2010年证券从业市场基础知识考点(数字类) ~M%r.WFpA
中国最权威的证券期货银行培训机构-上海财经大学金融培训中心 电话：021-60896657 61992126 stz1e
dP
市场基础知识（数字类） ,JyE7h2%i
1602 年第一个证券交易所阿姆斯特丹 ?y!0QAIXK
1608 柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名 1790 年美国费城证券交易所成立（第一个） j8?z@iG
1773 年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802 年政府正式批准）（最初交易政府债券-后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行） %B ` MO-
1792 年5 月17 日24 名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准 中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” WK]SHi HD
1918 年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家） 1872 年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 RG-p N()
1920 年7 月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的） 1987 年9 月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中） Q4r)TR ,
1992.10 国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）1998.04 国务院证券委撤消 （建立了集中统一的市场监管体制） :^FOh*H
1997.11 《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展） 2001.12.11 中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33% 加入后3 年内不超过49% ipnvw4+
2002.11 接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B 股席位 2003.05.27 瑞士银行成为首家获批的QFII ?
c0OrvM
记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20% 其余部份2 年内缴足 募集方式发起人认购股份不低于35% ncf=S(G+
全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%， 股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2 /3 通过 j8 nG
Gx
募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4 亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000 万，公司3 年无违法行为 0PD]# .+
同时最近3 年现金流量净额超过5000 万或者3 个会计年度营业收入超3 亿，为近3 年净利润的10 倍 HJ]\VP9Zb
股权分置改革后原非流通股12 个月内不得转让。股份超5%出售在12 个月内不超5% 在24 个月内不超10% mV0F ^5
1994 年开始发行凭证式（银行网点发行，提前兑付需付千分之2 手续费）和记账式国债（证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便成本低安全），可记名可挂失 M%+l21&
50 年代发行过两种国债：1950 年人民胜利折实公债 1954～1958 国家经济建设公债（发行5 次） 1981 恢复发行国债2000 年无记名国债退出市场 oX@nWQBc_
1982 年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券 1993 中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 "40Jxqt
国债发行方式：1991 之前行政摊派 1991 开始引入承购包销 1996 年引入招标发行方式 2001.07.02 开始在银行间债券市场实行净价交易 7. 9n
混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后 期限在15 年以上，10 年内不可赎回 z-K?Ak B1
保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付 }Og zSnR
2007.08 证监会颁布实施 《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券（1 年以上期限内还本付息的有价证券）发行正式启动，金额不少于5000 万 EA p6IhW{
1987.10 财政部在德国法兰克福发了了3 亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券） :<4: h.gO8
基金起源于英国18 世纪末19 世纪初产业革命推动下出现的 1997.11 国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》 \Rop~gD
2004.06.01 我国《基金法》实施（法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用） Gd1%6}<~
封闭基金存续期5 年以上，一般10～15 年 10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会 qlmz@kTb
基金公司设立：注册资本不低于1 亿必须是实缴资本 。主要股东3 年内无违法记录注册资本不低于三亿 [_Y\TdR
我国基金管理费一般为1.5% ，货币基金0.33% 债券基金不低于1% 封基托管费按0.25% 开放基金低于0.25% 8P.UB{QNe
封基年度收益分配比例不低于年度已经实现收益的90% 股票基金应有60%投资于股票 债券基金应有80%投资于债券 x; 89lHy@e
一只基金持有一家上市公司股票不得超过基金净值的10% ，一家管理公司的全部基金持有一家公司的证券不得超过该证券的10% C72?vAc,F
外汇期货1972 在国际货币市场（属于芝加哥商业交易所）率先推出 可转换公司债最短1 年最长6 年。发行起6 个月后可转换公司股票 Z=n# XJO15
首次公开发行股票4 亿股以上可以向战略投资者配售 发行面值超5000 万元应当由承销团承销 \ Xow#@[
上海证券交易所1990.11.26 成立，1990.12.19 正式营业 深圳证券交易所1989.11.15 筹建，1991.04.11 经中国人民银行批准成立，1991.07.03 营业 r 11:T 3
2004.05 国务院批准中小企业板设立 'm9f:iTr
中证指数公司的指数：中证流通指数中证规模指数中证100 指数 （基期2005.12.30 基点1000 点） /Za'L#=R
沪深300 指数沪深300 行业指数沪深300 风格指数 中证规模指数中证200 /500 /700 /800 指数 （基期2004.12.31 基点1000） C#[YDcp4
中证100 （排名前100）=沪深300-中证200 中证700=中证500+中证200 中证800=中证500+沪深300 {C Qo}@.7
上证交易所股价指数：上证综合指数 （基期1990.12.19 基点100 点） +J3 0OT8
公司税后利润分配时，提10%列入公司法定公积金，法定公积金超注册资本50%时可不提取。 a@Tn_y
X
法定公积金转为资本时留成比例不得少于转赠前注册资本的25% {@1.2AWg
2007 年12 月底我国共有证券公司106 家 证券公司设立主要股东要求最近3 年无重大违规，净资产不低于2 亿元 [4sI<aH
证券监督机构自受理证券公司设立申请之日起6 个月内进行审查，作出答复。不批准要说明理由 |BhfW
O8p
单独或合并持有5%股权股东可以向股东会提议案，可以提名董事监事候选人 |\"vHt?@G
证券公司股东非货币财产出资不得超过注册资本的30% 〈企业破产法〉于2007.06.01 实施 >lQ&^9EI%
新公司法：公司注册资本按规定的比例在2 年内分期缴清出资，投资工公司5 年内缴足有限责任公司最低注册资本降低到3 万元 Li vPk`[
非公开发行实际控制人认购的股份36 个月内不得转让，发行价格不低于基准日前20 个交易日均价的90% |^Nz
/PN
融资融券试点：经纪业务已满3 年的创新类证券公司 近二年各项风险控制指标持续符合规定，近6 个月净资本在12 亿以上 G=a.Wff
2005.06.30 经国务院批准，证监会`财政部` 中国人民银行联合发布《证券投资者保护基金管理办法》沪深交易所在风险基金达到规定上限后经手费的 "I?sz)pxG
20%纳入基金，证券公司按营业收入的0.5～5%交纳基金 mz;S*ONlV
中国证券业协会成立于1991.08.28 2002.12.16 证监会公布 《证券业从业人员资格管理办法》2003.02.01 实施 u
hvm
h
申请执业证书协会应当自收到申请起30 日内向证监会备案，不符的要书面说明现由 gE%{#& *
基金公司设立：注册资本不低于1 亿必须是实缴资本 。主要股东3 年内无违法记录注册资本不低于三亿 ^^QW<
我国基金管理费一般为1.5% ，货币基金0.33% 债券基金不低于1% 封基托管费按0.25% 开放基金低于0.25% >HO{gaRM
封基年度收益分配比例不低于年度已经实现收益的90% 股票基金应有60%投资于股票 债券基金应有80%投资于债券 ^l;nBD#nJ
一只基金持有一家上市公司股票不得超过基金净值的10% ，一家管理公司的全部基金持有一家公司的证券不得超过该证券的10% YP{)jAK
外汇期货1972 在国际货币市场（属于芝加哥商业交易所）率先推出 可转换公司债最短1 年最长6 年。发行起6 个月后可转换公司股票 5"Q3,4f
首次公开发行股票4 亿股以上可以向战略投资者配售 发行面值超5000 万元应当由承销团承销 LyO , ]
上海证券交易所1990.11.26 成立，1990.12.19 正式营业 深圳证券交易所1989.11.15 筹建，1991.04.11 经中国人民银行批准成立，1991.07.03 营业 JCZ"#8M3
2004.05 国务院批准中小企业板设立 ysD @yM,
中证指数公司的指数：中证流通指数中证规模指数中证100 指数 （基期2005.12.30 基点1000 点） I`w1I IY?m
沪深300 指数沪深300 行业指数沪深300 风格指数 中证规模指数中证200 /500 /700 /800 指数 （基期2004.12.31 基点1000） {ve86 POY
中证100 （排名前100）=沪深300-中证200 中证700=中证500+中证200 中证800=中证500+沪深300 d)`XG cx{=
上证交易所股价指数：上证综合指数 （基期1990.12.19 基点100 点） mcAg,~"HB
公司税后利润分配时，提10%列入公司法定公积金，法定公积金超注册资本50%时可不提取。 BFmY bK
法定公积金转为资本时留成比例不得少于转赠前注册资本的25% 9.ZhkvR4A
2007 年12 月底我国共有证券公司106 家 证券公司设立主要股东要求最近3 年无重大违规，净资产不低于2 亿元 wP3_RA]z
证券监督机构自受理证券公司设立申请之日起6 个月内进行审查，作出答复。不批准要说明理由 CLU !/J $!
单独或合并持有5%股权股东可以向股东会提议案，可以提名董事监事候选人 R[ p. ) F7
证券公司股东非货币财产出资不得超过注册资本的30% 〈企业破产法〉于2007.06.01 实施 0 ;kcSz
新公司法：公司注册资本按规定的比例在2 年内分期缴清出资，投资工公司5 年内缴足有限责任公司最低注册资本降低到3 万元 }7YDe'5V
非公开发行实际控制人认购的股份36 个月内不得转让，发行价格不低于基准日前20 个交易日均价的90% :" Q!Q@>
融资融券试点：经纪业务已满3 年的创新类证券公司 近二年各项风险控制指标持续符合规定，近6 个月净资本在12 亿以上 {?m;D Y v
2005.06.30 经国务院批准，证监会`财政部` 中国人民银行联合发布《证券投资者保护基金管理办法》沪深交易所在风险基金达到规定上限后经手费的 5&q@; vR
20%纳入基金，证券公司按营业收入的0.5～5%交纳基金 ?n)r1m
中国证券业协会成立于1991.08.28 2002.12.16 证监会公布 《证券业从业人员资格管理办法》2003.02.01 实施 Vzf{
gr?
