期货从业《法律法规》真题精选：判断题|期货从业资格考试

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只看楼主正序阅读使用道具 0楼发表于: 2012-05-30

关键词：试题解答判断题法律法规

判断是非题(本题共20个小题。正确的用A表示，错误的用B表示。) Q*%}w_D6f
　　1．在我国，期货交易所可以间接参与期货交易，但必须严格遵守相关法律。（　　）
　　 2．期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。（　　）
　　3．总经理因故临时不能履行职权的，由理事会指定副总经理代其履行职权。（　　）
　　 4．《期货公司管理办法》适用于在中华人民共和国境内外设立的期货公司。（　　）
　　5．申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（　　）
　　6．期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。（　　）
　　7．期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（　　）
　　 8．期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。（　　）
　　9．期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。（　　）
　　10．中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管理。（　　）
　　11．取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。（　　）
　　12．非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。（　　）
　　13．全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。（　　）
　　14．期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。（　　）
　　15．期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。（　　）
　　16．期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。（　　）
　　 17．期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。（　　）
　　18．期货交易所未代期货公司履行期货合约的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。（　　）
　　19．期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。（　　）
　　20．期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令，无须通过董事会。（　　）

参考答案及解析 @ps(3~?7
　　1．B【解析】根据《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。
　　 2．A【解析】参见《期货交易管理条例》第三十一条规定。
　　 3．B【解析】总经理不能履行职责时，应当由总经理指定的副总经理代其履行职权。
　　 4．B【解析】根据《期货公司管理办法》第二条规定，在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。
　　 5．B【解析】申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
　　 6．B【解析】期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。
　　 7．A【解析】参见《期货公司管理办法》第五十三条规定。
　　 8．B【解析】期货业协会对期货从业人员进行自律管理，负责组织期货从业人员的资格考试。
　　 9．A【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条。
　　 10．B【解析】中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
　　 11．B【解析】取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
　　 12．A【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十九条。
　　 13．A【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十八条。
　　 14．B【解析】期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整。分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
　　 15．B【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。
　　 16．A【解析】参见《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条。
　　17．B【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。
　　 18．B【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。可见，客户应当先请求期货公司代为主张权利。
　　 19．B【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
　　 20．B【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。