一、本章大纲 *VB*/^6A
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1．证券法概述 =_Rd0,
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（1）证券及证券法的概念 p20N k$.
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①证券概念和范围
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②证券市场 Hw?
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③证券法的概念及我国证券立法概况 ~m7+^c@,
m f#oa~_
（2）证券活动和证券管理原则 g=Lt 2UIJ
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①公开、公平、公正原则 $ }53f'QjW
②自愿、有偿、诚实信用原则 Qw:j2g2H7
③守法原则 Nsq%b?#
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 DNPK1e3a{
⑤政府统一监管与行业自律原则 F<[8!^l(z
⑥国家审计监督原则 G`jhzG
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2．证券的发行 _ sd?l
（1）证券发行的一般规定 xlAaIo)T
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（2）股票的发行 {8Ll\ j@ "
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①股票的概念和种类 l}x{.q7U l
②发行股票的条件及报送文件 <,{v>vlw
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 b~}}{fm&f
bHCd|4e,2
（4）证券投资基金的发行 W3b\LnUa
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①证券投资基金的概念和种类 B }W^s;h
②设立证券投资基金的条件 l-&f81W
③基金的募集 F3q5!1
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3．证券的交易 n2E2V<#
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（1）证券交易的一般规则 'py
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①证券交易的标的与主体必须合法 m<E7cY3mX
②在合法的证券交易场所交易 k Q +
③以合法方式交易 -}%zus5
④规范证券交易服务 de NU[
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（2）证券上市 IH5thL@D
①股票上市 .#X0P =
②债券上市 ;.Kzc3yz}
③证券投资基金上市 rO
NL brj
aUnm9 u r
（3）持续信息公开 $jHL8r\e7
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（4）禁止的交易行为 ?@~F T1"6G
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①内幕交易行为 gV
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②操纵市场行为 U
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③制造虚假信息行为 X_h+\
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④欺诈客户行为 HBt?cA '
⑤其他有关规定 zVIzrz0
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4．上市公司收购 1xw},y6T 2
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（1）上市公司收购的概念和方式 v#~,)-D&
]SQ_* $`
（2）上市公司收购中的报告与信息披露 \ .:CL?m#
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（3）要约收购 oR+Fn}mG
t* COzE
（4）协议收购 :7R \"@V4
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（5）上市公司收购后事项的处理 eA!aUu
uuq?0t2Z
5．证券交易所 2uB .0
IcA]<}0!"v
（1）证券交易所的设立和组织机构 S
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（2）证券交易所的职责和交易规则 wtZe\ h
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6．证券中介机构 lU\|F5O@#
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（1）证券公司 ,>3b|-C-
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①证券公司的设立 WQ1K8B4
②证券公司的经营管理 ],| ;
Sp-M:,H3H
（2）证券登记结算机构 0c
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①证券登记结算机构的概念和职能 /P[ @o
②证券登记结算机构的设立与解散 'GF <_3I2l
③证券的登记与存管 ?
4v"y@v
④证券的结算 /4>|6l=
⑤证券登记结算机构的管理制度 \R.Fmeko
Ae8P'FWB>
（3）证券服务机构 R+<M"LriR&
uB;PaZ G?{
①证券服务机构的概念和种类 1SG^g*mf
②证券服务机构及其人员的资格 82P#C4c
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③证券服务机构行为规范 V8947h|&
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7．证券监督管理机构和证券业协会 fX/k; 0l
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（1）证券监督管理机构 [pzo[0G 'v
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①证券监督管理机构的概念 7J|e L
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②国务院证券监督管理机构的职责 ;~"#aL50fe
③国务院证券监督管理机构的内部管理 1 #V&'A
w)<h$ <tU
（2）证券业协会 ?'mi6jFFh
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①概念 -&0H Atc
②职责 BDcA_= ^R&
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8．违反证券法律行为的法律责任 .B_a3K4'{^
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（1）法律责任的主体 W@WKda J
（2）证券违法行为 vq8&IL
（3）法律责任的形式与追究程序 uuf+M-P
（4）证券犯罪
