《证券交易》第三章讲义 "Pzh#rYY~W
第三章经纪业务其他事项 lT;uL~j
本章共分8节 =dY!-#yg!
第一节网上发行的申购 Gg5+Ap D
一、网上发行的概念和类型 2:;;
网上发行的概念 N$P\$
网上发行具有经济性、高效性特点。 vm8ER,IW)
网上发行的类型 ^8
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1、网上竞价发行 e9rgJJ
网上竞价发行除具网上发行的经济性、高效性的特点外,还具有市场性、连续性的特点。 *m[[>wE
2、网上定价发行 "_n})s
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网上定价与竞价发行的区别 Ypx"<CKP}
2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。 .c\iKc#
(3)2006年5月19日,恢复新股发行现金申购制度。 d,0Klew
*二、股票上网发行资金申购程序(2007年教材较2006年变化较大) !OMl-:KUzE
(一)基本规定 >ui;B$=
1、申购单位及上限 `5 MK(K
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2、申购次数 :} D TK
3、申购配号 T<o8lL
4、资金交收 >yqFO
(二)操作流程(重点掌握) B$_-1^L
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1、投资者申购 jXYjs8Iy
2、申购资金冻结 6-f-/$B
3、验资及配号 [s~6,wz
4、摇号抽签 a[NR%Xq
5、中签处理 #:tC^7qk
6、申购资金解冻 C{]1+eL
7、结算与登记 'oF ('uR
(三)网上发行与网下发行的衔接 :dwP
1、发行公告的刊登 8Bx58$xRq
2、网上发行与网下发行的回拨 \n^;r|J7k
3、网下股份登记 4,?WNPqo
(四)有关事项的补充规定 ;.3
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三、网上增发新股申购特点 z(1`Iy
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(一)定价方式 nt*K@
(二)申购权及价格的确定 ) RNB;K~s9
(三)优先认购权第二节公司行为服务 Ceew~n{
一、公司行为概念 Gk:k
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二、分红派息 FM<`\d'
上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程 +3]V>Mv
深圳证券交易所上市证券分红派息的操作流程 N@V:nCl
三、配股缴款 wx_j)Wij6
配股权证及其派发、登记 ,z`* 1b8
认购配股缴款的操作流程 q5\iQ2f{WV
四、可转债转股 `pfRY!
五、股东大会网络投票(重点掌握) }gKJ~9Jg
2005年,我国上市公司开始进行股权分置改革试点,其中流通股股东可以采用网络投票形式来行使自己的权利。 =kBN&v_(!
沪、深证券交易所的网络投票系统 jt3=<&*Bm
中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统。 @nIoIz
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第三节开放式基金、ETF及权证业务 Fmzkbt~oe
一、开放式基金场内认购、申购与赎回 %#E$wz
2005年7月13日,深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》;7月14日,上海证券交易所发布了《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》;由此,我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。 ^S W0+O
上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务(重点掌握) h8icF}m
基金份额的认购。 ?b\oM
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基金份额的的申购与赎回 3|bbJ6*.<
基金份额的转托管 bmO(tQS$5
深圳证券交易所开放式基金申购、赎回业务 ]E#W[6'VtB
二、深圳证券交易所上市开放式基金业务(重点掌握,考点很多,请同学们仔细阅读) j8;Uny9
发售 =A(Az
开放与上市 e//jd&G