一、本章大纲 Khi;2{`
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1．证券法概述 }T(=tfv@
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（1）证券及证券法的概念 ]xMZo){[|
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①证券概念和范围
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②证券市场 NQ;X|$!zH
③证券法的概念及我国证券立法概况 M1Ff ,]w
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（2）证券活动和证券管理原则 pTG[F
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①公开、公平、公正原则 mz%l4w?'
②自愿、有偿、诚实信用原则 <=GZm}/]N
③守法原则 8.. | -<w
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 U m\HX6
⑤政府统一监管与行业自律原则 &U?4e'N)T
⑥国家审计监督原则 aT Izf qCM
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2．证券的发行 P ?f${ t+
（1）证券发行的一般规定 n
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（2）股票的发行 ^*`#+*C
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①股票的概念和种类 N,rd= m+
②发行股票的条件及报送文件 ]
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 `<d.I%}
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（4）证券投资基金的发行 C.:S@{sK
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①证券投资基金的概念和种类 (> A# |N1U
②设立证券投资基金的条件 O.X;w<F/ V
③基金的募集 ?M&@# lbG
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3．证券的交易 "1^tVw|
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（1）证券交易的一般规则 X9|*`h <
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①证券交易的标的与主体必须合法
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②在合法的证券交易场所交易 %La7);SeY
③以合法方式交易 Z T*}KJm
④规范证券交易服务 y
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（2）证券上市 eL"'-
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①股票上市 CSoVB[vS
②债券上市 ]zyT_}&
③证券投资基金上市 N".BC|r
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（3）持续信息公开 ^.)0O3oC
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（4）禁止的交易行为 *q=\ e 9
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①内幕交易行为 (n .IK/:
②操纵市场行为 qonStIP
③制造虚假信息行为 Ru#p Jb(R
④欺诈客户行为 J`0dF<<{[y
⑤其他有关规定 =J)-#|eZG
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4．上市公司收购 $eT[`r
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（1）上市公司收购的概念和方式 w<THPFFF"
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 YI*H]V%w
@<$m`^H
（3）要约收购 G)NqIur*Z
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（4）协议收购 Tf!6N<dRXR
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（5）上市公司收购后事项的处理 H1q,w|O9j
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5．证券交易所 <5j%!6zo
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（1）证券交易所的设立和组织机构 f
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（2）证券交易所的职责和交易规则 XY6Sm
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6．证券中介机构 <>$CYTb
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（1）证券公司 G?b*e|@S
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①证券公司的设立 ( 1
②证券公司的经营管理 ct=K.m@E%X
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（2）证券登记结算机构 /CyFe< t
6A =k;d o
①证券登记结算机构的概念和职能 N$t<&5 +
②证券登记结算机构的设立与解散 L1G)/Vkw
③证券的登记与存管 ]G8"\J4
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④证券的结算 V8WSJ=-&
⑤证券登记结算机构的管理制度 c+z [4"rYL
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（3）证券服务机构 Crj7n/mp]s
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①证券服务机构的概念和种类 N8kNi4$mp=
②证券服务机构及其人员的资格 ; }T+ImjA
③证券服务机构行为规范 K
rG,T5
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7．证券监督管理机构和证券业协会 Ylu\]pr9|C
^C~R)M:C
（1）证券监督管理机构 B:UM2Jl
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①证券监督管理机构的概念 Z;1r=p#s
②国务院证券监督管理机构的职责 nJYIkfd A
③国务院证券监督管理机构的内部管理 8_Uh h5[
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（2）证券业协会 .w{Y3,dd>
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①概念 ]n"RPktx
②职责 !'[? cEog
O/#uQn}
8．违反证券法律行为的法律责任 d)Z&_v<|
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（1）法律责任的主体 ?VRsgV '$
（2）证券违法行为 :Hr
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（3）法律责任的形式与追究程序 #l- 0$
（4）证券犯罪
