一、本章大纲 C,r[ H5G#
]/g&y5RG
1．证券法概述 lQ(I/[qVd
?-C= _eZJ
（1）证券及证券法的概念 BPs|q b-
Xo[j
*<=0
①证券概念和范围 8S/SXyS
②证券市场 #[Z ToE4
③证券法的概念及我国证券立法概况 cetHpU ,
&\
6Buw_
（2）证券活动和证券管理原则 HEh,Cf7`'
$23*:)&J4
①公开、公平、公正原则 *9T a0e*
②自愿、有偿、诚实信用原则 mqe83 k%
③守法原则 %:Mi6 sR|
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 :x88
⑤政府统一监管与行业自律原则 t~_vzG
⑥国家审计监督原则 sT8(f=^)8F
9BR/zQ2
2．证券的发行 M:TN^ rA|
（1）证券发行的一般规定 X?'Sh XI
q 9+ `pj
（2）股票的发行 RBu erap
}\
kLh(
①股票的概念和种类 |p _\pa1&
②发行股票的条件及报送文件 _C"=Hy{
(d
vsGYT|.
（3）发行公司债券的条件及报送文件 0n dk=V
]] Bq te
（4）证券投资基金的发行 R%Xhd cn7
*~ Y$8!ad
①证券投资基金的概念和种类 } SD*@w
②设立证券投资基金的条件 #dO8) t
③基金的募集 J:D{5sE<|
AUk -[i
3．证券的交易 +;#z"m]
)WWqi,T}
（1）证券交易的一般规则 +|0f7RB+R
y-#{v.|L
①证券交易的标的与主体必须合法 '0b!lVe
②在合法的证券交易场所交易 S jb[v
③以合法方式交易 [p Y1\$,
④规范证券交易服务 9!XXuMWU<
qe/dWJBa
（2）证券上市 2 eC `^
①股票上市 bv:M
zYS
②债券上市 |-)2 D=P
③证券投资基金上市 Th.Mn}1%L
mv,p*0
（3）持续信息公开 xVnk]:c
EN2H[i+ ,
（4）禁止的交易行为 t GS>f>i
~SzHIVj:6
①内幕交易行为 ,vcg%~-
②操纵市场行为 Z:( Zy
③制造虚假信息行为 C(Cuk4K
④欺诈客户行为 u=QG%O#B
⑤其他有关规定 fvE:'( #?
r+RFDg/
4．上市公司收购 B+VD53 V
2/dvCt6 N
（1）上市公司收购的概念和方式 ( _0r'{`
'G)UIjl
（2）上市公司收购中的报告与信息披露 F=g +R~F
1Zo"Xb
（3）要约收购 0PP5qeqN2n
F[@M?
（4）协议收购 90Sp(
[`n)2}
k
（5）上市公司收购后事项的处理 zNo>V8 B(
Mn<#rBE B
5．证券交易所 O~*`YsL9
q?##S'
（1）证券交易所的设立和组织机构 OF1fS\P<>
\+#>XDD
（2）证券交易所的职责和交易规则 rYI7V?
dbsD\\,2%N
6．证券中介机构 CT0 ~
"3; b,<0
（1）证券公司 Wm^RfxgN /
h_y;
NB(w
①证券公司的设立 dCn'IM1
②证券公司的经营管理 # ? _8 *?
4:0y \M5u
（2）证券登记结算机构 +1pY^#A
I xk+y?
①证券登记结算机构的概念和职能 !Y,*Zc$R
②证券登记结算机构的设立与解散 WKvG|YRDq
③证券的登记与存管 JwNB)e
D
④证券的结算 M5Q7izM
⑤证券登记结算机构的管理制度
Q!R eA{
elDt!9Pu
（3）证券服务机构 $6DA<v^=z
s&)>gE\
①证券服务机构的概念和种类 =\FV_4)
②证券服务机构及其人员的资格 [bh8Nj\E
③证券服务机构行为规范 efrVF5,y?
0`Hr(J`F
7．证券监督管理机构和证券业协会 ;r3Xh)k;
:vXlni7N[M
（1）证券监督管理机构 %1Nank!Zj
J/xbMMb
①证券监督管理机构的概念 o>j
M4sk$
②国务院证券监督管理机构的职责 RQO&F $R=
③国务院证券监督管理机构的内部管理 x='T`*HD
^~DDl$NH
（2）证券业协会 lS96sjJp@
Bm$( 4
①概念 _j sJS<2 1
②职责 `Kb"`}`_vm
i$gH{wn\`
8．违反证券法律行为的法律责任 (iJ9ekB
U-ADdO h"q
（1）法律责任的主体 jnIf (a
（2）证券违法行为 O.z\
VI2f
（3）法律责任的形式与追究程序 _eZ
*_H,\
（4）证券犯罪
