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[财会资讯]NFA应届生审计 百利金融欺诈20年 [复制链接]

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只看楼主 倒序阅读 使用道具 0楼 发表于: 2012-08-01
关键词: 财会资讯
  来源:路透中文网 2012-07-19 #<fRE"v:Q  
  知情人士称,全美期货协会(NFA)常派应届大学毕业生去审计复杂金融公司的帐目。期货经纪公司美国百利金融集团(PFGBest)近20年的欺诈行为一直未被该协会发现。百利金融及其创始人Russell Wasendorf Sr的惊人内幕曝光,让NFA这个金融市场圈外并不知名的行业监管机构站到聚光灯下。这家监管机构上层几乎从未变动,手下是一群缺乏实战经验的年轻审计人员。监督对象大多是较小的独立期货经纪公司。 (g]!J_Z"  
  百利金融一名前雇员称:“他们来审计的时候,经验都不够。”NFA发言人拒绝就其审计人员的年龄或经验置评。Wasendorf在其签署的一份声明中承认,他在20年中欺瞒了监管机构。美国联邦调查局(FBI)周五将他逮捕,并指控其通过租借的邮箱、Photoshop软件和喷墨打印机窃取了超过1亿美元客户资金。商品期货交易委员会(CFTC)的数据显示,NFA监管着64家期货经纪公司,客户资金共计74亿美元。消息人士称,NFA截至2011年的雇员人量仅有约300人。NFA前审计员James Bibbings表示,NFA通常聘用刚从校园毕业,才拿到金融或会计学士或更高学位的人员。 .xCZ1|+gG  
  其他备受瞩目的诈骗案也曾归咎於监督者经验不足,包括麦道夫长达数十年的庞氏骗局。美国证券交易委员会(SEC)的监察长2009年认为,SEC审查员之所以被马多夫骗局蒙蔽多年,原因之一就是训练马虎。 -OV&Md:~  
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