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12月18日,21世纪经济报道记者从权威消息人士处获悉,由光大证券(601788.SH)担任保荐机构的浙江洪波科技股份有限公司(下称洪波科技)涉嫌IPO财务造假一案已走完内部程序,移送至稽查部门。 ~Ec@hz]js
自2012年底证监会启动IPO财务专项检查以来,其间已历经中介机构自查、对自查报告审核及抽查三个阶段。在证监会第一轮和第二轮财务抽查中,共计有40家拟上市企业被抽中。 Z n]e2
其中,进入现场核查名单的洪波科技也成为了被揪出“现形”的涉嫌造假企业之一。 a|@1RH>7H
“洪波科技涉嫌财务造假与虚增业绩有关。”前述权威人士称。 0p!N'7N
此前,同样在IPO财务专项检查中“落马”的河南天丰节能板材科技股份有限公司(下称天丰节能)、广东秋盛资源股份有限公司(下称秋盛资源)也已双双被移交至稽查部门。而天丰节能亦由光大证券担任保荐机构。 `/eh
光大或遭叠加处罚 W^dRA xVX
对身处多事之秋的光大证券来说,正是一波未平一波又起。 'pl){aL`@u
“继天丰节能之后,光大同样需要对洪波科技保荐失职担责,公司或将面临叠加处罚。”前述权威人士称。 f`_6X~
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此前,天丰节能于2012年4月12日向证监会报送IPO申请文件。2013年4月15日,IPO财务专项检查小组进驻天丰节能开展现场检查,发现其存在违法违规嫌疑。4月18日,证监会稽查总队对天丰节能进行初步调查,发现该公司存在涉嫌虚增收入、虚增资产、关联交易非关联化、关联交易未入账、报送IPO文件及财务自查报告中虚假记载等违法违规行为。 'K3%@,O
12月18日,光大证券发布公告称,公司于12月16日收到证监会《关于对光大证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。
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