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多项选择题(本题共60个小题。在每题给出的4个选项中,至少有两个符合题目要求,请将符合题目要求的选项代码填入括号内。) !Rc
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1.期货公司对风险进行调整时应当以( )为依据。 wH$qj'G4CN
A.分类 p+8o'dl8=
B.流动性 r .'xqzF/
C.账龄 qyxd9Lk1
D.可回收性 eR,/}g\
2.期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。 K&n-(m%
A.月度风险监管报表 *c!;^Qy p&
B.年度风险监管报表 )Fw
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C.按周报送风险监管报表 BJ_+z gf`
D.按日报送风险监管报表
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3.期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。 Cca~Cq[%*(
A.制定或者修改章程、交易规则 Ax :3}
B.上市、中止、取消或者恢复交易品种 5~v(AB(x
C.变更住所或者营业场所 rDK;6H:u{
D.修改或者终止合约 Smi%dp.
4.期货从业人员应当遵守保密原则,具体内容包括( ) 。 XPGL3[w\V
A.保守国家秘密 F]/L!
B.保守所在期货经营机构秘密 u4`mQ6
C.保守投资者的商业秘密 N`y}Gs
D.保守投资者的个人隐私 [u,hc/PL
5.期货公司的从业人员不得有下列( )行为。 e4[-rkn{hl
A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 ]Y?{$M
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B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
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C.挪用客户的期货保证金和其他资产 Q$/V) 0
D.收付、存取或者划转期货保证金 c,+L +
6.伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,( )。 OHx
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A.处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 %A
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B.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 UIC\CP d
C.情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金 OL,/-;z6
D.情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金 m~Kch~~]
7.期货经纪公司故意提供虚假信息,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,( )。
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A.对单位判处罚金 wrZ7Sr!/V
B.对直接负责的主管人员,处五年以下有期徒刑或者拘役 :w?:WH?2L
C.对其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役 #i}# jMT
D.对直接负责的主管人员,处五年以上十年以下有期徒刑 o|zrD~&$
8.()的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金进行非法活动的,处三年以下有期徒刑或者拘役。 Y&K<{KA\4
A.期货交易所 `@ VM<
av
B.期货经纪公司 Td["l!-fe
C.证券交易所 J
dk3)
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D.保险公司 qcR|E`k-G
9.A市B区的时迁与B市c区的阮小二签订一份期货合同,约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易,以下( )可以作为当事人的协议管辖法院。 jsZiARTZRl
A.A市中级人民法院 -6hu31W
B.B市中级的人民法院 XhHel|!g:
C.D市中级的人民法院 0~PXa(!^K
D.D市E区人民法院 4?P%M"\Iv
10.客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法正确的是( )。 q\
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A.保留持仓期间造成的损失,由客户承担 1
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B.保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担 M~d+HE
C.穿仓造成的损失,由期货公司承担 =8$(i[;6w
D.穿仓造成的损失,由客户承担 7 K;'7
11.下列有关交割违约的表述正确的是( )。 1B9Fb.i
A.在交割日,买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单,构成交割违约 ;PP_3`
B.在交割日,买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款,构成交割违约 IS5.i95m
C.卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的,买方期货公司有权要求终止交割 (`q6G d
D.买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的,卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割 o=QRgdPD
12.在期货交易中,关于买方客户对货物质量、数量的异议权,下列说法正确的是( )。 \Y>#^b?
A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议 oP43 NN~
B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权 Li c{'w&
C.买方客户未在规定的期限内行使异议权的,应视为无异议 >q}
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D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的,应视为有异议 SG(%d^x`R
13.期货交易所对于下列( )情形不需要责任。 yi
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A.期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时,强行平仓所造成的损失 YYZs#_
B.期货市场出现异常情况,期货交易所采取紧急措施造成客户损失的 CA~em_dC
C.期货市场出现异常情况,期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的 !9e\O5PmO
D.期货市场出现异常情况,期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的 i
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14.甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易,下列说法正确的是( )。 ~I/>i&