一、本章大纲 p*A//^wQ
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1．证券法概述 ;d:7\
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（1）证券及证券法的概念 QH :i)v*
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①证券概念和范围 $2 0*&4y^
②证券市场 UQ y+ &;#5
③证券法的概念及我国证券立法概况 $[ e*0!e
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（2）证券活动和证券管理原则 Sob+l'U$
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①公开、公平、公正原则 );vU=p"@
②自愿、有偿、诚实信用原则 i7_BnJJX{B
③守法原则 '_8Vay ~
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 +8"H%#~
⑤政府统一监管与行业自律原则 ;x"B ):?\
⑥国家审计监督原则 ^
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2．证券的发行 3? "GH1e
（1）证券发行的一般规定 ;2^=#7I?
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（2）股票的发行 0@KBQv"v
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①股票的概念和种类 ;lldxS
②发行股票的条件及报送文件 .u)YZN0\
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 Cv3H%g+as
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（4）证券投资基金的发行 99x]DY
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①证券投资基金的概念和种类
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②设立证券投资基金的条件 f|EWu
③基金的募集 e_e|t>nQ
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3．证券的交易 f;*\y!|lg~
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（1）证券交易的一般规则 ~lMs D~$sO
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①证券交易的标的与主体必须合法 H$ v4N8D8I
②在合法的证券交易场所交易 }x+{=%~N
③以合法方式交易 h^4
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④规范证券交易服务 /lUb9&yV
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（2）证券上市 r\yj$Gu>(
①股票上市 zOcMc{w0
②债券上市 6Rso}hF}}
③证券投资基金上市 <[*s%9)'9
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（3）持续信息公开 umj7-fh
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（4）禁止的交易行为 v{I:Wxe
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①内幕交易行为 6SpkeXL
②操纵市场行为 OLv (
③制造虚假信息行为 I6UZ_H'E
④欺诈客户行为 1}N5WBp
⑤其他有关规定 h/X),
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4．上市公司收购 FQ[::*-
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（1）上市公司收购的概念和方式 PR Y)hb;1
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 yjr!8L:m
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（3）要约收购 U7Ps2~x3
>:s :`Au
（4）协议收购 Eh JYdO[e
R+5x:mpHy
（5）上市公司收购后事项的处理 X(/W|RY{@
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5．证券交易所 k38Ds_sW6d
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（1）证券交易所的设立和组织机构 .n"aQ@!
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（2）证券交易所的职责和交易规则 [z?q -$#
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6．证券中介机构 #T+%$q [:
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（1）证券公司 K2!K MhvQ
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①证券公司的设立 R# gip
②证券公司的经营管理 G|.>p<q
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（2）证券登记结算机构 %c
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①证券登记结算机构的概念和职能 2@=JIMtc
②证券登记结算机构的设立与解散 JGJQ5zt
③证券的登记与存管 KyDQ<Dq&
④证券的结算 Wh "o L;O
⑤证券登记结算机构的管理制度 sz_|py?0
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（3）证券服务机构 2 rne=L
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①证券服务机构的概念和种类 $/6.4" j
②证券服务机构及其人员的资格 faT
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③证券服务机构行为规范 \9!W^i[+
C";F 's)
7．证券监督管理机构和证券业协会 MA hcwmZNy
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（1）证券监督管理机构 UT+B*?,h
lQldW|S>
①证券监督管理机构的概念 ? %F*{3IP
②国务院证券监督管理机构的职责 x?T/=C
③国务院证券监督管理机构的内部管理 G!@tW`HO
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（2）证券业协会 Rm{S,
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①概念 yX?& K}JI
②职责 J6Cw1Pi
GRS[r@W[1
8．违反证券法律行为的法律责任 <S%M*j
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（1）法律责任的主体 a 6fMx~
（2）证券违法行为 +U%
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（3）法律责任的形式与追究程序 -Z
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（4）证券犯罪
