一、本章大纲 2V gP
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1．证券法概述 IB$7`7
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（1）证券及证券法的概念 <
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①证券概念和范围 O6c\KFBSJ
②证券市场 W{Q)-
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③证券法的概念及我国证券立法概况 v,1F-- v
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（2）证券活动和证券管理原则 f`P9ku#j}
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①公开、公平、公正原则 _m'ysC
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②自愿、有偿、诚实信用原则 8A2 z 5Aa
③守法原则 t
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④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 AtHS@p
⑤政府统一监管与行业自律原则 f(Hu {c5yV
⑥国家审计监督原则 i/qTFQst
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2．证券的发行 %_f;G+fK\p
（1）证券发行的一般规定 U[8{_h<#
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（2）股票的发行
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①股票的概念和种类 TQ'E5^
②发行股票的条件及报送文件
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 `wO}H z
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（4）证券投资基金的发行 Sb"2I m >
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①证券投资基金的概念和种类 \ TL82H@D
②设立证券投资基金的条件 ' 2v f|CX
③基金的募集 P6Xp<^%E
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3．证券的交易 d
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（1）证券交易的一般规则 HeS '~Z$
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①证券交易的标的与主体必须合法 _s>^?x}
②在合法的证券交易场所交易 WU\m^!`w=F
③以合法方式交易 Eo= HNe
④规范证券交易服务 p VG>A&4
c@OP5L>{
（2）证券上市 ^H=o3#P~L
①股票上市 _*`q(dY cf
②债券上市 W_JhNe
③证券投资基金上市 r)B3es&&
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（3）持续信息公开 5
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Qj!d ^8
（4）禁止的交易行为 1t2cY;vJ
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①内幕交易行为 78w4IICk
②操纵市场行为 ^[TOZ XL`:
③制造虚假信息行为 P^4'
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④欺诈客户行为 l $ Zs~@N
⑤其他有关规定 X[{\ 3Av
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4．上市公司收购 =,E' ~
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（1）上市公司收购的概念和方式 M6x;BjrV
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 i n?T ]}
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（3）要约收购 d<?X3&J
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（4）协议收购 qAvvXs=5
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（5）上市公司收购后事项的处理 qL~Pjr>cF
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5．证券交易所 lmp
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U)b &zZc;
（1）证券交易所的设立和组织机构 : n`0)g[(
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（2）证券交易所的职责和交易规则 `|NevpXY1
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6．证券中介机构 +@ ^47Xu^
N~0$x,bR
（1）证券公司 \O,j}O'
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①证券公司的设立
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②证券公司的经营管理 d`<#}-nh
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（2）证券登记结算机构 F ^[M
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①证券登记结算机构的概念和职能 s2 wwmtUCN
②证券登记结算机构的设立与解散 =+k&&vOAn
③证券的登记与存管 &0Fp P&Z(
④证券的结算 Sk!v,gx
⑤证券登记结算机构的管理制度 zww?
?Of{c,2 .
（3）证券服务机构 ?BX
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①证券服务机构的概念和种类 -aTg>Q|g&
②证券服务机构及其人员的资格
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③证券服务机构行为规范 G >I.
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7．证券监督管理机构和证券业协会 W8\PCXnsfl
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（1）证券监督管理机构 EXv\FUzo
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①证券监督管理机构的概念 "`y W]v
②国务院证券监督管理机构的职责 ,dGFX]P
③国务院证券监督管理机构的内部管理 x)%% 5
k4]R]=Fh.
（2）证券业协会 KzxW?Ji$S
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①概念 )< X=z
②职责 ;7B2~zL
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8．违反证券法律行为的法律责任 3D[:Rf[
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（1）法律责任的主体 UU;Y sj
（2）证券违法行为 s
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（3）法律责任的形式与追究程序 eB} sg4
（4）证券犯罪
