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综合题(本题共15题。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。 #$I@V4O;#
1．某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由()承担。 j# 1G?MF
A．甲 "XR=P>
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B．该期货公司 u4C9ZYN
C．甲和期货公司
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D．都不承担 rm8Ys61\=
2．保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请辉煌会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送( )。 QQM: [1;RT
A．中国人民银行 ,~1'L6Ri?
B．中国证监会 USV DDqZ
C．中国证监会和财政部 5To@d|{
D．中国证监会或财政部 9 {&g.+
3．某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所结算的原因可能是( )。 )l7XZ_gw'
A．章程规定的营业期限届满 qq/ > E*~
B．因经营效益不好而关闭 QB*,+ u4
C．会员大会或者股东大会决定解散 !6 KX^j-
D．中国证监会决定关闭
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4．甲期货公司的许可证的副本不小心遗失，根据规定，该公司应当( )。 {^WK#$]
A．被吊销从事期货业务的资格 tk&AZb,sP
B．30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 ;
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C．持登载声明向中国证监会重新申领 2R[v*i^S
D．直接向中国证监会重新申领 >}+{;d
5．甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定，任职前证监会的派出机构可以采取( )方式对其进行审查。 Q":_\inF
A．资格考试 VJ~D.ec
B．审核材料 J~m$7T3Af
C．考察谈话 Mu\V3`j
D．调查从业经历 3~~X,ZL
6．唐某是某期货公司期货从业人员，在工作中唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是( )。 7q ?ZieR
A．中国证监会 'D+xs}\
B．中国期货业协会 }QFL
C．期货交易所 [';o -c"!
D.期货公司 'J,UKK\5
7．某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有( )。 L4>14D\
A．公司董事会应该提前通知本人 n<.7tr0 f\
B．公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务 A2|Bbqd
C．公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会 @d WA1tM
D．王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况 * Gg7(cnpw
8．由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是( )。 Lce,]z\ _
A．该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓 }r: "X<`
B．该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 C/k#gLF`
C．该公司拟迁人的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要 O[ma% E*0
D．该公司应当符合持续性经营规则 ( a[BvJf
9．小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是( )。 p&(0e, `z/
A．由小张承担 /Q1 b%C
B．由期货公司承担 'Z{`P0/^o`
C．如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任 M| (VM=~
D．即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任 $*C
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10．王某为某期货公司的期货从业人员，在从业过程中，王某下列()行为中构成不正当竞争行为。 Kxsd@^E
A．虚构信息，夸大自己业务能力 gP% <<yl
B．谎称另一期货公司信誉度差，教唆客户不要让该公司代理期货业务 !j6 k
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C．声称其他同业者都是徒有其名 q" VmuQ
D．与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到10%的提成 Y&
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由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答11～15题： `% 9Y)a/e
11.若期货公司欲申请停业.应当妥善处理( )。 /5,6 {R9
A．客户的保证金或者其他财产 y\FQt]; z)
B．清退客户 Z",0 $Gxu
C．成立清算组 ug9Ja)1|
D．转移客户 5U2%X
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12．该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下( )材料。 LIDi0jbrq
A．停业申请书 F5*-HR
B．处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告 $H<_P'h-B
C．停业决议文件 ]Jswxw
D．期货业协会规定的其他材料 Ne
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13．如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下()措施。 ([8*Py|
A．接管该期货公司 x6/u +Urn
B．申请期货公司破产 x1@,k=qrd
C．注销其期货业务许可证 NS[ Z@ @
D．延长停业期间 IVxJN(N^
14．由于受到地震的影响，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是( )。 RuHDAJ"&a
A．该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓 {]IY; cL
B．该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件 mS%4
C．该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要 *d8
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D．该公司应当符合持续性经营规则 $ . tT
15．期货公司迁入新址后，由于经营不善，不得不停止其所属的一个营业部，依照《期货公司管理办法》规定，期货公司应当向中国证监会派出机构提交( )申请材料。 zZ[kU1Fyv
A．终止营业部申请书 W?
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B．拟终止营业部的决议文件 ] 9QXQH
C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告 T! x/^
D．中国证监会规定的其他材料 4rhHvp
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参考答案及解析 c ]*yo
1．A【解析】根据《期货交易管理条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。 o6u^hG6~'
2．C【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条第二款的规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计事务所审计后，报送中国证监会和财政部。 c4 4s @ E
3．AC【解析】根据《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，由中国证监会批准。 ! Vl) aL
4．BC【解析】根据《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印发。许可证正本或者副本遗失或灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。 dw
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5．BCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。 rO}1E<g
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6．B【解析】根据《期货从业人员管理办法》第五条第二款的规定，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。 ndQw>
7．AD【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(实行)》第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职务情况及替代人名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。 3ML^ d Z'
8．ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(--)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 9 "[,9HN
9．C【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法规定承’ 担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载。证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。 :a8Sy("
10．ABCD 【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条规定，期货从业人员的不正当竞争行为主要包括：①采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；②贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员；③采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断；④在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；⑤以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；⑥中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。 <SE-:T]sBz
11．ABD【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第一款规定，期货公司申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他财产，清退或者转移客户。
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12．ABC【解析】《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)停业申请书；(二)停业决议文件；(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；(四)中国证监会规定的其他材料。 V d
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13．C【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第二款规定，期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。 nzbVI
14．ABCD【解析】《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁人的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要0期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 .nY}_&
15．ABCD【解析】《期货公司管理办法》第二十七条规定，期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)终止营业部申请书；(二)拟终止营业部的决议文件；(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告；(四)中国证监会规定的其他材料。
