[财会资讯]NFA应届生审计 百利金融欺诈20年 [复制链接]

　　来源：路透中文网 2012-07-19 5 W(iU  
　　知情人士称，全美期货协会（NFA）常派应届大学毕业生去审计复杂金融公司的帐目。期货经纪公司美国百利金融集团（PFGBest）近20年的欺诈行为一直未被该协会发现。百利金融及其创始人Russell Wasendorf Sr的惊人内幕曝光，让NFA这个金融市场圈外并不知名的行业监管机构站到聚光灯下。这家监管机构上层几乎从未变动，手下是一群缺乏实战经验的年轻审计人员。监督对象大多是较小的独立期货经纪公司。 mwbkXy;8  
　　百利金融一名前雇员称:“他们来审计的时候，经验都不够。”NFA发言人拒绝就其审计人员的年龄或经验置评。Wasendorf在其签署的一份声明中承认，他在20年中欺瞒了监管机构。美国联邦调查局(FBI)周五将他逮捕，并指控其通过租借的邮箱、Photoshop软件和喷墨打印机窃取了超过1亿美元客户资金。商品期货交易委员会（CFTC）的数据显示，NFA监管着64家期货经纪公司，客户资金共计74亿美元。消息人士称，NFA截至2011年的雇员人量仅有约300人。NFA前审计员James Bibbings表示，NFA通常聘用刚从校园毕业，才拿到金融或会计学士或更高学位的人员。 g%j z,|  
　　其他备受瞩目的诈骗案也曾归咎於监督者经验不足，包括麦道夫长达数十年的庞氏骗局。美国证券交易委员会（SEC）的监察长2009年认为，SEC审查员之所以被马多夫骗局蒙蔽多年，原因之一就是训练马虎。 po=*%Zs*T