906阅读
0回复

[财经快讯]全国规模最大原始股骗局马拉松式开庭 [复制链接]

上一主题下一主题查看指定楼层

离线阿文哥

管理员

发帖: 16132

学分: 16242

经验: 2562

精华: 49

金币: 0

只看楼主倒序阅读使用道具 0楼发表于: 2012-08-06

关键词：动态聚焦财经快讯

　　从7月1日起，全国规模最大、被骗人数最多、涉案资金最高，也是全国第一个正式立案的哈尔滨联创股份有限公司(下称“哈联创”)非法原始股交易一案，在哈尔滨市宾县法院举行“马拉松”式开庭。
　　之前，中国证监会与当地证监局经过深入调查，移交当地公安机关要求追究刑事责任。
　　但是，涉案公司在法院开庭的前后，甚至在庭审当中，不断上演闹剧，真相似乎扑朔迷离，究竟是这家公司真属无辜？还是另有依仗？
　　法庭闹剧
　　7月2日，在哈联创所在的宾县，记者随机询问的多位当地居民，都表示从未听过在他们生活的县城里还有一家叫做哈联创的“已在美国上市”的“著名公司”。
　　但正是这样一家在当地无人知晓的“著名公司”，却掀起了一场震惊全国的轩然大波：公司向3424名投资者出售了所谓的在美国上市的“原始股”，庭审证据显示，其价格最低4元/股、最高5.5元/股，绝大多数在4.8-5.2元/股，按每人最少一万股的起购数量计算，涉案资金高达数亿元！
　　这一起本可按照共同诉讼来处理的案件一开始却以个人诉讼来进行，但在经过几天的开庭后，法院还是因为案情和证据几乎相同而合并审理。
　　原告代理律师冀艳表示，庭审现场除双方代理人之外，共有五六人旁听，其中包括哈联创公司董事长孙首泉的三弟孙首安、公司“证券部”经理温鹏、一位购买了公司原始股的女股东，还有两个公司女职员。
　　孙首安坐在临门的最后一排，庭审时频繁进出打电话，表情焦躁，特别是当原告律师向法院提交被骗投资者与孙首安、温鹏的通话录音证据后(孙在录音中承认购买原始股的人数为3424人和认购款“用在公司发展上”等关键问题)，其神情更加紧张，立刻走出去打电话。
　　在庭审当中，哈联创公司要求原告代理律师“转告”原告(被骗投资者)，如果再不换成美国股票，以后将永远不能换股，并且还会将他们从“中国风能”(哈联创在未能如约赴美国上市后，声称自己已借壳该公司上市，据其介绍，该公司同属OTCBB市场)的股东名册上划掉。
　　一个有趣的插曲是，6月26日以第一原告身分参加庭审的一位沈阳被骗投资者向记者介绍，在庭审过程中，哈联创公司“证券部”主任温鹏突然拿出了印有其英文姓名的“中国风能”的美国股票，并且逼问：“如果你三天之内再不换美国股票，我们将不给你换了！”
　　这位投资者在电话中跟记者苦笑道：“我任何文件都没提供，也没签字，怎么会有我的美国股票呢？”
　　现场最多的声音，是该公司一再强调其是一个发展前途很好的公司，风能发电是非常有潜力的一个行业，甚至公司方面的代理人曾逼问原告代理律师，“敢不敢到公司看看”。
　　在庭审记录中，记者还看到哈联创公司提交的主要辩护证据：公司照片两张，声明一份，哈尔滨某报的报道一篇，三份证据用以证明哈联创是一家优质的民营企业；当地高层领导视察公司的照片，董事长个人荣誉证书四份。
　　庭审旁听的女股东，在庭审之前撤诉并更换了美国股票，同时留在联创公司上班。在庭审休息时，其向法官说明其撤诉的理由，称自己之前不了解公司，但是去公司参观之后，觉得公司“很有发展前途”，所以撤诉。这位投资人的表述也被后来接受采访的法官多次提及，并成为其解释在庭审时撤诉的30多名原告的“代表性”理由。
　　至此，一场围绕着非法发行原始股案件的庭审，被“置换”成了“公司是否真实存在”、“公司是否有发展前景”的辩论。上述接受采访的法官一再建议记者，一定要去看看哈联创公司“是不是真的”，“有没有发展前途”，然后再“客观”地写报道。
　　意外发现
　　哈联创公司位于宾县与哈尔滨市之间的宾西经济开发区，距哈市约30多公里。上午10点30分，记者在一个稍显破败脏乱的小集镇的边上找到“哈尔滨联创股份有限公司”。
　　公司大门和厂区显然是刚建好，铝质伸缩门崭新，两座厂房仍在局部施工，还有几个绿化工人在忙碌。
　　对于记者的突然造访，传达室里穿着印有“警察”字样、酷似警服的制服的公司保安显得戒备心较强，在查看了证件，仔细询问来访事由后，并几经辗转见到了一位自称姓张(音)的董秘，起先以种种记者证件的问题表示不接受采访，之后在记者提供完整手续后，仍被拒绝了。
　　记者随后致电其董事长张首泉，6次电话都未能得到任何回复。
　　在等待报社应联创要求传真采访函的过程中，记者向张姓董秘请求参观公司，在要求记者不准进入厂房内部的条件，同时派了一个工作人员“陪同”记者参观。
　　不允许参观工厂内部已被很多曾考察过公司的投资者证实，公司解释是“保密需要”。外界所有关于厂房内部的情况，全部来源于哈联创公司自己拍摄并公布的照片。
　　在陪同人员的严密监视下，记者只能随意地“参观”一下这个并不大的院子，但记者悄悄地将相机焦距从两个厂房的窗户和敞开的大门拉了进去，却意外拍摄到了公司宣传和法庭上辩论中完全不一样的奇怪现象。
　　两个被宣传为“2万平米”(记者曾将照片提供给浙江一厂房布局专家进行专业测算，其认为两个厂房按最大标准估算，也绝不会超过1.2万平米)的厂房里，几乎看不到一个工人，哈联创宣传照片上出现的各种先进机械和生产线，在现实的厂房里却不见踪影，宣传中即将下线的“30米长”的“风电机组叶片”，记者在现场却一无所获，甚至连一条完整的、正在运转的流水线也是难得一见。
　　第一个厂房的门口，扔着一把笤帚，堆着几块水磨石板，旁边还有一堆还没来得及运走的垃圾。里面偌大的生产车间，孤零零地放着一排钢铁支架，没有一个工人，也没有机器开动的声音，很是冷清；
　　同样还没有完全建好的第二个厂房，建筑材料和垃圾凌乱地堆放在四周，有一些机床和钢材之类的东西，除了一个看不清在焊何物的工人和两个可能是修建厂房的建筑工人之外，再无他人；在厂房的另一头，一个拿着砂纸在给一根钢筋除锈的妇女坐在门口地上。
　　周四上午的10点40分左右，是从事大型机械加工生产的生产车间繁忙的时刻，但这样一家正处在“主导产品”马上就要“研制成功”的关键时刻的公司，没有震耳欲聋的噪声，没有热火朝天、赶班加点的工人忙碌的身影。　　这里的上午静悄悄。
　　而正是这两个看不到生产线和工人、还未完工的厂房，成为哈联创在法庭中提供辩护的最主要证据。而同样是这两个厂房，早已在哈联创的过去和“未来”里，给公司创造出了足以令任何一家成熟的大型企业羡慕的“惊人成绩”，在哈联创发给投资者的宣传材料中，如此写道：
　　2006年，销售收入8亿元：生产风力发电机组100MW，销售收入5.6亿元，叶片200套，销售收入2.4亿元；
　　2007年，销售收入17亿元：生产风电发电机组400MW，销售收入11亿元，叶片400套，销售收入4.8亿元，50WM风力发电场开始运营，销售收入0.75亿元；
　　在“未来“的2008年和2009年，公司将分别实现销售收入36亿元、55亿元。在更加遥远的2010年，公司在宣传材料中写下如此“豪言壮语”：实现销售收入86亿元，成为风电行业的龙头企业。
　　而需要说明的是，迄今为止，公司还没有生产出一片上文中所写到的“叶片”，公司在对投资者宣传中原本“计划”在今年6月份开庭之前下线的第一片“叶片”，却因“种种原因”搁浅，预计“下线”时间延至7月底。那么所谓的“风力发电机组”销售收入从何而来？
　　谁来终结闹剧？
　　从第一个原告立案(2007年7月26日)到第一次开庭(2008年6月23日)，走上诉讼维权之路的原告们苦苦等了近11个月的时间！
　　然而就在这等待的11个月里面，却风云诡谲，鱼龙乱舞。
　　据一位自嘲在从2005年起全国多处地方下起的“原始股馅饼”雨林中，“有幸”被哈联创的“大馅饼”砸中脑袋的东北投资者说， 11个月里，他目睹了一幕幕的哈联创公司为逃避制裁所策划的每一场大戏。
　　他说，哈联创在明知自己无法兑现企业上市的承诺，转而通过香港的一家中介公司购买了同样在OTCBB(美国一种门槛极低的场外柜台市场)市场上市的一文不名的壳公司“中国风能”，然后给每位购买了其原始股权的投资者打电话，威逼利诱这些股东上交手中原始股凭证以置换美国股票。此举既可销毁被骗投资者手中的原始股凭证证据，又对投资者进行了二次剥削：以投资者手中每股3-5元不等的原始股凭证按2.5:1的兑换比例换取面值为0.001美元、票面上注有“未经美国证监会批准”字样的几乎一文不值的“中国风能”的股权。而在此过程中，哈联创公司依然不忘在投资者身上“赚上”一笔：一位被骗的李姓投资者向记者介绍，换了股票的人，还必须要交钱开户，单独开户要交5000多元到8000多元不等。
　　除此之外，公司还从一片荒地开始，对位于宾西开发区的厂房和办公楼进行从无到有建设和装修。记者在现场所看到的厂房，据几位曾考察过公司的投资者所言，“如果你早些时候去，那里还是一个破败的院子，连厂门都没有”。
　　厂房建好之后，公司又想尽各种方法邀请当地高层领导前往参观，并拍摄大量照片，作为法庭辩论和企业宣传之用。
　　曾参加哈联创公司2007年6月27日召开的“股东大会”的一名东北某地投资者向记者提供了一份当时的会议记录。会议记录显示，联创的财务人员宣读了哈联创累计亏损2000多万、外欠工程款3000多万元的财务报表。而很多已经购买或正准备购买的投资者从公司“证券部”工作人员处得到的答复却是：“目前联创正常运转，既无外债也无内债，产品马上就要下线，明年就会转板(指转NASDAQ主板)！”
　　而就在联创公司自导自演一出出闹剧时，证券监管部门已多次公开定性，而当地公安机关也展开了调查。
　　黑龙江证监局一位人士说，哈联创案件“早已被证监局移送到哈尔滨公安局经侦中心，要求追究哈联创公司的刑事责任”。
　　中国证监会相关负责人7月3日在接受采访时，曾斩钉截铁地表示，“哈联创在欺骗投资者！给投资者发的所谓的美国股票根本就是一张废纸，即时有中国风能在美国上市，也与哈联创没有任何关系。”
　　而据哈尔滨市公安局经济犯罪侦查中心的可接触到案件调查核心内容的知情人士介绍，该部门早在2006年11月就已经对哈联创公司展开调查，当时调查的原因是当时有人到证监会举报哈联创公司非法转让原始股权，中国证监会要求黑龙江公安厅调查此事，省公安厅则将案件移交至哈尔滨市公安局经济犯罪侦查中心。
　　该知情人士表示，哈联创案件非常复杂，主要涉案人员张录名(据介绍，其为张首泉亲属，身份证显示为83年生人，按联创宣传材料推算，其在18岁时即拥有公司百万股股权)、王光宇已经潜逃，主要中介公司老板已经意外死亡，其他涉案中介公司和给联创做资产评估公司已经注销或人员潜逃，上述总总不正常的现象都给案件的调查带来了很大的难度。
　　对于哈联创公司的法人代表、董事长张首泉，该知情人士表示，其已经被公安机关取保候审，并被限制活动范围。而张录名的账号也被查封，内有款项300万-400万元左右。该知情人士还表示，哈联创案件已经得到省市各主管部门的高度重视，公安机关的调查报告也已经多次上报中国证监会和中国银监会，目前已得到中国证监会的认定??哈联创公司涉嫌非法发行原始股罪，而非法吸纳公众存款的罪名，正在等待中国银监会的认定。
　　不过，时间过了许久，哈联创犹如百足之虫，不死也不僵；而期待中的司法诉讼，闹剧背后似乎正曲径通幽，那么谁来终结这场巨大骗局？
　　链接:OTCBB市场
　　庭审笔录显示，在庭审过程中，哈联创公司多次将NASDQ与OTCBB联系在一起，多次出现诸如“公司在NASDQ柜台OTCBB上市交易”的表述。而实际上，OTCBB市场只是一个场外交易市场，门槛极低，没有上市标准，对挂牌公司的资质几乎不做任何规定，诸如财务状况、注册材料、经营业绩，甚至连公司的存续时间都不作要求，哪怕是刚刚注册一个月的企业，只要能够交纳几十万元的借壳和中介费用，就可以去OTCBB市场交易。OTCBB市场的交投极其清淡，股票流通性极差，有近一半的股票处于停止交易状态，同时又因为是柜台交易，不是集合竞价而是议价成交，所以极易做出不真实的价格。在OTCBB市场上柜，基本上不会有机会转板到纳斯达克或者纽交所等主板上，而恰恰是被纳斯达克和纽交所摘牌的公司则会被放在OTCBB市场。

关注我们的新浪微博：http://e.weibo.com/cpahome

分享到 淘江湖新浪 QQ微博 QQ空间开心人人豆瓣网易微博百度鲜果白社会飞信

发帖回复

返回列表


	http://bbs.cpa-cpa.cn 访问内容超出本站范围，不能确定是否安全


	关闭您还没有登录，快捷通道只有在登录后才能使用。立即登录还没有帐号？赶紧注册一个


	关闭选中1篇全选

帖子

[财经快讯]全国规模最大原始股骗局马拉松式开庭 [复制链接]