[知识整理]证券交易第二章《证券经纪业务》 [复制链接]

　　《证券交易》第二章讲义 $Ykp8u,(  
　　第二章证券经纪业务 D <$j`r  
　　本章共分六节内容 u&Ie%@:h9R  
　　第一节证券经纪业务的含义和特点 4?*`:  
　　一、证券经纪业务的基本含义 "y3dwSS  
　　1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 5[0l08'D  
　　2、在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金、不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（重要考点） cJ1{2R  
　　3、证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。 \ltErd-  
　　4、证券经纪商的定义及作用 CgaB)`.  
　　二、证券经纪关系的确立 H znI R  
　　经纪关系的建立 _
r^G%Mvy|  
　　1、签定《证券交易委托代理协议书》 Fb$5&~d  
　　2、开立证券交易结算资金账户 AX^3uRQJ  
　　委托人、证券经纪商的权利与义务（一般了解） gw*yIZ@3)  
　　经纪业务中的禁止行为（重点掌握，重要知识点和考点） cftn`:(&8  
　　三、证券经纪业务的特点（考点，经常以多项选择题出现） ACMpm~C8Gu  
　　业务对象的广泛性 "Hsq<oV8  
　　证券经纪商的中介性 fNmG`Ke  
　　客户指令的权威性 fM zAf3  
　　客户资料的保密性第二节证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 zS>:7eG  
　　一、证券账户管理 8M5!5Jzv  
　　（一）证券账户的种类 jn#N7%{Mk  
　　（二）开立证券账户的基本原则 !F}J+N=}  
　　合法性（重点掌握不准开户的情况） J,&`iL-  
　　真实性
G$cq   
　　（三）开立证券账户的要求 *=KexOa9  
　　1、境内自然人开户要求 #RZJ1uL  
　　2、境内法人开户要求 3IRRFIiO  
　　3、境外投资者开户要求 eo}S01bt  
　　4、特殊法人机构证券账户开立要求 RF\1.HJG  
　　（四）证券账户挂失与补办 hBs>2u|z9  
　　（五）证券账户查询 U_=wL  
　　*二、证券登记（2007年教材较2006年变换较大） 2TevdyI  
　　（一）初始登记 d5E
ee^Qu/  
　　1、股份登记 :@z5& h  
　　2、基金登记 8u~\]1(  
　　3、债券登记 _tR.RAaa"  
　　（二）变更登记 eUUD|U*b   
　　1、证券过户登记 vVv
t ]h  
　　2、其他变更登记 PSrt/y!  
　　（三）退出登记
Ozh^Q$>u  
　　三、证券托管与存管 [F9KC^%S  
　　（一）证券托管与存管的概念 1V?Sj
  
　　（二）我国目前的证券托管制度 *j|Tm7C  
　　1、上海证券交易所交易证券的托管制度。 x4 A TK  
　　从1998年4月1日起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 \c@qtIc  
　　全面指定交易制度是指投资者与某一证券营业部签定协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。但境外投资者从事B股交易除外。 bQnwi?2  
　　2、深圳证券交易所交易证券的托管制度 l$bmO{8uG  
　　这一制度可以概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。 第三节委托买卖 =.=. \K  
　　一、资金存取 ,BN}H-W\2  
　　证券营业部自办资金存取 1rzq$,O  
　　委托银行代理资金存取  PtVN
G  
　　银证联网转账存取 w[$Wpae  
　　二、委托指令与委托形式 H:nu>pzt  
　　委托指令是投资者要求证券经纪商代理买卖证券的指示。 'c+qBSDA  
　　委托指令 c6}xnH  
　　证券账号 7>e~i,  
　　日期 QW"6]  
　　品种 _bV=G#qKK  
　　买卖方向 DF&jZ[##  
　　数量（重点掌握两个交易所对各交易品种委托数量的规定） c75vAKZ2  
　　价格（重点掌握两个交易所对各品种价格申报的规定） '<E8<b
i  
　　时间 KzH}5:qI  
　　有效期 T`2fPxM:cZ  
　　签名 zR/p}Wu|!  
　　10、其他内容 TB3T:A>2  
　　（二）委托形式 cB"F1~z  
　　投资者发出委托指令有柜台委托和非柜台委托两大类。 jU9zCMyNF  
　　柜台委托 m^s2kB4A[  
　　非柜台委托 F~ - S3p  
　　电话委托 xo"4mbTV  
　　传真委托和函电委托 PQI,vr'R  
　　自助终端委托 Q*J ~wuE2  
　　网上委托 qt&"cw  
　　三、委托受理 nO7o7bc  
　　验证 01d26`G$i~  
　　验证主要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查。 qYrGe  
　　审单 _ JJ0pc9t  
　　验证资金及证券 J5_ qqD)  
　　四、委托执行 ]j#$.$q  
　　申报原则 R*5;J`TW  
　　证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。 n^(yW  
　　申报方式 b2@x(5#  
　　有形席位申报 =$z$VbBv  
　　无形席位申报 ^~IcQ!j/5  
　　申报时间 *9:6t6x  
　　五、委托撤消 z=h5  
　　撤单的条件 ~ M>z O#U6  
　　撤单的程序 第四节竞价与成交 i3W
mD@   
　　一、竞价原则 6V?&hq&t  
　　证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。 _G*x :<  
　　二、竞价方式 21EUP6}8j  
　　（一）集合竞价（重点掌握部分，经常成为考点） 3jdB8a]T_  
　　集合竞价的定义 ?GfA;O  
　　集合竞价确定成交价的原则 nv[Sb%/  
　　（二）连续竞价（重点掌握部分，经常成为考点） =FJ9wiL  
　　连续竞价的定义
r[4F
?W  
　　连续竞价的成交价格确定原则 +Y^F>/4=Y  
　　证券价格的有效申报范围 S<9d
^= a  
　　三、竞价结果 $u.T1v  
　　全部成交 : MmXH&yR  
　　部分成交 >2{HH\  
　　不成交 Mz.&d:  
　　第五节交易费用（重点掌握，了解不同证券品种的收费标准） ` A{~}6jw  
　　一、委托手续费 B148wh#r  
　　二、佣金 (_5+`YsV  
　　三、过户费 m@2xC,@  
　　四、印花税 第六节证券经纪业务的风险及其防范 ;{7lc9uRj  
　　一、证券经纪业务的风险 F"TI9ib  
　　法律风险 d_qVk4h
\  
　　管理风险 >f05+%^[  
　　技术风险 hLD;U J?S  
　　证券经纪业务风险的防范 3E@&wpj  
　　证券经纪业务的监督与检查 VC tiZ4  
　　证券公司的内部控制 _qo1 GM&  
　　证券交易所的监督 nhhJUN?8  
　　证券监管机构的监管 KgAX0dM  
　　第二章模拟试题 3n)iTSU3  
　　一、单项选择题 )Bvu[rUy  
　　1、关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。 ;-Dd\\)p  
　　A、证券公司不垫付资金；B、证券公司不赚差价；C、证券公司可为委托人融券；D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 0x/V1?gm  
　　2、按我国现行的做法，投资者入市应事先到证券登记结算公司及其代理点开立（） fy4JW,c  
　　A、资金账户；B、证券账户；C、结算账户；D、委托账户 htSk2N/  
　　3、（）是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。 -dN;\x  
　　A、证券委托账户；B、证券交易账户；C、证券交易结算资金账户；D、证券账户 ?qW|k6{O  
　　二、多项选择题 a~EEow;A  
　　1、资金账户用于投资者证券交易的（） #,{v Js~  
　　A、资金清算；B、记录资金的币种；C、记录资金的余额；D、记录资金的变动情况 qr;" K?NX  
　　2、有关制度规定，境内居民个人从事B股交易，允许使用其（） *4VP5]!  
　　A、存入境内商业银行的现汇存款；B、外币现钞；C、外币现钞存款；D、从境外汇入的外汇资金E、存入境外的人民币 $iJ #%&D  
　　3、证券经纪业务的特点有（） 5h7DVr!  
　　A、业务对象的广泛性；B、证券经纪商的中介性；C、客户指令的权威性；D、客户资料的保密性 DNO%J^  
　　E、获取佣金的盈利性F、中介机构的安全性 e(5R8ud  
　　三、判断题 PS]XLz  
　　1、证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。（T） <W^~Y31:0  
　　2、证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。（F） raZRa*C;  
　　3、客户资料的保密性是证券经纪业务的特点之一。（T） ZSb+92g{L$  

我以为小鸟飞不过沧海，是以为小鸟没有飞过沧海的勇气，十年以后我才发现，不是小鸟飞不过去，而是沧海的那一头，早已没有了等待……