一、本章大纲 UkFC~17P
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1．证券法概述 l *G[!u
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（1）证券及证券法的概念 X"eYK/7
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①证券概念和范围 ;Rl x D 4p
②证券市场 f3y=Wxk[
③证券法的概念及我国证券立法概况 N"ST@/j.A
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（2）证券活动和证券管理原则 # Gi$DMW
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①公开、公平、公正原则 t%8BK>AHvw
②自愿、有偿、诚实信用原则 wUJc mM;
③守法原则 ,eS)e+yzc2
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 d&>^&>?$zh
⑤政府统一监管与行业自律原则 J#83 0r(
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⑥国家审计监督原则 xyXa .
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2．证券的发行 MF'JeM;H
（1）证券发行的一般规定 5[0? g@aO
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（2）股票的发行 Tp2.VIoQ=
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①股票的概念和种类 F8ulkcD
②发行股票的条件及报送文件 (/$^uWj
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 {{!-Gr
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（4）证券投资基金的发行 &H+xz N
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①证券投资基金的概念和种类 6 !bs M"F
②设立证券投资基金的条件 2~[juWbz
③基金的募集 Pg{J{gn
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3．证券的交易 o4WDh@d5S
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（1）证券交易的一般规则 C,eu9wOT
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①证券交易的标的与主体必须合法 izR"+v
②在合法的证券交易场所交易 x?<FJ"8"k
③以合法方式交易 8 zb /xP>
④规范证券交易服务 %z$#6?OK^
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（2）证券上市 NxI LRKwO
①股票上市 -G=]=f/'
②债券上市 ?V=CB,^
③证券投资基金上市 6L~n.5B~o
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（3）持续信息公开 4I[P>
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（4）禁止的交易行为 ,#K'PB4 E
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①内幕交易行为 6S{l' !s'
②操纵市场行为 (;,sc$H]
③制造虚假信息行为 Uw:"n]G]D?
④欺诈客户行为 7|H$ /]
⑤其他有关规定 {4PwL Cy
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4．上市公司收购 1 -b_~DF
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（1）上市公司收购的概念和方式 1.>m@Slr>
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 1E$|~
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（3）要约收购 p
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（4）协议收购 k;W
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（5）上市公司收购后事项的处理 _VXN#@y
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5．证券交易所 D/' dTrR
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（1）证券交易所的设立和组织机构
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（2）证券交易所的职责和交易规则 ," ql5Q4
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6．证券中介机构 LH6 vLuf
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（1）证券公司 @o.I ;}*N
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①证券公司的设立 3 gf1ownC
②证券公司的经营管理 S,=|
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（2）证券登记结算机构 &m vSiyKX
XX~,>Q}H=
①证券登记结算机构的概念和职能 LgYq.>Nl9
②证券登记结算机构的设立与解散 B/C,.?Or
③证券的登记与存管 xN(|A}w
④证券的结算 :hA#m[
⑤证券登记结算机构的管理制度 =\d ?'dII:
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（3）证券服务机构 eDB ;cN
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①证券服务机构的概念和种类 S
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②证券服务机构及其人员的资格 L0]_X#s>#
③证券服务机构行为规范 L%5% T;0'~
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7．证券监督管理机构和证券业协会 w#J2 wS
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（1）证券监督管理机构 |7K bpj
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①证券监督管理机构的概念 I?N yM
②国务院证券监督管理机构的职责 H[|~/0?K
③国务院证券监督管理机构的内部管理 -Qe Z#w|
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（2）证券业协会 T
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①概念 U ;I9 bK8
②职责 *$*ce|V5
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8．违反证券法律行为的法律责任 O 9p| a%o
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（1）法律责任的主体 qY#6SO`_iy
（2）证券违法行为 )CyS#j#=
（3）法律责任的形式与追究程序 Er[A X.3
（4）证券犯罪
