一、本章大纲 i&LbSxUh9
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1．证券法概述 5d4-95[ '_
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（1）证券及证券法的概念 f:utw T
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①证券概念和范围 d7G'+B 1
②证券市场 \|&5eeE@
③证券法的概念及我国证券立法概况 \R#XSW,
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（2）证券活动和证券管理原则 ZK'I$p]b
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①公开、公平、公正原则 pI^n("|
②自愿、有偿、诚实信用原则 h'jnc.
③守法原则
a,tP.Xsl
④证券业与其他金融业分业经营分业管理为主，混业经营另作规定的原则 9SFiL#1
⑤政府统一监管与行业自律原则 /V*eAn8>
⑥国家审计监督原则 P 2Eyqd8
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2．证券的发行 ,,iQG' *
（1）证券发行的一般规定 \m.{^Xd~
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（2）股票的发行 >ab=LDoM
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①股票的概念和种类 *LhR$(F(
②发行股票的条件及报送文件 4v ?S` w:6
eeX>SL5'i
（3）发行公司债券的条件及报送文件 "{:* fI;!
kR_[p._
（4）证券投资基金的发行 FJ[(dGKeE
Gce_gZH7{
①证券投资基金的概念和种类 ;}PL/L$L6;
②设立证券投资基金的条件 bBQp:P? E
③基金的募集 fAm2ls7c
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3．证券的交易 KVntBe]I
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（1）证券交易的一般规则 s-Dtk O
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①证券交易的标的与主体必须合法 s6
^JgdW
②在合法的证券交易场所交易
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③以合法方式交易 5u8Sxfm",
④规范证券交易服务 aD:+, MZ
ls5S9R 5
（2）证券上市 93rE5eGs
①股票上市 xphqgOc12,
②债券上市 Owr`ip\
③证券投资基金上市 J SL 3.J
B ?4\IXek
（3）持续信息公开 7 D^ A:f
AX)zSr Xn
（4）禁止的交易行为 cZ(XY}
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①内幕交易行为 ppYz~ {" r
②操纵市场行为
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③制造虚假信息行为
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④欺诈客户行为 Ob6vg^#
⑤其他有关规定 68SM br
96BMJE'
4．上市公司收购 oMVwId f
g,;MV7yE
（1）上市公司收购的概念和方式 qRFN@ID$
DjKjEZHgM
（2）上市公司收购中的报告与信息披露 #.@=xhK/
8+ u8piG
（3）要约收购 \z{Y(dS
t & xx-4
（4）协议收购 JjmL6(*ui
(X 9V-4
（5）上市公司收购后事项的处理 W< n `[
r~TT c)2
5．证券交易所 cm]]9z _<
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（1）证券交易所的设立和组织机构 }:%pOL n
cNVdGY%&
（2）证券交易所的职责和交易规则 U,=K_oBAq
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6．证券中介机构 W)#`4a^xj7
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（1）证券公司 B'Wky>5)
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①证券公司的设立 nqBu C
②证券公司的经营管理 HZ}*o%O
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（2）证券登记结算机构 ^Toi_
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①证券登记结算机构的概念和职能 I?K0b
s+6
②证券登记结算机构的设立与解散 (yP55PC
O$
③证券的登记与存管 <-F"&LI{<
④证券的结算 =Wf@'~K0k"
⑤证券登记结算机构的管理制度 .H"hRYPC?
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（3）证券服务机构 V|A E~R^
]c)SVn$6
①证券服务机构的概念和种类 :m d3@r ']
②证券服务机构及其人员的资格 ng
*%1;P
③证券服务机构行为规范 AJT0)FCpR
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7．证券监督管理机构和证券业协会 0REWbcxd"
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（1）证券监督管理机构 `y`x k<q
zjA/Z(
①证券监督管理机构的概念 f[I c hCwX
②国务院证券监督管理机构的职责 i7
rq;t<
③国务院证券监督管理机构的内部管理 W( aRO
^NDX4 d;
（2）证券业协会 akQH+j
x / =j$oA
①概念 #E9['Jn Z
②职责 d <' xpdxc
{n]sRz
8．违反证券法律行为的法律责任 Aq
