[资料下载]2011银行从业资格考试：《风险管理》第五章讲义 [复制链接]

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只看楼主倒序阅读使用道具 0楼发表于: 2012-05-25

2011银行从业资格考试：《风险管理》第五章讲义资料下载

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银行从业资格考试备考讲义

第五章　操作风险管理

操作风险是由不完善或有问题的内部程序、员工、信息科技系统以及外部事件所造成损失的风险。根据监管机构的规定，操作风险包括一些法律风险，但不包括声誉风险和战略风险。

发生时间	银行名称	操作风险损失事件描述
e'~ Q@_D 1994年	B,y3] g6u 美国信孚银行	!S,pRS+ 宝洁以信孚银行为向其充分揭示复杂的互换交易风险而导致1.57亿美元损失为由起诉
_*`q(dYcf 1995年	A{`]&K1u 英国巴林银行新加坡分行	JDhwN<0R 交易员隐瞒报告日经225指数期货交易的亏损，最终损失14亿美元
Xb<)LHA~3 1995年	,nYZxYLf+ 日本大和银行纽约分行	T`Hw49 隐瞒美国国债交易亏损，损失超过11亿美元
(02g#A` 1997年	PqfVX8/q0 英国国民西敏寺银行	Sx&mv.?X 隐瞒衍生产品交易亏损，损失7700万英镑
Q8Te'1Ln! 2002年	3B#!2\| 爱尔兰联合银行	p qfT\Kb> 交易员欺诈，用虚假交易隐瞒亏损，损失7亿美元
fsI`DjKi) 2003年	-$R5 多米尼加国际银行	D_ ug-<QT 欺诈导致22亿美元损失，约占国家GDP13%
P>W8V+l![ 2003年	{ _X#fq0} 英国皇家苏格兰银行	sT1j F3 反洗钱管理控制不善导致120万美元损失
<2)v9c	t>oM%/H TJX公司	a71}y;W 18个月的时间内，其IT系统中有4500万信用卡和借记卡号失窃。