《证券交易》第三章讲义 XX~~SvSM
第三章经纪业务其他事项 |eWlB\ x8
本章共分8节 -uenCWF\#
第一节网上发行的申购 QNzI
一、网上发行的概念和类型 ~j",ePl
网上发行的概念 2 @Jw?+}vr
网上发行具有经济性、高效性特点。 Lm"a3
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网上发行的类型 ( du<0J|PT
1、网上竞价发行 z+&mMP`-
网上竞价发行除具网上发行的经济性、高效性的特点外,还具有市场性、连续性的特点。 f$9V_j-K+
2、网上定价发行 &
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网上定价与竞价发行的区别 \MQ|(
2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。 '>_'gR0O
(3)2006年5月19日,恢复新股发行现金申购制度。
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*二、股票上网发行资金申购程序(2007年教材较2006年变化较大) +j&4[;8P:
(一)基本规定 )P@t,mxW/
1、申购单位及上限 j*<H18^G
2、申购次数 [Hy0j*
3、申购配号 JadXd K=gE
4、资金交收 n
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(二)操作流程(重点掌握) QRhR.:M\
1、投资者申购 zn&NLsA
2、申购资金冻结 |2AK~t|t
3、验资及配号 bcC;i~9
4、摇号抽签 B.6gJ2c
5、中签处理 :CNWHF4$
6、申购资金解冻 I0sd%'Ht?
7、结算与登记 $0V<wsVM
(三)网上发行与网下发行的衔接 "zJ1vIZY
1、发行公告的刊登 R
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2、网上发行与网下发行的回拨 0sto9n3
3、网下股份登记 ^tIs57!
(四)有关事项的补充规定 w0x,~
三、网上增发新股申购特点 Wd?(B4{
(一)定价方式 xq-R5(k
(二)申购权及价格的确定 ".onev^(
(三)优先认购权第二节公司行为服务 F#eZfj~
一、公司行为概念 O8"kIDr-
二、分红派息 F]@vmzr
上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程 h)7{Cj
深圳证券交易所上市证券分红派息的操作流程 yYwZZa1
三、配股缴款 rePJ4i [y
配股权证及其派发、登记 u.x>::i&
认购配股缴款的操作流程 3|8\,fO?
四、可转债转股 M%5qx,JQY
五、股东大会网络投票(重点掌握) <5rp$AzT
2005年,我国上市公司开始进行股权分置改革试点,其中流通股股东可以采用网络投票形式来行使自己的权利。 7'z{FSS
沪、深证券交易所的网络投票系统 SwpS6
中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统。 CWdA8)n.
第三节开放式基金、ETF及权证业务 uV`r_P
一、开放式基金场内认购、申购与赎回 ^.aFns{wv
2005年7月13日,深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》;7月14日,上海证券交易所发布了《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》;由此,我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。 }p$>V,u
上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务(重点掌握) vzM8U>M
基金份额的认购。 Z0s}65BR
基金份额的的申购与赎回 ,<0R'R
基金份额的转托管 Vb az#I
深圳证券交易所开放式基金申购、赎回业务 |jH-
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二、深圳证券交易所上市开放式基金业务(重点掌握,考点很多,请同学们仔细阅读) Lqq
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发售 r ) ;U zd
开放与上市 EE(1;]d-
申购与赎回(要掌握教材P110的例题) #mLF6"A
交易 NK;%c-r0v7
转托管 k#NIY4%.
三、证券交易所交易型开放式指基金业务(重点掌握) nh"nSBRxk
四、权证业务 b(+M/O>I
(一)权证的发行上市 S\b[Bq
申请在证券交易所上市的权证,其标的证券为股票的,标的股票在申请上市之日应符合的条件(重要考点)。 n*{aN}auJ
申请在证券交易所上市的权证,应符合的条件(重要考点)。 _>+!&_h
权证被终止上市的情况。 yaza
(二)权证的交易(重要考点,特别要清楚权证的涨跌幅限制、权证交易的饿禁止事项等) c1B<