一、本章大纲 Bvbv ~7g (
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1．证券法概述 %onUCN<O`
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（1）证券及证券法的概念 iTb k ]$
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①证券概念和范围 We^! (G
②证券市场 M>Y ge~3
③证券法的概念及我国证券立法概况 D9OI ",
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（2）证券活动和证券管理原则 Z1V%pg>]*
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①公开、公平、公正原则 )ESF)aKMiz
②自愿、有偿、诚实信用原则 '%! '1si
③守法原则 caA>; +aBH
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 C %l!"s^
⑤政府统一监管与行业自律原则 f< A@D"m/
⑥国家审计监督原则 |T53m;D
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2．证券的发行 } Qjp,(ye
（1）证券发行的一般规定 aL6 3=y
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（2）股票的发行 2i+'?.P
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①股票的概念和种类 4 z~ fn9g
②发行股票的条件及报送文件 >Le L%$
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（3）发行公司债券的条件及报送文件 ,Lt+*!;m
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（4）证券投资基金的发行 YmP`Gg#> p
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①证券投资基金的概念和种类 } {Y)[w#R
②设立证券投资基金的条件 LqnN5l@ _B
③基金的募集 v3 $+ l1
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3．证券的交易 : `D[0
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（1）证券交易的一般规则 r &AX
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①证券交易的标的与主体必须合法 J8|F8dcz
②在合法的证券交易场所交易 + QcgLq
③以合法方式交易 HJl$v#]#+
④规范证券交易服务 ( P;z*
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（2）证券上市 ns_5|*'
①股票上市 :>gzWVE<
②债券上市 H\ A!oB,sw
③证券投资基金上市 K5U= %z
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（3）持续信息公开 5Z{h!}Y
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（4）禁止的交易行为 fI"q/+
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①内幕交易行为 \tFg10
②操纵市场行为 %1ofu,%
③制造虚假信息行为 T1bP
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④欺诈客户行为 .5+
*,+-
⑤其他有关规定 ND[u$N+5x"
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4．上市公司收购 D*+uH;ws
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（1）上市公司收购的概念和方式 P<b.;Oz__-
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（2）上市公司收购中的报告与信息披露 t
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（3）要约收购 6'y+Ev$9
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（4）协议收购 dzDh V{
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（5）上市公司收购后事项的处理 Iu6KW :x
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5．证券交易所 87%t =X
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（1）证券交易所的设立和组织机构 rDkAeX0
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（2）证券交易所的职责和交易规则 5 VIpA
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6．证券中介机构 ]bO {001y,
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（1）证券公司 T[M?:~
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①证券公司的设立 RWmQP%A}aw
②证券公司的经营管理 h.c<A{[I6c
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（2）证券登记结算机构 P<GY"W+r R
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①证券登记结算机构的概念和职能 ^7v}wpwX\
②证券登记结算机构的设立与解散 flTK
③证券的登记与存管 vC ~];!^
④证券的结算 `+$'bNPn&
⑤证券登记结算机构的管理制度 `*e',j2}UU
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（3）证券服务机构
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①证券服务机构的概念和种类 s]`& 9{=E
②证券服务机构及其人员的资格 M $#zvcp
③证券服务机构行为规范 )hj77~{ +
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7．证券监督管理机构和证券业协会 6XUc J0
9Q- /Yh
（1）证券监督管理机构 '-3A
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]O',E i ^
①证券监督管理机构的概念 s<'^
@Y
②国务院证券监督管理机构的职责 .Tt \U
③国务院证券监督管理机构的内部管理 O _0|Q@
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（2）证券业协会 >
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,@%1q)S?A
①概念 `48j L3|
②职责 %1SA!1>j
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8．违反证券法律行为的法律责任 -h^FSW($-R
('Wo#3b$
（1）法律责任的主体 4>>{}c!nf
（2）证券违法行为 %]nY v#K
（3）法律责任的形式与追究程序 ,0NVb7F;k
（4）证券犯罪
