件 @KRr$k
③基金的募集
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3．证券的交易 R<aF;Rvb5
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（1）证券交易的一般规则 m ~a'
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①证券交易的标的与主体必须合法 ~_^# /BnAl
②在合法的证券交易场所交易 0 =#)-n
③以合法方式交易 Ng=XH"ce~
④规范证券交易服务 4L}i`)CmB
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（2）证券上市 }nNZ p
①股票上市 Cisv**9
②债券上市 GZgu1YR
③证券投资基金上市 ht _fbh(l
n<47# -
（3）持续信息公开 &wc% mQV
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（4）禁止的交易行为 yxq+<A4,a
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①内幕交易行为 =@w,
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②操纵市场行为 .*+?]
③制造虚假信息行为 U_!Wg|
④欺诈客户行为 W8hf
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⑤其他有关规定 $|~YXH~O
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4．上市公司收购 #4uuT?!
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（1）上市公司收购的概念和方式 C"
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 hxcRFqX"
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（3）要约收购 ;OjxEXaq
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（4）协议收购 &~`Ay4hq
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（5）上市公司收购后事项的处理 + ;u<tA
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5．证券交易所 {OHa I ;
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（1）证券交易所的设立和组织机构 3q7Z?1'o
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（2）证券交易所的职责和交易规则 C4vmgl&
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6．证券中介机构 ,S . <qmf
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（1）证券公司 WDznhMo
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①证券公司的设立 tNsiokOm
②证券公司的经营管理 C(o]3):?
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（2）证券登记结算机构 Z)=S. )
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①证券登记结算机构的概念和职能 N Cm>iEeY
②证券登记结算机构的设立与解散 a%R'x]
③证券的登记与存管 b5r .N1m s
④证券的结算 3Yu1ZuIR
⑤证券登记结算机构的管理制度 ~fL:pVp
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（3）证券服务机构 C*O648yz[
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①证券服务机构的概念和种类 H oA[U T
②证券服务机构及其人员的资格 RY8Ot2DWi
③证券服务机构行为规范 6|# +
(N6 3k1M
7．证券监督管理机构和证券业协会 *=
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（1）证券监督管理机构 c i]IH]x
(;1rM}B;1
①证券监督管理机构的概念
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②国务院证券监督管理机构的职责 6]`XW 0{C
③国务院证券监督管理机构的内部管理 g.3 .
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（2）证券业协会 aI8k:FK"
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①概念 H)#HK!F6f
②职责 %Pl
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8．违反证券法律行为的法律责任 2L=+z1%I
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（1）法律责任的主体 p .Y
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（2）证券违法行为 0}(ZW~& 1
（3）法律责任的形式与追究程序
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（4）证券犯罪
