一、单项选择题 -%,3qhsd
1、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的,应当采用( )方式。 D~^P}_e.
A、代销 |<2g^ZK)
B、包销 YU]|N'mL2
C、直销 ORdS|y;:
D、传销 /
%9DO
2、向参与网下配售的询价对象配售的,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的( )。 B)v|A
A、10% 9$~a&lXO5
B、20% ;"R1>tw3)
C、30% c04;2gR
D、40% p)k5Uh"
3、根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定,首次公开发行股票应通过( )的方式确定股票发行价格。 1x'H#
A、估值 kMJA#{<
B、 竞价 .,l4pA9v
C、投标 y'
r I1eF
D、询价 gXb
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4、通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票,申购日后的第( )天,对未中签部分的申购款予以解冻。 zKllwIfi
A、1 8aMmz!S
B、4 C{<dzooz
C、3 z&Kh$ $)[
D、2 j=U^+jAn
5、投资者参与网上发行应当按价格区间( )进行申购。 8N,mp>~
A、下限 K'@lXA:
B、 平均值 FpYeuH
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C、上限 <aRsogu"P
D、以外的范围 )?$zY5
6、某股份有限公司发行股票4 000万股,缴款结束日为9月30日,当年预计税后净利润为6 400万元,公司发行新股前的总股本为12 000万股,用全面摊薄法计算的每股净收益为( )元。 N~)RR {$w
A、0.50 *U}cj A:ZN
B、0.45 *~%QXNn`
C、0.40 q L-Ni
D、0.30 a<W.}0ZY
7、沪市上网发行资金申购的时间一般为( )个交易日,根据发行人和主承销商的申请,沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。 n~mP7X%wE7
A、1 CU+H`-+"J
B、2 oa"_5
kn,
C、3 pH/_C0e`7
D、4 mr[+\
5
8、发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应当按照( )有关规定编制上市公告书。 W2T-TI,>PC
A、证券交易所 b+tm[@|,v
B、中国证监会 %Mx
c"% w
C、会计师事务所 tVr^1Y
D、以上均不正确 n5z";:
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9、询价对象应当在年度结束后( )个月内对上年度参与询价的情况进行总结。 cGUsao
A、1 wpK[;
B、2 E
5N9.th
C、3 e9p!Caf~I-
D、6 @p2XaqZ
10、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表( )。 #!>QXiyR
A、市盈率 *a2-Vte
B、负债率 t^|
GcU]
C、市净率 T$&vk#qr
D、利润率 szw|`S>o
11、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户,在申购日向上证所申购在上证所发行的新股,每一申购单位为( )股。 dml,|k=
A、1 dhCrcYn
B、10 @;b @O
_
C、100 ?Hrj}K27
D、1 000 T/nG\WZbZn
12、发行阶段的后期工作不包括( ) ^$x1~}D
A、询价 5ST
k"
B、股款缴纳 ('oA{,#L
C、股份交收及股东登记 qbq.r&F&
D、验资及签证 + :;6kyM6X
13、上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统,( )作为新股的唯一卖方,以发行人宣布的发行底价为最低价格,以新股实际发行量为总的卖出数,由投资者在指定的时间内竞价委托申购。 N${Wh|__^l
A、基金公司 iu.$P-s
B、主承销商 #8CeTR23cw
C、新股发行人 XQI!G_\+C
D、交易所 EHF
dQ0gIa
14、公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足 ( )家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。 Dk#4^`qp1
A、10 +8Q5[lh2]j
B、20 ^tRy6zG
C、50 ]?*L"()kp
D、100 xDO1gnH%
15、公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后( )日内向中国证监会报备承销总结报告,总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现,并提供相应文件。 +&*Ybbhb
A、10 Sh;Z\nj
B、15 Mq Q'Kjo
C、20 ^EZ?wdL
D、30 1`F25DhhY
16、深交所规定申购单位为( )股,每一证券账户申购数量不少于( )股。 6|B;C
A、100,100 %j.
*YvveW
B、100,500 C)(/NGf
C、500,500 ,wB)hp
D、500,1 000 YtFH@M
17、市盈率的计算公式为( ) y*vg9`$k
A、市盈率=公司股票价格/每股净资产 eQ80Kf~
B、市盈率=公司股权价值/发行后总股本 W;^6=(&xn
C、市盈率=股票市场价格/每股净资产 [t+qYe8
D、市盈率=股票市场价格/每股收益 [ n2)6B\/
18、主承销商于( )7:00前将确定的配售结果数据,包括:发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。 w1:%P36H
A、T日 LLU]KZhtY|
B、T+1日 H|I.h{:
C、T+2日 HzZ.q2Zz%
D、T+3日 fIii
19、初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量大于网下配售数量时,应当对( )进行同比例配售。 @s8wYcW
A、全部有效申购 #]}]ZE
B、网下配售数量 %h4|$
C、 网下有效申购总量 L',7@W
D、申购总量 5.U4P<