一、单项选择题 B3NDx+%m
1、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的,应当采用( )方式。 ]ur_G`B
A、代销 4apy {W
B、包销 J&w'0
C、直销 _Gb O>'kE
D、传销 Nfo`Q0\[P
2、向参与网下配售的询价对象配售的,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的( )。 |%~Zo:Q<$>
A、10% kl+^0i
B、20% *^=zQ~
C、30% 8nKb
mjM
D、40% ekV|a1)
3、根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定,首次公开发行股票应通过( )的方式确定股票发行价格。 mYRsM s
A、估值 ^0T DaZDLp
B、 竞价 wRsh@I<
C、投标 !QXPn}q^0
D、询价
15dbM/Gj
4、通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票,申购日后的第( )天,对未中签部分的申购款予以解冻。 o>Faq+@
A、1 %}/ |/=
B、4 -RKqbfmi=
C、3 _i@4R<
D、2 K?$|Y-_D^M
5、投资者参与网上发行应当按价格区间( )进行申购。 6(=>!+xpRr
A、下限 5'%nLW7;O
B、 平均值 mR3-+dB/
C、上限 =4_Er{AT
D、以外的范围 viXt]0
6、某股份有限公司发行股票4 000万股,缴款结束日为9月30日,当年预计税后净利润为6 400万元,公司发行新股前的总股本为12 000万股,用全面摊薄法计算的每股净收益为( )元。 nd3n 'b
A、0.50 ^=.QQo||B
B、0.45 =b_/_b$q
C、0.40 eJ3;Sd''
D、0.30
U
rL|r.
7、沪市上网发行资金申购的时间一般为( )个交易日,根据发行人和主承销商的申请,沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。 \iQ{Q&JR:
A、1 NR9=V
B、2 B$D7}=|kc
C、3 _|f_%S8a_=
D、4 |SSe n#PYp
8、发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应当按照( )有关规定编制上市公告书。 /O{iL:`
A、证券交易所 +DwE~l
B、中国证监会 @0[#XA_>
C、会计师事务所 e?yrx6
D、以上均不正确 }_|qDMk+
9、询价对象应当在年度结束后( )个月内对上年度参与询价的情况进行总结。 SDHJX8Hq
A、1 8kYI ~
B、2 %k=c9ll@:
C、3 !HCuae3_
D、6 4qvE2W}&
10、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表( )。 \.K4tY+V
A、市盈率 kT1 2
B、负债率 <;
P40jDL
C、市净率 4Gor*{
D、利润率 ,9YgznQ
11、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户,在申购日向上证所申购在上证所发行的新股,每一申购单位为( )股。 MfG8=H2#|
A、1 L{F[>^1Sb
B、10 {NTMvJLm
C、100 pSKwXx
D、1 000 $az9
Fmta
12、发行阶段的后期工作不包括( ) IlfH
A、询价 dBb
&sA-A
B、股款缴纳 hUP?r/B
C、股份交收及股东登记 ~v|NC([(
D、验资及签证 %n)H(QPW
13、上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统,( )作为新股的唯一卖方,以发行人宣布的发行底价为最低价格,以新股实际发行量为总的卖出数,由投资者在指定的时间内竞价委托申购。 M'5PPBSR
A、基金公司 h\lyt(.s
B、主承销商 q#_<J1)z
C、新股发行人 K*9~g('
D、交易所 PUbfQg
14、公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足 ( )家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。 Lc! t
A、10 $i;m9_16
B、20 sDl@
C、50 34c+70x7
D、100 !$pnE:K
15、公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后( )日内向中国证监会报备承销总结报告,总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现,并提供相应文件。 a%*W(
4=Y
A、10 JsK_q9]$e
B、15 j^6,V\;l
C、20 BG^)?_69
D、30 .Ge`)_e
16、深交所规定申购单位为( )股,每一证券账户申购数量不少于( )股。 34:Y_*
A、100,100 n=A}X4^
B、100,500 zXaA5rZO
C、500,500 +N2R'Phv
D、500,1 000
vWVQ8S.
17、市盈率的计算公式为( ) 8;y\Ln?B
A、市盈率=公司股票价格/每股净资产 -58Sb"f
B、市盈率=公司股权价值/发行后总股本 V i<6i0
C、市盈率=股票市场价格/每股净资产
}DFZ9,g
Q
D、市盈率=股票市场价格/每股收益 h p
KrP
18、主承销商于( )7:00前将确定的配售结果数据,包括:发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。 =z*SzG
A、T日 s)~Wcp'+M:
B、T+1日 Y,M2D
C、T+2日 ;MH_pE/m
D、T+3日 ~9Cw5rwH<;
19、初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量大于网下配售数量时,应当对( )进行同比例配售。 d$B+xW
A、全部有效申购 ~u-_DOA
B、网下配售数量 R/P9 =yvg0
C、 网下有效申购总量 yi:1cLq2
D、申购总量 Wxzh'c#\8
20、主承销商审查可比较的发行公司的( )和它们的( ),然后根据发行公司的特质进行价格调整,为新股发行进行估价。 n'9&q]GN|
A、初级市场表现、二次定价 +ux170Cd3
B、初次定价、二级市场表现 aE[:9{<|
C、一级市场表现、初次定价 vRMGNz_P7[
D、以上均不正确 &UIS