一、单项选择题 SBo>\<@
1、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的,应当采用( )方式。 3uO#/EbS
A、代销 BE/#=$wPjM
B、包销 [xiZkV([
C、直销 6tXx--Nh
D、传销 .-t#wXEi
2、向参与网下配售的询价对象配售的,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的( )。 kxU<?0
A、10% WT$m*I
B、20% K@lZuQ.1
C、30% K:&FW
l.
D、40% t_1a.Jv
3、根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定,首次公开发行股票应通过( )的方式确定股票发行价格。 +grIw#j
A、估值 +9db1:
B、 竞价 w7NJ~iy
C、投标 8:hUj>qx
D、询价 Htn'(Q
4、通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票,申购日后的第( )天,对未中签部分的申购款予以解冻。 ,@"Z!?e
A、1 ZGrjb22M
B、4 HlEp
Dph%
C、3 Wo
GK05w
D、2 %''z~LzJ8
5、投资者参与网上发行应当按价格区间( )进行申购。 4Eh 2sI
A、下限 pE(\q+1<
B、 平均值 >}{'{
Z
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C、上限 Zp~2W
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D、以外的范围 b6%T[B B
6、某股份有限公司发行股票4 000万股,缴款结束日为9月30日,当年预计税后净利润为6 400万元,公司发行新股前的总股本为12 000万股,用全面摊薄法计算的每股净收益为( )元。 gAt[kW< n
A、0.50 /rp.H'hC
B、0.45 6||zwwk'.
C、0.40 F4+mkB:w*7
D、0.30 b'Cy!d r
7、沪市上网发行资金申购的时间一般为( )个交易日,根据发行人和主承销商的申请,沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。 WK5~"aw
A、1 D6&fDhO27
B、2 -'&4No
C、3 \5UwZx\
D、4 (3YqM7cqt
8、发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应当按照( )有关规定编制上市公告书。 Zj;2>
A、证券交易所 -AwR$<q'
B、中国证监会 lk8g2H
,
C、会计师事务所 R=ddQ:W6g
D、以上均不正确 Qp8.D4^@3
9、询价对象应当在年度结束后( )个月内对上年度参与询价的情况进行总结。 @7xb/&N
A、1 X51pRP $R
B、2 .-[uQtyWW
C、3 ^/`:o}7K7
D、6 Gw3eO&X3i
10、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表( )。 O8+e:
K[D
A、市盈率 G4g<PFx
B、负债率 gNr/rp9A$m
C、市净率 jSbO1 go#
D、利润率 is&A_C7yg
11、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户,在申购日向上证所申购在上证所发行的新股,每一申购单位为( )股。 @=ABO"CQ
A、1 "-JJ6Bk
B、10 QW :-q(s
C、100 _urv
We
D、1 000 cQ
Dn_Sjhi
12、发行阶段的后期工作不包括( ) aH<BqD[#
A、询价 UKyOkuY:w
B、股款缴纳 hU=n>g>nx
C、股份交收及股东登记 "orZje9AC
D、验资及签证 l<
8RG@
13、上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统,( )作为新股的唯一卖方,以发行人宣布的发行底价为最低价格,以新股实际发行量为总的卖出数,由投资者在指定的时间内竞价委托申购。 D&_Ir>"\
A、基金公司 P1DYjm[
+D
B、主承销商 #UGtYD}"
C、新股发行人 Sd?:+\bS;
D、交易所 h-`Jd>u"
14、公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足 ( )家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。 %v=z|d5-3
A、10
\[&`PD
B、20 ]F5?>du@~
C、50 +P,hT
D、100 h,B ]5Of
15、公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后( )日内向中国证监会报备承销总结报告,总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现,并提供相应文件。 nW2fB8yq
A、10 @f442@_4
B、15 A,-UW
+:
C、20 INrl^P*
D、30 $
hwJjSZ0
16、深交所规定申购单位为( )股,每一证券账户申购数量不少于( )股。 5]cmDk
A、100,100 gaBt;@?:Q
B、100,500 i6w LM-.)
C、500,500 $h1`-=\7
D、500,1 000 (UWP=L1
17、市盈率的计算公式为( ) #
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A、市盈率=公司股票价格/每股净资产 kQ4-W9u
B、市盈率=公司股权价值/发行后总股本 f ?:
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C、市盈率=股票市场价格/每股净资产 K~"uZa^s
D、市盈率=股票市场价格/每股收益 kzPHPERA]
18、主承销商于( )7:00前将确定的配售结果数据,包括:发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。 K(RG:e~R0i
A、T日 $I&DAG