7.关于公司债券的归纳
ykmv'a$-4 (1)概念
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(2)发行条件
iJh!KEy~A5 Tl("IhkC (七)证券投资基金的发行
R{hf9R , 1.证券投资基金的分类
XP?rOOn (1)开放式基金是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的一种基金。
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TkR (2)封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金。
4@3[ 2.设立基金管理公司的条件:
z? ]G3$i( (1)有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;
G;iEo4\? (2)注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;
5]Ajf;W\ (3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币;
)6X.Nfkb^k (4)取得基金从业资格的人员达到法定人数;
olux6RP[B (5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;
4"?^UBr (6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;
$7Jo8^RE (7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
V*[b}Xew 注意:上述条件中有两个注册资金,第一个是指设立基金需要的,且必须为实缴货币,即不得以货币以外的资产充抵;第二个是指对参与设立基金的股东的要求。
W8WXY_yJt 【例题·判断题】设立基金管理公司,注册资本不低于1亿元人民币,其中实物出资比例不得超过20%。( )
T]9\VW4 【答案】×
{p<Zbm. 【解析】本题考核点是设立证券投资基金的条件。设立基金管理公司,注册资本必须为实缴货币资本。
DvXHK 3.基金的募集
`CE^2 (1)基金管理人应当向国务院证券监督管理机构提交申请文件,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定,并通知申请人;不予核准的,应当说明理由。
%3Z/+uT@v] (2)基金募集申请经核准后,方可发售基金份额。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。
c,\i"=!$ (3)超过6个月开始募集,原核准的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。
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