7.关于公司债券的归纳
`HBf&Z (1)概念
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(2)发行条件
n-@j5w+k4 Ft!],n-n* (七)证券投资基金的发行
.e3+s* 1.证券投资基金的分类
)sT> i (1)开放式基金是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的一种基金。
cSm%s (2)封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金。
dYgXtl=#j 2.设立基金管理公司的条件:
+="e]Yh; (1)有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;
tq|hPd<C (2)注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;
~appY Av (3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币;
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O1yV (4)取得基金从业资格的人员达到法定人数;
pt}X>ph{ (5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;
\0gM o& (6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;
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