2476阅读
1回复

[试题解答]期货从业《法律法规》真题精选：多选题 [复制链接]

上一主题下一主题查看指定楼层

离线阿文哥

管理员

发帖: 16132

学分: 16242

经验: 2562

精华: 49

金币: 0

只看楼主倒序阅读使用道具 0楼发表于: 2012-05-30

关键词：法律法规期货从业多选题

多项选择题(本题共60个小题。在每题给出的4个选项中，至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。) F9IrbLS9c
　　1．期货公司对风险进行调整时应当以( )为依据。
　　 A.分类
　　 B．流动性
　　 C．账龄
　　D．可回收性
　　2．期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。
　　 A．月度风险监管报表
　　 B．年度风险监管报表
　　 C．按周报送风险监管报表
　　 D．按日报送风险监管报表
　　3．期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。
　　 A．制定或者修改章程、交易规则
　　 B．上市、中止、取消或者恢复交易品种
　　 C．变更住所或者营业场所
　　 D．修改或者终止合约
　　 4．期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括( ) 。
　　A．保守国家秘密
　　B．保守所在期货经营机构秘密
　　C．保守投资者的商业秘密
　　D．保守投资者的个人隐私
　　5．期货公司的从业人员不得有下列( )行为。
　　 A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
　　 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
　　 C．挪用客户的期货保证金和其他资产
　　 D．收付、存取或者划转期货保证金
　　6．伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，( )。
　　A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
　　 B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
　　C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
　　 D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
　　7．期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，( )。
　　 A．对单位判处罚金
　　 B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役
　　 C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役
　　 D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑
　　 8．()的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。
　　 A．期货交易所
　　 B．期货经纪公司
　　 C．证券交易所
　　 D．保险公司
　　 9．A市B区的时迁与B市c区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下( )可以作为当事人的协议管辖法院。
　　 A．A市中级人民法院
　　 B．B市中级的人民法院
　　 C．D市中级的人民法院
　　D．D市E区人民法院
　　10．客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。
　　A．保留持仓期间造成的损失，由客户承担
　　B．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
　　C．穿仓造成的损失，由期货公司承担
　　D．穿仓造成的损失，由客户承担
11．下列有关交割违约的表述正确的是( )。
　　A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约　　
B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约
　　 C．卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割
　　D．买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割
　　 12．在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是( )。
　　A．买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议
　　 B．买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权
　　 C．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议
　　D．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议
　　 13．期货交易所对于下列( )情形不需要责任。
　　A．期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时，强行平仓所造成的损失
　　 B．期货市场出现异常情况，期货交易所采取紧急措施造成客户损失的
　　C．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的
　　 D．期货市场出现异常情况，期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的
　　14．甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是( )。
　　 A．该交易结果对乙不发生效力
　　B．如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失
　　 C．该交易无效
　　D．如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担
　　15．关于举证责任的分配，下列说法正确的是( )。
　　A．期货公司应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任
　　 B．期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任
　　C．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任
　　 D．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任
　　 16．在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下( )因素确定当事人的民事责任。
　　 A．各方当事人是否有过错
　　B．各方当事人过错的性质与大小
　　C．过错和损失之间的因果关系
　　D．过错方是否采取了补救措施
　　17．期货侵权纠纷可由下列( )法院管辖。
　　 A．侵权行为实施地人民法院
　　 B．原告住所地人民法院
　　 C．被告住所地人民法院
　　 D．侵权结果发生地人民法院
　　 18．A市B区的甲是F市C区的天乾期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天乾公司的从业人员孟柳将其10月份的合约在下跌l0%时卖出，并和孟柳签订了书面委托协议。甲出国后，行隋开始下跌。孟柳判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，孟柳只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是()。
　　A．若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉
　　 B．若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉
　　C．若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉
　　 D．若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉
　　19．某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则( )。
　　A．甲可以要求乙支付约定的报酬 ’
　　B．甲不能要求乙支付约定的报酬
　　C．甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用
　　D．甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用
　　20．以下期货经纪合同无效的是( )。
　　 A．15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同
　　B．大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格
　　 C．滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同
　　D．违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同
21．对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循( )原则。
　　A．因果联系原则
　　B．过错责任原则
　　C．责任自负原则
　　D．公平责任原则
　　22．期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列()情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。
　　A．期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的
　　 B．期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免
　　 C．客户已经对该交易行为予以追认
　　 D．期货公司已尽谨慎勤勉义务
　　 23．对于约定不明确的交易指令，应当按照下列( )规则来确定指令的内容。
　　A．没有有效期限的，应当视为当日有效
　　B．没有有效期限的，应当视为次日有效
　　C．没有成交价格的，应当视为按市价交易
　　D．没有开仓方向的，应当视为开仓交易
　　24．明达期货公司与客户吴伟签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，吴伟因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是( )。
　　A．如果明达期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任
　　B．如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任
　　C．如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任
　　D．如果明达期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任
　　 25．期货公司的下列()行为无效。
　　A．私下对冲行为
　　B．透支交易行为
　　C．超量平仓行为
　　D．与客户对赌行为
　　26．《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是 ( )。
　　 A．完善期货公司治理结构
　　 B．加强内部控制和风险管理
　　 C．促进期货公司依法稳健经营
　　 D．维护期货公司投资者合法权益
　　 27．首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )进行监督检查期货公司高级管理人员。
　　 A．合法合规性
　　B．合理性
　　 C．风险管理状况
　　 D．公司经营状况
　　 28．董事会选聘首席风险官是以( )作为主要的判断标准。
　　A．是否熟悉期货法律、法规
　　B．是否诚信守法
　　C．是否具备胜任能力
　　D．是否符合固定的任职条件
　　29．期货交易活动实行( )原则。
　　 A．公开
　　 B．公平
　　 C．公正
　　 D．投资者投资决策自主、投资风险自担
　　 30．保障基金的后续资金来源包括( )。
　　A．期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳
　　 B．期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
　　 C．保障基金管理机构追偿的其他合法财产
　　D．保障基金管理机构接受的其他合法财产
31．某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是( )。
　　A．该决议须经全体理事l／2以上表决通过
　　 B．做出该决议的理事会会议须有2／3以上理事出席
　　 C．该决议须经出席会议的理事的l／2以上表决通过
　　 D．做出该决议的理事会会议须有l／2以上理事出席
　　32．国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有( )。
　　 A．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
　　 B．监督检查期货交易的信息公开情况
　　C．制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
　　 D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
　　33．申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
　　 A．经营计划
　　 B．公司章程草案
　　 C．设立期货公司申请书
　　 D．发起人名单及其审计报告
　　34．期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
　　 A．变更注册资本申请书
　　 B．股东会关于变更注册资本的决议文件
　　 C．变更注册资本的详细方案
　　D．股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
　　 35．期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括() 。
　　 A．终止营业部申请书
　　 B．拟终止营业部的决议文件
　　C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
　　 D．中国证监会规定的其他材料
　　36．期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行 ()和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
　　 A．统一结算
　　B．统一风险管理
　　C．统一资金调拨
　　D．统一财务管理
　　37．期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有( )。
　　A．变更名称、公司章程
　　B．作出终止业务等重大决议
　　C．被有权机关立案调查或者采取强制措施
　　D．任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更
　　 38．下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是( )。
　　A．申请期货从业人员资格
　　B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
　　C．期货从业人员从事期货业务
　　D．期货公司的设立
　　39．下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是( )。
　　 A．期货公司的管理人员和专业人员
　　B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
　　 C．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
　　D．为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
　　 40．期货从业人员受到( )的监督。
　　 A．中国证监会
　　 B．中国证监会的派出机构
　　 C．中国期货业协会
　　 D．期货交易所
41．期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是( )。
　　A．从业资格考试、从业资格注册和公示
　　B．执业行为准则
　　C．执业检查、纪律惩戒和申诉
　　D．后续职业培训
　　42．关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是( )。
　　A．协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息
　　B．中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供
　　C．协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质
　　D．中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动
　　 43．下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是()。
　　 A．防范经营风险
　　 B．规范期货公司运作
　　 C．限制期货公司的行业垄断
　　D．加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
　　 44．申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有()。
　　 A．诚实守信的品质
　　 B．良好的职业道德
　　 C．高尚的文学修养
　　 D．履行职责所必需的经营管理能力。
　　 45．申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有( )。
　　A．具有期货从业人员资格
　　B．具有从事期货业务3年以上经验
　　 C．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。
　　 D．通过中国证监会认可的资质测试
　　46．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有()。
　　 A．申请书
　　 B．任职资格申请表
　　 C．身份、学历、学位证明
　　 D．中国证监会规定的其他材料
　　47．下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( ) 。
　　 A．申请人依法解散
　　 B．申请人撤回申请材料
　　 C．拟任人死亡或者丧失行为能力
　　D．申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
　　 48．取得经理层人员任职资格的人员，担任()职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
　　 A．董事
　　B．独立董事
　　 C．监事
　　 D．营业部负责人
　　 49．关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是( )。
　　A．期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式
　　B．会员制期货交易所不具有法人资格
　　C．会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴
　　D．公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式
　　50．下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是( )。
　　 A．设立目的和职责
　　 B．名称、住所和营业场所
　　 C．组织机构的组成、职责、任期和议事规则
　　D．财务会计、内部控制制度
51．以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是( )。
　　A．期货交易、结算和交割制度
　　B．保证金的管理和使用制度
　　C．违规、违约行为及其处理办法
　　D．会员资格及其管理办法
　　52．关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是( )。
　　 A．期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准
　　 B．期货交易所合并后，其债权债务随之消灭
　　C．期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承
　　 D．为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式
　　 53．关于会员大会的召开，下列说法正确的是( )。
　　A．临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议
　　B．会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名
　　 C．会员大会结束之日起l0日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会
　　 D．召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员
　　 54．下列选项中属于理事会职权的是( )。
　　A．召集会员大会，并向会员大会报告工作
　　B．审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过
　　 C．决定会员的接纳和退出
　　D．决定对违规行为的纪律处分
　　55．理事会由下列( )组成。
　　 A．会员理事
　　 B．非会员理事
　　 C．理事长
　　D．副理事长
　　56．下列选项中属于期货交易所总经理职权的是( )。
　　 A．拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
　　 B．拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案
　　 C．决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员
　　 D．决定期货交易所员工的工资和奖惩
　　 57．期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是( )。
　　A．董事长
　　 B．副董事长
　　 C．独立董事
　　 D．董事会秘书
　　 58．下列选项中，( )属于期货交易所监事会的职权。
　　 A．检查期货交易所财务
　　 B．监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
　　 C．向股东大会会议提出提案
　　 D．中国证监会规定的其他职权
　　 59．实行会员结算制度的期货交易所会员由()组成。
　　 A．期货公司会员
　　 B．非期货公司会员
　　 C．结算会员
　　 D．非结算会员
　　 60．在下列( )情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。
　　 A．会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3
　　B．1／4以上会员联名提议
　　 C．理事会认为必要
　　D．理事长认为必要

参考答案及解析 #k)J);&ZA
　　1．ABCD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第八条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
　　 2．ABCD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十二条规定，期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，同时中国证监会派出机构也可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管撮表。
　　 3．ABCD【解析】《期货交易管理条例》第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则；(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种；(三)上市、修改或者终止合约：(四)变更住所或者营业场所；(五)合并、分立或者解散；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
　　 4,ABCD 【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个入隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。
　　 5．ABC【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定可知ABC三项是正确的，D项属于为期货公司提供中问介绍业务的机构的从业人员不得从事的行为。
　　 6．AC【解析】根据《刑法》第一百七十四条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒烈，并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。
　　 7．ABC【解析】根据《刑法》第一百八十一条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
　　 8．ABCD【解析】根据《刑法》第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条规定定罪处罚。
　　 9．ABC【解析】ABC三项分别是原告或被告住所地、合同履行地人民法院，根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四、五、七条，以及《民事诉讼法》第二十五条规定，ABC三项可以成为当事入的协议管辖法院。
　　 10．AC【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若于问题的规定》第三十三条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时奇追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的。对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。
　　 11．BCD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十四条规定，在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。构成交割违约的，违约方应当承担违约责任；具有合同法第九十四条第(四)项规定情形的，对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。
　　 12．AC【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十六条规定，买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其对货物的数量、质量无异议。
　　 13．AD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七条规定，期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。
　　 14．BD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。
　　 15．ABC【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。
　　 16．ABC【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
　　 17．ACD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四条规定，人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十
　　九条规定确定期货纠纷案件的管辖。《民事诉讼法》第二十九条规定，因侵权行为提起的诉讼，由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。其中，侵权行为地包括侵权行为实施地和侵权结果发生地。
　　 18．AC【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。AB两项中，甲以违约起诉，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。CD两项中，甲以侵权起诉，依法可以由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。F市是被告住所地、合同履行地和侵权行为地。期货纠纷案件由中级人民法院管辖。
　　 19．BC【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条以及《合同法》第四百二十七条规定，居间人未促成合同成立的，不得要求支付报酬，但可以要求委托人支付从事居间活动支出的必要费用。
　　 20．ABD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。A项中，李某为限制民事行为能力人，依法不能从事期货经纪业务。
　　 21．AB【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。
　　 22．AC【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
　　 23．ACD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开仓方向的，应当视为开仓交易。
　　 24．ACD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。
　　 25．AD【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效。
　　 26．ABCD【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定》第一条。
　　 27．AC【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定》第二条。
　　 28．ABCD【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定》第六条第二款。
　　 29．ABCD【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
　　 30．ABCD【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条第=款。
　　31．AB【解析】《期货交易所管理办法》第三十条规定，理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1／2以上表决通过。理事会会议结束之日起1013内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
　　 32．ABCD【解析】依据《期货交易管理条例》第五十条的规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理机构对期货市场的监管职责。
　　 33．ABCD【解析】除ABCD四项外，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料还包括：①拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明：②拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；③场地、设备、资金证明文件；④律师事务所出具的法律意见书；⑤中国证监会规定的其他申请材料。
　　 34．ABCD【解析】《期货公司管理办法》第十八条规定，期货公司变更注册资本。应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)变更注册资本申请书；(二)股东会关于变更注册资本的决议文件；(三)股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书；(四)变更注册资本的详细方案；(五)模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表；(六)本办法第十六条第(四)项至第(十一)项规定的材料；(七)中国证监会规定的其他材料。
　　35．ABCD【解析】期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)终止营业部申请书；(二)拟终止营业部的决议文件；(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告；(四)中国证监会规定的其他材料。
　　 36．ABCD【解析】《期货公司管理办法》第四十七条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
　　 37．ABCD【解析】《期货公司管理办法》第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书砥报告：(一)变更名称、公司章程；(二)发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更；(三)作出终止业务等重大决议；(四)任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；(五)被有权机关立案调查或者采取强制措施；(六)中国证监会规定的其他事项。
　　 38．ABC【解析】《期货从业人员管理办法》主要是规范期货从业人员的从业行为的，ABC三项均属于本《办法》适用的范围，期货公司的设立不属于本办法调整。
　　 39．ABCD【解析】《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员；(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；(五)中国证监会规定的其他人员。
　　 40．AB【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。
　　 41．ABCD【解析】《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。
　　 42．ABCD【解析】参见《期货从业人员管理办法》第二十条、第二十一条和第二十二条规定。
　　 43．ABD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条规定，为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。
　　 44．ABD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定，申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。
　　 45．ACD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。
　　 46．ABCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)身份、学历、学位证明；(四)中国证监会规定的其他材料。
　　47．ABCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的。中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：(一)拟任人死亡或者丧失行为能力；(二)申请人依法解散；(三)申请人撤回申请材料；(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进～步说明、解释；(五)申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；(八)中国证监会认定的其他情形。
　　 48．ACD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十六条规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
　　 49．ACD【解析】《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。
　　 50．ABED【解析】《期货交易所管理办法》第十条规定了期货交易所章程应当包括的内容，据此规定，ABED四项均符合该规定。
　　51．ABE【解析】根据《期货交易所管理办法》第十二条规定，D项属于会员制期货交易所章程应当载明的内容。
　　 52．AC【解析】期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务并不消灭，而是由合并后存续或者新设的期货交易所承继。
　　 53．ABC【解析】召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10E1前通知会员。
　　 54．ABCD【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十五条规定，ABCD四项均属于理事会的职能。
　　 55．AB【解析】理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。
　　 56．ABED【解析】参见《期货交易所管理办法》第三十四条规定。
　　 57．ABD【解析】根据《期货交易所管理办法》第四十一条、第四十五条和第四十六条规定，董事长、副董事长和董事会秘书都由中国证监会提名，董事会通过；独立董事则是由中国证监会提名，由股东大会通过。
　　 58．ABC【解析】根据《期货交易所管理办法》第五十条规定，监事会的职权如下：(一)检查期货交易所财务；(二)监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；(三)向股东大会会议提出提案；(四)期货交易所章程规定的其他职权。
　　 59．AB【解析】实行会员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。
　　 60．AC【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十一条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3；(二)1／3以上会员联名提议；(三)理事会认为必要。